自查整改情況范文

導語：如何才能寫好一篇自查整改情況，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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結合當前工作需要，的會員“摩天輪里的愛”為你整理了這篇2020年政務公開自查整改情況匯報范文，希望能給你的學習、工作帶來參考借鑒作用。

【正文】

根據近期政務公開第三方檢測情況，現將區人社局政務公開自查整改情況匯報如下：

一、高度重視。接到區政府辦公室通知后，我局高度重視，及時召開有關人員會議，安排部署此次政務公開自查整改工作任務。會議要求局辦公室牽頭負責，涉及股室認真對待、密切配合，逐條梳理、認真整改。

二、及時整改。按照市區兩級第三方測評反饋情況，我局重點整改了以下八個內容:

（一）重大決策預公開-意見征集

問題：未向社會征集意見

整改：“ 關于近期區人社局意見征集欄目的情況說明”，近期，區人社局未相關文件，暫無向社會征求意見、建議的信息，同時無重大決策征集的內容，故未有聽證座談、網絡征集、咨詢協商的意見征集情況，特此說明。

（二）建議提案辦理-辦理制度和總體情況

問題：未公開人大代表建議的辦理工作制度;?責任分解;?辦理情況年度報告;?未公開政協委員提案的辦理工作制度;?責任分解;?辦理情況年度報告。

整改：埇橋區人社局人大議案建議和政協提案辦理工作制度、埇橋區人社局2020年人大代表建議責任分解、埇橋區人社局2020年政協委員提案責任分解、埇橋區人社局2019年人大建議、政協提案辦理工作年度報告、埇橋區人社局2019年人大建議、政協提案辦理工作年度報告。

（三）人事信息-公務員招錄及事業單位招聘

問題：未開設人事信息欄目；未公開2020年本機關公務員招考的職位、名額、報考條件、錄用結果。?

整改：因區人社局公務員招考職位、名額、報考條件等事項以及錄用結果相關信息已轉組織部負責，不屬我局負責范疇，故無相關信息公開，特此情況說明。宿州市埇橋區人力資源和社會保障局2020年度事業單位考試錄用招考的職位、名額、報考條件，待結果出來后第一時間公布錄用結果。

（四）重點民生領域-就業創業

問題:未公開就業政策法規咨詢指南; 未公開求職信息登記指南; 本年度市場工資指導價位信息情況說明; 未公開職業介紹指南; 未公開職業指導指南; 未公開創業開業指導指南; 未公開創業補貼申領指南; 就業困難人員社會保險補貼申領、公益性崗位補貼申領、 求職創業補貼申領、吸納貧困勞動力就業獎補申領指南內容要素公開不全（包括事項名稱、設定依據、申請條件、辦理材料、辦理地點、辦理時間、聯系電話、辦理流程）。未公開高等學校等畢業生接收手續辦理結果; 未公開就業見習補貼申領指南; 求職創業補貼申領指南、高校畢業生社保補貼申領、高等學校等畢業生接收手續辦理內容公開不全（包括事項名稱、設定依據、申請條件、辦理材料、辦理地點、辦理時間、聯系電話、辦理流程）。未公開本年度政府向社會購買基本公共就業創業服務結果;

整改：求職信息登記指南、本年度市場工資指導價位信息情況說明、 職業介紹和指導指南、創業開業指導和補貼申領指南、 就業困難人員社會保險補貼申領和公益性崗位補貼申領、 補充完善求職創業補貼申領、吸納貧困勞動力就業獎補申領指南內容。高等學校等畢業生接收手續辦理結果和就業見習補貼申領指南、求職創業補貼申領指南、補充完善高校畢業生社保補貼申領、高等學校等畢業生接收手續辦理內容。本年度政府向社會購買基本公共就業創業服務結果;等相關信息。

