城市基礎設施范文

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關鍵詞城市基礎設施 規劃 城市化

文章編號1008-5807（2011）05-139-02

城市基礎設施在城市化進程中有著重要的作用，它是為了滿足城市物質生產和居民生活需要向城市單位和居民提供服務的公共物質設施及其相關部門。在城市化進程中，不斷加強城市的基礎設施規劃建設有著積極的作用。

一、城市基礎設施的概念分析

基礎設施也可以稱之為基礎結構，主要是指國民經濟體系中為社會生產和再生產提供條件的部門和行業，主要包括郵電、交通、商業服務、園林綠化、文化教育、環境保護等技術性工程設施和社會設施。

根據不同的標準，可以將城市基礎設施劃分為不同的種類，比如按照功能可以將之分為主體設施和輔助設施；按照空間結構可以將之分為地上和地下兩類設施。目前較為通行的理論是將城市基礎設施按照其內部組合分類，也即技術性基礎設施。主要包括交通系統、能源系統、水資源及給排水系統、通信系統、城市防災系統以及環境系統等六個重要部分。

二、我國城市基礎設施規劃存在的問題

在以往傳統的城市規劃體系中，城市基礎設施規劃處在一種從屬的地位。從城市生態發展的角度來看，由于城市基礎設施涉及到許多生態、資源、環境的因素，這些因素同時也是城市發展的制約因素。如果還用傳統的規劃編制方法，用基礎設施去配城市的人口發展指標、經濟發展指標，很可能就導致規劃無法實施。

（一）城市基礎設施中的原始資料不足

在城市的基礎設施建設過程中，原始資料不全是城市規劃面臨的重要問題。城市基礎設施中的各種管線被架空設置，缺少有效地規劃管理，一方面造成了人們對基礎設施的忽視，另一方面也影響了基礎資料的有效管理。盡管支撐城市化建設的技術水平越來越先進，但是開發商和相關部門往往忽視城市建設的現狀資料?；A資料不全面，就會阻礙規劃工作的順利開展，同時也使規劃成果失去可操作性。

（二）城市基礎設施建設的資金投入不足

在我國城市基礎設施建設的過程中，城鎮基礎設施建設欠賬較多。同時，由于我國城市每年大約有2500萬新增人口，造成了城市基礎設施總體投入不足，城鎮市政公用行業出現了大面積的虧損現象。近幾年來，隨著國家經濟財政政策的推動，我國城市基礎設施建設的力度不斷增大，取得了顯著的成效，但是離發達國家的水平還有很大的差距。所以說，資金投入不足是制約我國城市基礎設施建設的重要瓶頸。

（三）城市基礎設施建設規劃的方法落后

傳統的城市基礎設施規劃主要解決的問題是設施的規模、走向和布局問題，對于基礎設施規模的計算一般是通過人口數量與相關指標來直接預測的，這種依靠人口規模預測的方法也是導致設施規劃走向按需供給的主要原因。

在城市基礎設施布局方面，規劃部門往往缺乏對周邊環境影響的模擬考核，不能夠嚴格從市政設施系統本身的角度出發，從而使得城市基礎設施建設布局缺乏嚴格的論證；在相關指標的取值上，國家及地方規范為了適應更多的地區應用，一般取值較為寬泛，對個別城市來說，往往不能適用，如，人均用水量指標。因此，要根據各個城市的實際情況做到具體問題具體分析。

（四）城市基礎設施規劃的理念落后

在城市基礎設施規劃工作的過程中，規劃理念的落后有著重要的原因，對城市的整體建設造成了巨大的阻礙作用。一方面是由于城市工程設計總采用以往的成熟系統，而對新技術不敢輕易嘗試；另一方面是由于傳統的城市規劃主要是以滿足城市的供需為主要目的的，集約高效、生態低碳等理念沒有落實到城市基礎設施的規劃建設中。在規劃過程中，按需供應的思路往往會導致城市資源的耗費增大，環境污染日益嚴重，生態環境質量不斷惡化，不利于人們生活質量的提升。