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（五）社會公益事業建設-社會保險

問題:未公開本年度基金收支預算;未公開上年度基金收支決算 ;本年度年度基金收支預算 ;未公開本年度第二季度和第三季度參保統計報表及通報、待遇支付情況和水平；

整改：本年度基金收支預算;上年度基金收支決算 ;本年度年度基金收支預算 ;本年度第二季度和第三季度參保統計報表及通報、待遇支付情況等相關信息。

（六）政策解讀-本級政策解讀

問題：本年度解讀形式單一; 文字解讀質量較低，未深入解讀制定意義和總體考慮、創新舉措、保障措施和下一步工作；政策解讀時間與文件時間間隔超過3天。

整改：進一步提高政策解讀質量，多種形式對本地政策進行解讀。

（七）監督保障

問題：未公開年度政務公開重點工作分工；未公開“六提六促”的整改方案、 整改結果。未公開政務公開相關制度。

整改：埇橋區人社局2020年度政務公開重點工作任務分工和相關政務公開制度。六提六促”的整改方案、 整改結果信息。

（八）政府信息公開指南

問題：未公開新版要求的部門信息公開指南。

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一、自查情況。

(一)地面氣象測報業務檢查

1.觀測場、值班室等場所的規章制度已建立并嚴格執行，崗位職責、值班制度、交接班等規章制度落實。

2.分管局領導到現場實地檢查各項工作，對照業務規范進行逐一檢查。

3.值班室防雷防盜措施到位，資料管理和使用嚴格按照規定執行。

4.本站及區域自動氣象站的觀測儀器安裝、運行、維護情況及資料、儀器保管、備份儀器情況良好。

5.觀測、記錄整理、報表預審及發報工作嚴格按規定執行。

6.氣象臺站各項參數、小表等資料情況正常;氣象記錄資料管理和備份情況正常。

7.報表質量預審嚴格按規定執行。

(二)、信息與網絡系統情況

1.網絡系統sdh主干網狀態良好。有3g網絡設備備份。

2.主用和備用網絡通斷等狀況的監控和檢查有專人負責;

3.所有計算機安裝了正版防毒軟件和防火墻并定時升級。;

4.局域網制定有確保系統安全運行的規章制度;

5.網絡管理人員了解全局的網絡布局，臺站的網絡情況，熟悉sdh電路故障申報流程;

6.業務使用的計算機上未安裝有游戲;

7.新、老視頻終端連接運行正常。

8.實景監控系統正常。

(三)、信息傳輸業務檢查情況

1.每天各類資料上傳嚴格遵循規范，在規定時段內發報，無提前發報現象;

2.資料上傳后查看信息中心的監控界面，報文出現錯誤及時更正;

3.在規定時間內有人值守;

4.未出現將自編報和地方報上傳省局情況，業務人員知道報文出錯需加更正標志;

5.業務人員熟知《氣象信息、產品上行傳輸時限規定》、《氣象信息網絡傳輸業務質量檢查辦法》;熟知應急傳輸流程。

二、整改落實情況

1、組織本單位業務技術人員的技能培訓和規章制度學習;加強督促檢查，及時解決業務工作中存在的問題。分管業務領導、業務人員通過不斷學習，增強責任意識，高度重視業務工作。

2、針對2012年地面氣象觀測業務改革，認真學習改革文件和技術規范，加強氣象觀測資料傳輸和質量監控,加強氣象觀測設備運行狀態監控，及時發現、處理設備故障。每天各類資料上傳嚴格遵照業務規范執行，在規定時段內發報。資料上傳后觀測員必須查看信息中心的監控界面，杜絕發空報，若報文出錯加更正標志。

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我院共自查裁判文書3304份，其中上網文書3178份，未上網文書126份，發現問題119個，糾正問題119個。

上網裁判文書中，2017年及以前上網裁判文書評查1578份，評查問題56個； 2018年上網裁判文書評查1600份，評查問題44個。

未上網裁判文書中，2017年及以前未上網裁判文書評查160份，評查問題9個。2018年未上網裁判文書評查166份，評查問題10個。

二、問題分布情況

（一）上網文書中的問題

在上網文書中自查出100個問題：其中程序性問題100個，集中表現為當事人信息屏蔽不完整、語法運用錯誤、標點符號使用不規范；未發現實體問題。

從文書類型上來看，民事裁判文書發現問題46個，占民事裁判文書總數的0.04%，集中表現為當事人信息屏蔽不完整、語法運用錯誤、標點符號使用不規范；刑事裁判文書發現問題8個，占刑事裁判文書總數的0.12%,集中表現為當事人信息屏蔽不完整、語法運用錯誤、標點符號使用不規范。行政裁判文書發現問題4個，占行政裁判文書總數的1%,集中表現為當事人信息屏蔽不完整、語法運用錯誤、標點符號使用不規范。執行裁判文書發現問題42個，占執行裁判文書總數的0.05%,集中表現為當事人信息屏蔽不完整、語法運用錯誤、標點符號使用不規范。其他裁判文書發現問題2個，集中表現為當事人信息屏蔽不完整、語法運用錯誤、標點符號使用不規范。

（二）未上網文書中的問題

未上網文書中自查出19個問題：其中程序性問題19個，集中表現為語法運用錯誤、標點符號使用不規范；未發現實體問題。

從文書類型上來看，民事裁判文書發現問題10個，占民事裁判文書總數的1%，集中表現為語法運用錯誤、標點符號使用不規范，刑事裁判文書發現問題3個，占刑事裁判文書總數的0.5%,集中表現為語法運用錯誤、標點符號使用不規范。行政裁判文書發現問題2個，占行政裁判文書總數的0.4%,集中表現為語法運用錯誤、標點符號使用不規范。執行裁判文書發現問題3個，占執行裁判文書總數的0.8%,集中表現為語法運用錯誤、標點符號使用不規范。其他裁判文書發現問題1個，集中表現為語法運用錯誤、標點符號使用不規范。