三、城市基礎設施規劃建設的策略

（一）完善城市基礎設施建設報建手續

報建手續在城市基礎設施建設中有著重要的作用，它主要包括立項申請、規劃選址等相關手續。因為在任何狀況下，城市中需要建設的基礎設施數量總是很多，而政府的財政又總是有限的，這就需要政府根據這些項目的輕重緩急以及地區均衡等方面因素對所有項目進行篩選，進而確定該項目的投資規模和投資強度，并證明這樣的投資建設對于實現設施所需要達到的社會目標是必需的。而該項目的建設位置和范圍也符合已批準的城市規劃。在城市基礎設施建設中完善報建手續可以從工程立項、審批、建設，竣工驗收以及到最后的工程檔案備案階段等方面入手。工程備案以后尤其要加大對城市基礎設施中管線工程布局的統一管理，城市規劃部門要建立和完善基礎地理信息系統，促進城市基礎設施規劃建設的順利運行。

（二）加強城市基礎設施規劃的資金投入力度

隨著國家經濟財政政策的推動，我國城市基礎設施建設的力度不斷增大，取得了顯著的成效，但是離發達國家的水平還有很大的差距。所以說，資金投入不足是制約我國城市基礎設施建設的重要瓶頸。首先，積極引入民營資本參與城市基礎設施建設和投資，為城市基礎設施規劃建設注入新的活力；其次，政府應該利用監管手段代替傳統對資產的實際擁有，這樣就在一定程度上減輕了直接經營造成的壓力；再次，積極推進投資融資體制改革。充分發揮市場配置資源的基礎性作用，更好的確立企業在城市基礎設施建設中的主導地位，保證投資者的合法權益，積極推動城市基礎設施建設投資方式的多樣化、投資主體多元化和項目實施的市場化。通過以上多種途徑不斷籌集城市基礎設施的規劃建設資金，努力擴大市政公用服務和產品的供應能力，更好地滿足人民生活水平。

（三）優化城市基礎設施建設的規劃方法

在城市基礎設施建設規劃的過程中，優化規劃方法顯得尤為重要。在規劃過程中，要不斷借鑒發達國家先進技術水平和先進的城市規劃方法，把各項約束性指標與發展目標更好地融入到城市基礎設施規模計算中，通過供給約束來更好地實現資源節約目的。以城市的供水系統為例，在規劃過程中，要參考西方發達國家的資源利用水平，更好地控制總資源的供給量，引導全社會進行能源和水資源的高效利用。

在城市基礎設施建設過程中，規劃建設部門要根據可持續發展理念進行總量統籌核算，避免盲目發展，同時在研究和計算城市資源環境承載力的基礎上，確立市政基礎設施的發展模式與方向。只有這樣，才能夠更好地統籌城市的基礎設施建設，保證城市基礎設施規劃工作的順利進行。

四、結論

在城市化進程中，不斷加強城市的基礎設施規劃建設有著積極的作用。城市基礎設施建設是城市持續有序發展的基礎和條件，是城市規劃的重要內容。隨著我國城市發展進程的不斷加快，進一步理清城市建設的整體思路，積極統籌城市基礎設施的規劃建設，是當前城市化進程中的關鍵所在。

參考文獻：

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對于上文中提到的風險因素，不同類型可采用不同辦法處理。歸結起來大致有如下幾種：一是轉移風險。主要手段是經同意之后，取部分風險由風險方同其他方一起承擔，如購買保險，以此來降低風險威脅程度；二是避免風險。主要是指在保守行動下采取一些舉措來躲避風險，但是有時規避不當可能導致項目承受其他問題，如喪失收益等；三是降低風險發生可能性；四是改變風險后果等。由于城市基礎設施項目涉及多方利益，因此在進行融資風險分擔時，應盡量使參與多方達到滿意。對此，風險分擔需堅持風險與控制力及收益分別對稱的原則，還要控制好風險上限，避免影響某方積極性。

二、我國城市基礎設施PPP項目融資風險管理的優化

1．現存融資風險管理工作的不足在我國城市基礎設施項目中，PPP模式的應用尚處在起步階段，雖然該模式憑借其優勢受到推廣，但是由于在風險管理工作方面，現階段我國的研究程度還不夠，故城市基礎設施項目中，有關于風險管理的工作還存在以下問題：第一，政策與法律法規有待完善。PPP項目融資的確立基于合同，這就需要有完善的法律體系來規范合同雙方。但是目前在這一方面，我國并沒有專項立法，這使得PPP項目融資期間不能真正做到有法可依。從而在很大程度上增加了其融資的難度。第二，金融市場不完善。主要表現在我國金融市場不穩定性較強，容易受通貨膨脹等因素影響。不僅如此，我國金融市場目前開放程度不夠，體制上也存在不足，使得部分現行項目不能很好地規避金融風險。第三，風險管理細節問題。風險分析方面：在我國，項目風險研究不足，使得相應的報告、資料較少，加大了風險管理難度；風險評價方面：數據及評定標準的可參考性不夠，不利于項目開展準確風險估量。風險應對角度：多數項目建設在遇到風險時常以規避辦法解決，其他應對措施應用不足。

2．融資風險管理工作的完善針對上述闡述，為完善我國融資風險管理工作，除了需要加強法律法規建設、完善金融市場，進一步做好風險管理細節工作之外，對于風險控制還應從以下幾方面著手完善。政治風險方面既可要求政府承諾、擔保，也可尋求國際化合作；市場風險方面：以政府為切入點，申請價格調整、與之簽定購買協議或申請經營權；金融風險方面：合理調整物價以減少通貨膨脹帶來的損失或預測好現金流量以降低利率風險。此外，在項目建設方面，要盡量避免出現質量風險和安全事故風險，以保證工程的順利進行。

三、小結

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【關鍵詞】基礎設施城市建設可持續發展

一、引言

經過改革開放將近30年，我國城市基礎設施狀況已得到很大改善，城市面貌日新月異，極大促進了國民經濟的快速增長與發展。但由于原有基礎較薄弱，與城市經濟和社會發展的需要相比，城市基礎設施仍明顯不足與滯后。未來20年，城市化必將是我國經濟發展的中心內容，也是重要的經濟增長點。迅速發展的城市化，將對城市基礎設施建設提出了更為迫切的要求。文章正是基于此分析了我國城市基礎設施建設的現狀，并在此基礎上分析了相關的改革趨勢。

二、我國城市基礎設施建設的現狀

1.與世界城市基礎設施水平差距較大

世界經濟的一體化，導致生產要素競爭優勢縮小，而城市基礎設施建設對一國或地區的競爭力將起著越來越重要的作用。20世紀80年代之后，我國的城市化進程明顯加快，但仍然遠遠低于發達國家的水平。未來城市化必將是我國經濟發展的中心內容，迅速發展的城市化，將對城市基礎設施建設提出了更為迫切的要求。然而我國城市基礎設施建設與國外相比，仍有很大的差距，因此，較大幅度地增加城市基礎設施的供給自然成為我國廣大居民生活和經濟發展的迫切要求，并且世界經濟的全球化、信息化與網絡化本身已造就一批新的城市基礎設施，如網絡、通訊、衛星傳送等。

2.我國城市基礎設施區域發展極不平衡

由于歷史、地理位置、環境、經濟技術水平等因素的影響，我國西部地區城市基礎設施建設嚴重不足，而城市基礎設施建設的滯后反過來又制約了經濟的發展，形成了惡性循環。而東部地區由于天然的地理優勢、優惠的國家政策，改革開放以來，經濟發展迅速，為城市基礎設施建設提供了巨大的資金支持，城市基礎建設的發展反過來又促進經濟的發展，形成良性循環。

西部地區的城鎮化水平比全國平均水平低5-8個百分點，比東部地區低10-15個百分點。西部地區城市基礎設施水平約為全國平均值的70%一85%，東部地區則是全國平均值的110%-125%，中部地區則約與全國平均水平相當。西部地區在經濟基礎設施方面存在的主要問題是基礎設施存量不足(密度低、通達深度淺、等級低)、自我投資能力很差，同時對現有基礎設施的利用效率較低。

三、我國城市基礎設施建設改革的趨勢分析

1.改革的原則和目標

我國城市基礎設施改革的原則就是打破壟斷、放寬市場準入，堅持誰投資、誰擁有、誰收益、誰承擔風險，充分發揮市場的調節作用，實行政府宏觀指導協調、企業自主投資、銀行獨立審貸；積極培育多元投資主體、鼓勵公平競爭，政府依法保障各類投資者權益和公共利益。其核心是按照市場化改革方向，建立公平的市場環境和合理的投資回報機制。