三、自查整改措施

針對自查中存在的問題，我院要求案件承辦人立即進行整改，同時建立長效機制，堅決杜絕類似錯誤再次發生。

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根據***府辦電[2014]}51號《市人民政府辦公室關于印發***市煤礦安全生產專項整治工作方案的通知》文件精神，我礦專門制定了《***煤礦安全專項整治工作實施方案》，成立了以礦長為組長的安全生產專項整治工作領導小組，于2014年6月21日由專項整治領導小組組長組織各成員對采掘、通風、機電運輸、地測防治水等分項進行100％覆蓋面自查自糾，共查出隱患11條，針對對查出來的隱患定時、定人、定資金、定措施100％落實整改。

2014年7月4日貴州勇能能源開發有限公司組織了相關工程技術人員對我礦安全生產情況（礦井開拓系統與采掘部署、監測監控系統、通風系統、瓦斯抽采系統和防治煤與瓦斯突出、防治水和礦井防排水系統、礦井防滅火系統、電氣、提升運輸及其他安全系統等）進行了專項檢查，共查出各類問題和隱患21條，針對查出的問題和隱患，礦編制了整改方案，定時、定人、定資金、定措施進行整改。        

 

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  近幾年來，本市房屋拆遷工作在廣大被拆遷居民和單位的理解支持下，經過市和區縣各有關部門和單位共同努力，取得了顯著成績，有力地推動了首都城市建設發展。但是，因為一些單位拆遷工作不細、方法不當，甚至違規操作，本市拆遷過程中出現了一些問題，造成拆遷糾紛突出，拆遷上訪增加，影響了首都安定團結局面。為加強拆遷管理，遏制野蠻拆遷等違法行為，規范拆遷市場秩序，切實維護拆遷當事人權益，保障首都城市建設順利進行，按照市政府辦公廳《轉發國務院辦公廳關于認真做好城鎮房屋拆遷工作維護社會穩定文件的通知》（京政辦發「200348號）要求和市政府部署，決定在全市開展全面清理整頓房屋拆遷市場秩序工作。現就有關事項通知如下：

  一、清理整頓的主要內容：

  （一）全市拆遷單位資質情況和依法拆遷、文明拆遷情況。

  1、按照市局今年4月16日修改印發的《北京市房屋拆遷單位管理辦法》要求，嚴格審查全市各拆遷單位的資質情況，主要包括：

  （1）注冊資金情況。

  （2）拆遷工作人員情況。

  （3）內部管理制度。

  （4）辦公場所情況。

  2、按照拆遷公司所承接項目，審查其近年依法實施拆遷情況（重點是在拆項目），主要包括：

  （1）有無野蠻拆遷、詐騙拆遷款等嚴重違法拆遷記錄。

  （2）有無轉包拆遷業務、越級承接拆遷業務等情況。

  （3）所承接項目走戶情況、上訪情況、裁決和強遷情況。

  （4）拆遷現場工作情況，包括相關政策和制度的公示情況、持證上崗情況等。

  （5）社會反映情況。

  （二）各拆遷評估機構依法評估、文明服務情況。

  對從事房屋拆遷評估的房地產價格評估機構依法評估和文明服務情況進行檢查和整頓，主要包括：

  1、評估機構資質情況。

  2、評估機構承接拆遷評估業務情況。

  3、評估機構對被拆遷人提供咨詢、接待上訪情況。

  4、評估爭議及處理情況。

  （三）各區縣拆遷管理部門依法行政、規范管理情況。

  對各區縣拆遷管理部門依法實施拆遷管理情況進行檢查和整頓，主要包括：

  1、對本區縣違法拆遷行為的查處情況。

  2、拆遷中各項政策和標準公開、公示的情況。

  3、依法核發房屋拆遷許可證的情況。

  4、依法裁決情況及訴訟、強遷情況。

  5、拆遷招投標制度落實情況。

  6、拆遷許可證備案情況。

  二、自查：

  （一）各拆遷單位應按照本通知要求進行自查：

  1、凡拆遷單位現有資質情況不符合規定的，必須盡快采取措施補充或完善；

  2、拆遷單位自查發現有違法拆遷、不文明拆遷等情況的，必須盡快進行整改。

  各拆遷單位應在10月底以前，向市局提交《房屋拆遷單位資質情況自查表》、《房屋拆遷單位實施拆遷情況自查表》以及自查、整改情況報告。（已建立拆遷單位項目考核制度的區縣，要提供《北京市房屋拆遷單位項目考核表》。）