我國城市基礎設施改革的目標是實現投資主體多元化、融資方式市場化、投資決策程序規范化、項目管理專業化、政府調控法制化及中介服務社會化，建立以市場為導向的新型投融資體制，促進城市基礎設施的持續、健康發展，減少財政負擔，提高服務效率，改善服務質量。通過深化改革和擴大開放，最終建立起市場引導投資、企業自主決策、銀行獨立審貸、融資方式多樣、中介服務規范、宏觀調控有效的新型投資體制。2.改革的主要內容

我國自20世紀末開始了基礎設施市場化改革的探索與實踐，在此過程中形成了具有中國特色的、符合我國符合我國國情要求的基礎設施市場化改革理論。該理論的主要內容可以概括為以下幾個方面。

(1)明確各類投資主體的投資范圍和分工，建立政府與市場合理分工的基礎設施投融資體制，充分落實企業投資決策權，改革投資審批制度。經營性項目的投資，政府在嚴格控制規劃的前提下，充分放權，鼓勵和吸納廣泛的社會資金參與投資。對于價格、收費機制沒有到位或帶有一定公益性的經營性項目采取公私合作模式吸引社會投資者合作建設。

(2)開放經營性基礎設施的建設和經營市場，大力吸引包括民間資本在內的各種社會資本進入經營性基礎設施領域，為集中政府財力建設公益性項目以及政府退出經營性項目創造條件。同時，積極創造條件，利用特許經營、投資補助等多種形式，吸引社會資本參與有合理回報和一定投資回收能力的基礎設施建設和經營。

(3)規范和完善政府投資體制。改變政府投資項目的管理方式，實行投資、建設、運營相分離，逐步建立權責明確、制約有效、科學規范、專業管理、社會化運作的管理體制和運行機制。強化政府投資決策的責任約束，以合同為紐帶，實現規范化、市場化的項目實施。引進代建制，積極創新投資和建設模式。

(4)加強政府對基礎設施投資的管理和服務。政府從以行政審批為主，逐步轉向備案、核準和審批相結合的宏觀管理模式。不斷減少審批環節，提高服務效率。

(5)推進基礎設施投資及經營體制的創新。改變基礎設施行業的事業單位管理模式，改組、改造原由的經營機構，使之成為獨立核算的經營企業。建立和完善基礎設施融資多元化體系。充分利用一國際金融組織(包括世界銀行、亞洲開發銀行和外國政府等機構)的貸款，這類資金具有貸款期限長(20年左右)、資金供應量大的特點。我國也成立了國家開發銀行，基礎設施類股份公司己經在上海和深圳證券交易所上市。投資基礎設施的企業可以通過發行債券集中大規模建設資金。

3.改革的進程

隨著我國由傳統的計劃經濟向市場經濟的轉型，我國基礎設施市場化改革也沿著社會主義經濟體制改革的目標不斷發展，自20世紀70年代至今大約經歷了以下三個發展階段。第一階段為20世紀70一工作80年代。該階段的主要改革內容是國家開始重視基礎設施建設，初步建立基礎設施融資的穩定渠道。第二階段為20世紀90年代?；A設施建設在改革中不斷發展，開始以拓展籌資渠道為主要特征的市場化進程；對向外商和國內經濟組織轉讓國有公路、橋梁、隧道、港口碼頭等城市基礎設施的經營權、使用權和收益權等做出明確規定，吸收外資及國內民間資本參與基礎設施建設有了可操作依據。第三階段從2001年至今。以加入WTO為主要標志，我國基礎設施投融資體制開始按照國際規則擴大開放程度，允許外資

以適當的方式進行投資，改革逐步走向深入，市場化進程加快。

四、結語

探討了城市基礎設施的概念、作用、性質與特征；對我國城市基礎設施投資、建設及運營管理現狀進行了分析；從投資建設與發展水平、行業管理體制兩個角度研究了城市基礎設施發展與建設中存在的問題，從我國基礎設施市場化改革的原則和目標、主要內容以及改革進程的發展歷程的角度研究了我國城市基礎設施建設市場化的發展趨勢。

參考文獻：

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關鍵詞：城市基礎設施融資方式債券融資

一、我國城市基礎設施建設投融資現狀及問題分析

我國城市化的高速發展加大了城市基礎設施建設需求，但城市基礎設施投融資面臨各種困難：融資功能減退，缺乏可持續發展能力；缺乏相應的償債機制，導致政府負債率持續增長，出現信用危機；企業沒有自主選擇項目的權力，把有成本的資金投資于周期長的公益項目，無法實現資金的良性循環；政府城市基礎設施投融資監管體系不健全，不能按出資人制度規范投資行為，導致建設和運營成本居高不下，資金使用率低。這些問題的存在，與政府職能定位不清、投資主體不明確、投資市場體系發育緩慢、融資渠道狹窄方式單一、投資領域法律法規不完善等原因密切相關，而這些無一不是源于現有的單一政府投資行為以及市場化程度低下的基礎設施投融資體制。具體表現在以下幾個方面：

1.投資比例過低，投資總量不足

與城市化水平的高速增長相反，長期以來我國城市基礎設施建設投資比例嚴重偏低，投資總量明顯不足，歷史欠賬多，導致我國城市基礎設施建設投資與城市經濟發展極不協調。世行發展報告曾建議發展中國家城市基礎設施建設投資比例應占全社會固定資產投資的9%-15%，占GDP的3%-5%。而我國從1952年到2003年的51年時間里，城市基礎設施投資總計只占全社會固定資產投資的1.38%，只占GDP的1.88%，遠不及世行推薦比重，投資比例過低，資金不足。

2.政府在投融資體制改革中的定位不明確

由于路徑依賴，政府在城市基礎設施投資某些領域還在充當唯一的投資者，導致這些領域缺乏市場經濟因素，不按市場規律辦事，資金利用率低，浪費嚴重。2004年，中央和地方財政(含兩項資金)城市建設投資總額719億元，十四年間增長了5.4倍(1991年為134億元)。但由于城市基礎設施建設需求的急劇增大，預算內投資占城建資金的比重由1991年的50%下降到2004年的27%，再加上各種政策性收費再投資，政府投入占城建資金的比重仍然很大?？梢钥闯觯环矫?，社會資本開始逐步進入；另一方面，我國轉變政府職能的市場化改革相對滯后，政府在城市基礎設施投資領域仍然介入過深。政府在城市基礎設施投資領域的過深介入，直接導致了政府在基礎設施投融資監管上的錯位、越位和缺位現象，降低了各級政府對城市基礎設施投融資的調控能力和引導能力，投融資市場秩序難以保證，項目重復建設，資源浪費嚴重。

3.投融資制度環境建設緩慢，阻礙投融資模式創新

隨著市場化改革的深入，社會資本開始逐步進入城市基礎設施領域，但我國的投融資制度環境建設緩慢，嚴重影響了城市基礎設施投融資體制改革。首先，在思想觀念上，傳統觀念對社會資本認識上的三大“恐懼”依舊存在，即：在所有制調整上患有“恐私病”、在政府資本布局上患“有恐退病”、在國有資產形態變化上患有“恐失病”。而在非公經濟已成為中國社會主義經濟體系重要組成部分、國有資本必須有進有退、國資監管日趨成熟的今天，如果不能從認識上克服上述三大恐懼，城市基礎設施領域就不會有真正的市場開放，社會資本也不能順暢進入，多元化融資渠道也不會建立。其次，在法律制度建設上，雖然很多限制民間資本的法律法規已經逐步放松和取消，但相關的鼓勵和保護措施依然匱乏，政府更傾向于利用行政權力和自己的資源配置能力，缺乏考慮重新安排制度以激活民間資本的動力。

二、我國城市基礎設施建設投融資模式創新

1.引導社會資本的多樣化—公私合作(PPPs)形式

城市的可持續發展不僅要有資金的支持，更要有引導社會力量成為城市化主體的制度支持，重點是引導社會資本進入城市基礎設施建設領域，通過公私合作形式投資、建設、管理運營城市基礎設施。2004年國務院批準的《關于投資體制改革的決定》明確指出，要逐步理順公共產品價格，通過注入資本金、貸款貼息、稅收優惠等措施，鼓勵和引導社會資本以獨資、合資、合作、聯營、項目融資等方式參與基礎設施項目建設。當前世界各國經濟都是混合經濟，純公共的和純私人的比較少，大量存在的是公私合作的形式。按照社會資本介入的深度(民營化程度的高低)對公私合作的各種形式加以分類，同時說明了社會資本進入城市基礎設施建設領域的各種可能途徑。公私合作可以看成是解決市場失靈和政府失靈的一種制度方法，它能使參與雙方從事自己最擅長的工作，從而通過專業化分工在公共物品的提供方面 實現“雙贏”。如此，公私合作形式基于深度分工為社會資本進入城市基礎設施建設領域鋪平了道路。