  （二）各拆遷評估機構應按照本通知要求進行自查：

  1、拆遷評估機構自查發現有不依法評估、不規范服務等情況的，必須盡快進行整改，并在10月底以前，向市局提交《拆遷評估機構自查表》以及自查、整改情況報告。

  2、市局對從事房屋拆遷評估的房地產價格評估機構實行資質備案制。各拆遷評估機構應在10月底以前將《北京市房屋拆遷評估機構資質備案表》及要求的相關證明文件送交市局。

  （三）各區縣國土房管局應按照本通知要求進行自查：

  各區、縣國土房管局自查發現有未依法行政或拆遷管理有不規范行為的，必須盡快進行整改。各區縣國土房管局應在10月底以前，向市局提交《區縣拆遷管理部門自查表》以及自查、整改情況報告。

  三、檢查和處理：

  （一）市局組織區縣局在12月中旬以前對全市拆遷單位資質情況進行全面清查，并根據清查情況和拆遷單位自查、整改情況，清理拆遷單位資質。

  （二）市局配合區縣局在12月中旬以前檢查全市所有在拆項目，對拆遷單位和拆遷評估機構依法拆遷、依法評估、文明服務情況進行檢查，并根據檢查情況和拆遷單位、拆遷評估機構自查、整改情況，依法處理拆遷單位和拆遷評估機構。

  （三）市局根據區縣局自查、整改情況以及社會反映情況，對區縣局依法行政、規范管理情況進行抽查。

  （四）市局在12月底前對清理整頓拆遷市場秩序情況進行總結。對拆遷單位、拆遷評估機構資質和拆遷服務情況檢查和處理結果，納入該公司的資信記錄，并在網上公布。

  四、其他：

  1、市局設立清理整頓拆遷市場秩序舉報電話（010－64409883），并設專人接聽和記錄，受理對拆遷單位、拆遷評估機構、區縣國土房管局違法違紀情況的監督和舉報。

  2、市局建立拆遷管理系統網站，及時公布清理整頓工作進展情況，并接受網上投訴。拆遷單位、拆遷評估機構、區縣國土房管局自查和整改報告等文件，也可以通過網上報送。

  3、清理整頓期間，市局暫停審批房屋拆遷資質。

  房屋拆遷工作，關系到城市建設和社會經濟發展，也關系到社會穩定的大局。各區縣國土房管局、各拆遷、評估、拆除單位及其他相關單位，都要從學習貫徹“三個代表”重要思想的高度，立黨為公，執政為民，認真學習市政府辦公廳《轉發國務院辦公廳關于認真做好城鎮房屋拆遷工作維護社會穩定文件的通知》精神，正確處理首都城市建設發展大局和保護群眾合法權益、維護社會穩定的關系，高度重視清理整頓拆遷市場秩序的工作，并通過這次清理整頓工作，規范和凈化拆遷市場秩序，樹立拆遷行業的良好形象。

  特此通知

                                二三年九月二十四日

    附件：1、《房屋拆遷單位資質情況自查表》

          2、《房屋拆遷單位實施拆遷情況自查表》

          3、《北京市房屋拆遷單位項目考核表》

          4、《拆遷評估機構自查表》

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一、自查自糾情況

堅持把學習貫穿始終，注重學習領會中央、省、市關于民主評議、作風整頓專項活動的最新思想，把思想和行動統一到鎮黨委、政府的決策部署上來。通過各種渠道，采取各種形式，廣泛征求意見和建議。組織召開審計所全體工作人員評議會，深刻查擺思想認識、工作作風等方面存在的問題和不足，通過開展自查自糾，發現突出問題一個：工作力度不大，服務意識有待加強。

二、整改方案

堅持對查找出來的問題，特別是對基層反映強烈、涉及群眾切身利益、社會各界普遍關注的熱點問題，認真分析，深刻剖析原因，研究整改對策。為確保整改取得成效，制定如下方案：

（一）建章立制，完善機制。針對審計所工作性質、行業特點，制定完善規范管理、文明服務等相關制度，用制度來規范行為，用制度管人管事，充分發揮制度在政風行風建設中的保障作用，努力實現高效廉潔從政，秉公無私執法，耐心細致辦事，熱情文明服務，真正達到以評促糾，以評促建，以評促創的目的，進一步推進政風行風建設。

（二）突出重點，抓好整改。堅持在取得實效上下功夫，要以群眾關心的熱點、社會關注的焦點、工作中的難點作為整改的重點，對能及時整改的，要立即進行整改，對一時難以整改到位的問題，要制定整改計劃，逐步整改，對暫時解決不了的問題，要向群眾做好解釋工作，努力創造條件，加以解決，要以“社會群眾滿意”為標準，認真抓好整改落實，按照“問題不解決不放過，群眾不滿意不通過”的要求，努力做到“四個不放過”，對群眾反映的問題不查清楚不放過；對查出的問題不認真整改不放過；對違法違紀人員不作處理不放過；對存在的突出問題整改不到位不放過。力求以實實在在的整改效果取信于民，使人民群眾感受到民主評議帶來的實際效果。

（三）繼往開來，抓好工作。在做好民評工作的基礎上，圍繞“關注民生，服務群眾”，結合本單位工作性質，以創新出特色，積極開展具有行業特色主題活動，推出服務民生，促進發展的新思路、新舉措，實現以民評促工作，促發展，樹形象。

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一、 自查發現的問題及整改情況

根據《通知》的目標和要求，各公司的財務會計基礎工作應達到以下要求：

(一)各公司應當建立符合規定和適應公司自身發展的財務管理組織架構，做到崗位職責清晰，授權明確合理，不相容職務相互分離，相互制約;財務會計人員具備相關專業知識和專業技能，具備會計從業資格;公司對財務會計人員后續教育有制度性安排。

(二)各公司應當根據相關法律法規的規定，建立健全符合公司

自身經營特點的財務管理和會計核算制度體系并不斷予以完善，明確制度的制定和修訂流程以及應當履行的決策程序。制度中應包含責任追究條款，對需要進行責任追究的范圍、責任認定的具體標準、處罰措施以及責任追究機構和程序等做出明確的規定，責任追究應與績效考核掛鉤。

各公司應當建立財務會計相關負責人管理制度，對財務負責人和會計機構負責人的任職條件、職責、權限、考核等做出規定。財務會計相關負責人管理制度應經公司董事會審議批準。

(三)各公司應加強財務信息系統的建設和管理，保證財務信息系統的獨立性，不得與控股股東、實際控制人共用財務信息系統，也不得向控股股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務信息系統的權限;公司的財務信息系統應當符合會計電算化相關規定的要求，滿足公司的實際需要;公司應加強對財務信息系統用戶及其權限的管理。

(四)各公司應當加強會計核算基礎工作的規范性，憑證填制符合要求，會計檔案歸檔及時、保管安全;應當切實提高會計核算和財務信息披露水平，能獨立編制合并財務報表和報表附注;應當根據《企業會計準則》及相關規定，結合公司所處行業特征和自身生產經營特點，制定明確、恰當的會計政策，并在財務報表附注中詳細披露，不得以《企業會計準則》中的原則性規定代替公司的會計政策。

根據上述通知要求(一)，我們在自查中依托財務管理組織架構，明確了各崗位職責、優化了工作流程，根據各崗位業務變化，及時進行了修訂更新;對集團內各公司會計人員基本情況進行統計，了解會計人員是否具備從業資格;在 20xx 年12 月份公司組織安排了“財務部門20xx 年度教育訓練計劃”。

根據上述通知要求(二)，自查中公司根據 《深圳證券交易所股票上市規則》、《中華人民共和國會計法》、《企業會計準則》、《會計基礎工作規范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業內部控制基本規范》等相關法律法規及公司章程的規定，具體制定了公司內部相關制度、具體業務實施細則，如：《財務負責人制度》等。此次整改中又補充完善了《會計人員繼續教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等制度。

根據上述通知要求(三)，自查中公司規模急速發展，經營模式的不斷創新，流程操作更新加快，在財務信息系統方面已加強建設和管理，公司ERP 系統已升級至用友8.9.0 版本，人員操作權限由信息部嚴格控制，職責分明。為適應公司發展需要，公司已增加了費用預算模塊，采用用友軟件中的集團預算應用模式，包括深圳、蘇州、南昌的預算與業務報銷都使用了該模式進行管理，從預算管理設定、預算表的編制、預算的控制與分析，以及日常報銷的業務均按照集團模式統一進行。這種模式有利于集團的集中管控，并能夠獨立部署預算與報銷的 IT 系統，利于進行日常維護和風險的管理。合同管理模塊，主要為設備、工程、維修、租賃等大型資產合同從簽訂到付款等全部流程都在ERP 系統中管理，固定資產請購單采用系統打印代替手工單據，極大方便了公司資產合同的管理。網上報銷、委外加工、人力資源工資系統、供應商管理平臺等模塊，這些模塊已陸續投入使用。

根據上述通知要求(四)，自查中公司進一步強調憑證填制規范要求，摘要簡明清晰、科目使用規范、合理，會計檔案及時歸檔、保管，制定了《會計檔案管理辦法》，并已遵照執行。根據《企業會計準則》及相關規定，制定了具體明確的適合公司生產經營特點的記賬基礎和記量屬性、外幣業務核算方法、收入確認原則、存貨核算方法等相關會計政策、會計估計、會計差錯更正方法。

針對在自查中發現問題及具體整改情況如下：

1. 財務人員和機構設置基本情況

存在的問題：財務部分人員暫未取得會計從業資格證。

整改措施：根據《會計法》、《深圳市會計條例》中對會計人員資格的相關規定，按照《深圳市會計條例》中第十條：“取得會計從業資格證書的人員，方可從事會計工作”要求，公司對集團內各公司會計人員基本情況進行統計，審查各會計人員的從業資格，通知未取得會計證人員在最近一個周期考取，人事部門將此作為后續財務人員招聘錄用條件之一。

整改結果：未取得會計證人員將在20xx 年6 月份深圳財政局會計證資格考試報名期間內考取，12 月參加財會電算化考試，預計年底可取得會計從業資格證書。

2. 會計核算基礎工作規范性情況

存在的問題：對合并范圍往來定期對賬，每月一次明細賬核對，只是核對正確，未對結果簽字確認。

整改措施：進一步明確、規范各會計人員崗位職責，完善各往來對賬手續，從此次財務會計基礎工作自查之日起銷售會計已按月及時與蘇州、南昌子公司往來對賬，在次月14 號前完成對賬工作，由雙方簽章確認，現已遵照執行。

整改結果：從20xx 年11 月起銷售會計已對內部往來對賬雙方簽章確認，后續持續監督執行。

3. 資金管理和控制情況

存在問題：

(1).出納人員獲取部分銀行未實施快遞派送的銀行對帳單;(2).部分銀行存款余額調節表未復核。 整改措施：

(1).明確出納崗位工作職責，加強出納工作管理，更換由其他會計人員從銀行索取銀行對帳單，做到相互牽制，明確責任;

(2).監督檢查銀行存款余額調節表簽批手續完整，并且指定專人復核，在每一賬戶銀行存款余額調節表完成后，對銀行存款余額調節表統一填制匯總表，核對銀行存款明細科目，以防相關表檔遺漏。

整改結果：

(1).出納人員從銀行獲取銀行對賬單，已整改安排由財務部會計人員從銀行索取銀行對帳單。

(2).部分銀行存款余額調節表未有專人復核，已整改由資金部負責人復核，并且簽名確認。

4、企業財務管理制度建設和執行情況

存在問題：公司財務制度體系建設不完善，相關制度沒有更新，存在部分已在執行的工作流程，沒有形成書面制度文件。

整改措施：公司依據企業會計制度，企業會計準則，企業內部控制基本規范等相關法律法規，結合公司業務特點，完善相關財務管理制度，并將已經實際執行的制度書面固化。根據公司業務發展變化，及時修訂更新相關制度。

整改結果：現已補充部分制度：如《會計人員繼續教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等。后續據實補充修訂，進一步完善公司制度建設，并嚴格遵照執行。

5、母公司對子公司財務管理和控制情況

存在問題：公司對子公司的資金情況進行不定期的財務、審計專項檢查，財務、審計檢查資料尚未形成明確、固定的制度控制。

整改措施：公司相關審計、財務檢查工作規范制度，后續對子公司檢查結果形成書面報告材料。對子公司財務人員的錄用、晉升、調動均通過母公司集團財務中心審核，報母公司總經理批準后執行。子公司經營支出須經母公司進行審批。由子公司填寫申請審批后轉深圳財務中心進行審批，最后經董事長批準。母公司資金部負責人對子公司日常資金進行監控及管理，子公司每日發銀行、現金日報表到母公司資金部負責人，負責人根據資金申請情況郵件指令補充收付款所需資金。

整改結果：公司制定 《內部審計制度》，對子公司專項檢查結果出具了書面的內部審計、檢查報告材料。通過整改，進一步加強巡檢工作管理，規范人員招聘流程、切實履行好資金審批權限，不斷提升財務、審計檢查工作效率，保證公司資產安全。

二、證監局走訪提出問題及整改情況

深圳證監局于20xx 年12月份對我公司現場走訪檢查了有關財務制度、資金管理、財務核算、內部控制、信息系統等相關方面問題，針對證監局提出的問題，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，現就整改情況報告如下：

1. 關于票據管理問題

存在問題：支票管理登記、領用記錄不齊全、規范。只有領用記錄，未有登記購買記錄。

整改措施：建立票據管理登記臺賬，嚴格登記購買支票日期、數量及支票號碼、簽收人、單位等票據信息。

整改結果：票據管理在整改中已按要求改正。嚴格票據管理，完善了臺賬登記內容，并遵照執行。

2. 現金日記賬、銀行日記賬登記問題

存在問題：缺少手工登記現金日記賬、銀行存款日記賬。

整改措施：專項活動自查開展時，即已安排出納補錄現金、銀行存款日記賬，貴局在走訪過程中已補錄了大部分月份日記賬。

整改結果：手工現金、銀行存款日記賬現已按要求補錄完畢，后續出納嚴格按照要求及時登記、日清月結。

3. 關聯方、董高監日常出差報銷用借款問題

存在問題：存在關聯方、關聯股東、關聯自然人、董事、監事、高管在公司有臨時借款，此借款全部為日常出差用的臨時借款。

整改措施：公司已通知要求有在公司借款的關聯方、關聯股東、關聯自然人、董事、監事、高管立即歸還所借日常未報銷完款項。公司了《防范大股東及關聯方資金占用專項制度》，并且已遵照執行。

整改結果：經過整改公司在20xx年12月31 日前所有關聯方、董高監在公司的日常出差部分借款已報銷，未報銷借款部分已全部歸還公司。

篇8

（一）基本情況

（二）基本情況

支行2019年零售財富管理產品合規銷售方面嚴格按照總分行政策及要求執行，支行不定期通過對理財經理關聯賬戶進行排查，并通過調閱監控排查，確認無飛單引發的可疑交易，銷售人員營銷行為皆具有規范性，不存在虛假宣傳，混淆產品性質誘導客戶購買等行為。并且銷售行為合規，銷售前會對客戶做有效的風險評估，對客戶的風險承受能力進行評估，充分揭示風險。在服務客戶過程中，涉及到密碼、指紋等重要環節沒有代替行為。支行還定期通過跟高凈值客戶電話約談以及現場詢問，是否通過我行員工購買非我行產品，并通過在廳堂對高凈值客戶的現場詢問，詢問是否通過我行員工購買非我行產品，確定客戶為自行購買，確認非飛單引發的可疑交易。

支行柜面定期結合運營管控系統對理財飛單可疑交易排查數據開展自查，經過排查，暫未發現飛單可疑交易。定期通過運用SA系統進出款對客戶可疑交易進行查詢，若資金去向為第三方財富管理公司或小貸公司，則進行電話跟蹤，詢問客戶是否通過我行客戶介紹進行第三方產品購買，經自查，在我行營業網點不存在銷售非我行發售或代銷的理財產品的行為，我經營機構使用的產品宣傳資料、格式合同文本符合總行要求且不存在以銷售理財產品為名，利用客戶理財認購資金進行民間借貸的違規操作行為。

（三）總體評價

支行2019年至今零售財富管理產品合規銷售工作開展順利，總體基本能按照總分行政策執行，無重大合規風險出現，但細節處和常犯慣性問題還存在，需要及時進行改進及整改。金江支行將嚴格按照總分行政策嚴格執行，并嚴格要求每一位員工務必遵照執行，不得出現違規違紀操作。

三、自查發現的主要問題

存在的主要問題：

一、制度檔案管理類：

1、檔案管理存在漏洞，有內容缺失，有交接工作時遺漏，未及時裝訂。

2、未建立健全的支行合規銷售實施管理相關制度、管理辦法等；

（二）雙錄和宣傳管理類：

1、由于設備故障、外在客戶等客觀原因存在應錄未錄、漏錄、話術沒有按照疫情期間標準話術執行的情況；

2、客戶集中辦理額度緊缺的理財產品時存在先銷售，再雙錄的情況；

3、針對老年人無法操作設備問題存在代客操作行為（例如：代為輸入驗證碼、輸入金額、查找理財產品等操作）

4、沒有提示客戶在輸入密碼時注意遮擋，沒有征得客戶同意隨意拿客戶手機等問題。

5、存在在網點銷售區域營銷，客戶自行通過電子渠道購買產品

（三）日常維護管理類：

1、理財經理未按照C7標準化作業流程進行留痕，存在三天打漁兩天曬網的現象；

2、售后維護只是線上交流維護，過程未及時留痕；

四、問題存在的原因

對存在問題分析如下：

（一）對合規銷售管理工作不夠重視；

（二）對本職工作不夠認真細致，未按要求開展工作；

（三）管理不夠嚴格，未按照制度嚴格要求并監督；

（四）缺乏合規意識，對合規風險工作認識不夠透徹；

五、整改問責工作情況

支行針對存在問題進行如下整改：

、制定支行合規管理制度、管理辦法，嚴格按照管理辦法執行相關工作；

、完善相關培訓記錄及全部檔案管理，專人負責整理保管；

、對雙錄應錄未錄、漏錄進行補錄，嚴格按照先雙錄、再銷售的過程進行產品銷售，嚴禁代客操作；

、在客戶輸入密碼時一定提示客戶注意遮擋，并征得客戶同意之后再拿客戶手機

、在雙錄中嚴格按照要求展示資質證書的正反面，并針對工位移動“人在哪，證書在哪“執行。

銷售專區雙錄背光問題這邊已找科技處理，稍后移動銷售專區。

、理財經理嚴格按照C7標準化作業流程完成每日作業留痕，利用SA使售前、售中、售后均有跡可查；

、進行二次自查，針對第一次自查查缺補漏，對出現的風險問題進行匯報及整改；

、宣傳展板及時更新，每天派專人執行，并把不符合要求的宣傳做清理。

整改工作于2020年3月15日前完成，并將整改情況進行整理匯報，對相應責任人作出相應處罰。二次自查于2020年3月20日前完成，形成二次自查報告及整改，并進行匯報。

六、下一步工作措施

針對自查情況和結果，金江支行下一步整改計劃為：

（一）建立支行合規管理架構

支行合規分管領導為王云杉行長，分管合規業務，制定支行合規管理制度、管理辦法，支行全員按照制度執行。

（二）合規銷售的培訓教育

支行緊跟分行步伐，將每次合規經營會議的重點內容在周例會上即時傳達，并且嚴格管理員工的崗位資格準入，鼓勵監督員工建立合理合規的職業規劃，在依法合規的前提下，業績優秀的員工評優評先的機會。

（三）日常合規銷售的監督

針對日常合規銷售的管理，分管領導不定期進行抽查（方式不限于監控調閱、現場檢查等），對檢查出的問題進行問責，對責任人進行批評教育等處罰。

、問題整改情況檢查

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根據教辦字號《市教育局辦公室關于進一步加強校舍安全管理的通知》及教辦字號《市教育局辦公室關于在新學期開學前組織全市中小學幼兒園安全檢查的通知》的部署，為做好全區中小學幼兒園校園安全及安全保衛工作，迎接新學期的到來，區教體局決定在開學前組織全區中小學、幼兒園進行安全工作檢查?，F將有關事宜通知如下：

一、時間安排

自查時間：8月29日（星期一）至31日（星期三）。

二、檢查方式

本次檢查采取自查和督查相結合的方式開展。

8月31日前，各單位進行自查，對各項安全制度、措施、上級要求落實情況進行查找不足、整改問題、總結經驗。

開學后，區教體局將結合期初視導工作，安排有關科室人員對局屬學校和有關民辦學校、幼兒園的校園安全工作進行督查。

三、督查內容

檢查內容要涉及安全工作“一崗雙責”落實情況，安全隱患排查整改情況，校園安全人防、物防、技防措施，校園專職保安應配人數及實際配備情況，校門安全保衛履職、登記查驗情況，食堂食品衛生安全情況，消防安全措施落實情況和學校安全網格化管理開展情況等。

重點突出暑期學校建筑工程收尾時的安全隱患排查和整改情況；重點突出校舍或院墻隱患排查，出租校舍存在安全隱患的，要堅決收回；重點突出學校為確保安全開學所制定的計劃的落實和實際效能情況。

四、有關要求

1.加強領導，落實責任。要把此次安全檢查作為當前一項重要工作抓緊抓好，結合單位實際，落實責任，措施到人，切實把安全工作落到實處。

2.精心組織、確保實效。各單位要切實做好這次校園安全檢查的相關工作，制定切實有效的檢查方案，主要負責人要親自抓，做到目標明確、步驟清晰、責任落實、措施到位、確保實效。

3.對查明的隱患立即進行處理。要按照“誰監管、誰負責，誰審批、誰負責”和“分級、屬地”的原則，對查明的隱患立即進行處置，并切實做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”。

4.建立長效機制，鞏固檢查成果。要強化安全工作責任制，加強對當前安全工作新情況、新問題的研究，找準問題，采取有效措施；要進一步完善各項安全工作制度，抓好落實，建立安全工作長效機制。

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一、問題整改情況

1.進一步加強國家優惠政策和扶貧政策方面的宣傳。

整改措施：一是結合脫貧攻堅工作，編制脫貧攻堅各項優惠政策、扶貧政策手冊。二是利用各種載體大力宣傳扶貧政策，提高宣傳覆蓋面。

具體成果：一是縣扶貧開發局制作了《縣脫貧攻堅應知應會》讀本，選擇與貧困對象聯系緊密的國家優惠政策、扶貧政策制作藏漢雙語宣傳單，由鄉黨委政府組織駐村干部、包村干部和“第一書記”進行雙語宣傳，提高了政策宣講覆蓋面。二是縣扶貧開發局牽頭組織相關部門，在10月17日扶貧日開展集中宣傳。三是在新聞廣播、村民大會、農牧民夜校等載體上開展脫貧政策宣傳工作。

整改進度：已完成整改并長期堅持