2.拓寬城市基礎設施資本市場的資金來源

目前，我國城市基礎設施建設資金主要來源于城市維護建設稅、公共事業附加稅、中央和地方財政撥款、國內貸款、利用外資、自籌資金等。這些融資渠道早已不能滿足城市基礎設施投資的需求，于是，利用資本市場開辟城市基礎設施資金來源的多元化渠道被提出來。首先，培育城市基礎設施領域的資本市場，開發適用城市基礎設施融資的金融產品和衍生品，如土地期權、城市基礎設施開發基金和信托、證券等，加快資金流通，提高融資效率；其次，對已有的城市基礎設施資產，剝離出可轉換性強的良性資產，積極推行資本運營，盤活現有基礎設施的存量資產，并將相當部分的收入轉而投入城市其他基礎設施的建設。

3.靈活配置資源的新型項目融資形式

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BOT意為“建設—經營—轉讓”，實質上是基礎設施投資、建設和經營的一種方式。BOT最本質的特點是使私營企業資金用于公用基礎設施建設，其典型形式是：項目所在地政府授予一家或幾家投資人所組成的項目公司特許權利——就某項特定基礎設施項目進行籌資建設，在約定的期限內經營管理，并通過項目經營收入償還債務和獲取投資回報。約定期滿后，項目設施無償轉讓給項目所在地政府，項目設施的所有權最終歸屬于政府，因此，BOT模式有時也被稱為“暫時私有化”過程。

簡而言之，BOT一詞是對一個項目投融資建設、經營回報、無償轉讓的經濟活動全過程典型特征的簡要概括。BOT方式不僅是一個融資的協議，而且還是一個長期專業化的協議。在協議的基礎上，公私雙方建立起伙伴關系，并向公眾提供經濟、高效的服務。

20世紀70年代后，無論是發展中國家還是發達國家，政府的財政預算越來越緊張，而面對的基礎設施的需求量越來越大，由政府充當基礎設施投資主體越來越困難。BOT方式作為一種新的投融資方式，在發展中國家和發達國家滿足了普遍性的內在需求。各國都開始運用這種新的模式進行城市建設并取得了一定的成績。如英法海峽隧道、馬來西亞南北高速公路、我國第一個正式批準的BOT試點項目——廣西來賓電廠等。

BOT作為一種新的融資模式，操作過程復雜，中間環節較多，涉及到工程技術、經濟、法律等諸多問題，需要通過規范的運作程序和比較完善的特許協議來規避項目實施過程中存在的風險。在BOT項目中，最重要的是資金的融資方式、風險的分擔、資金的結構、回報率的確認以及政府與項目公司各自的地位等問題，這關系到項目的成功與否和雙方合作關系的長久維持。此外，BOT項目需嚴格控制工程的建設進度和工程質量，確保項目的順利實施。

BOT模式適用于那些投資額巨大、投資回收期長、建成后具有穩定收益的建設項目。經營性政府工程，如污水處理廠、發電站、高速公路、鐵路等公共設施具備這一特點。通過BOT模式，政府得以在資金匱乏的情況下利用民間資本進行公共基礎設施建設，減少項目建設的初始投入，將有限資金投入到更多的領域。目前，BOT模式在全國范圍內應用較為廣泛，已成為經營性城建項目中一種較為成熟和有效的融資模式。

二、ABS（Asset－Backed－Securitization）融資方式

ABS是以項目所屬的資產為支撐的證券化融資。具體而言，它是以項目所擁有的資產為基礎，以項目資產可以帶來的預期收益為保證，通過在資本市場發行債券來募集資金的一種項目融資方式。這種融資方式的特點在于通過其特有的信用等級提高方式，使原本信用等級較低的項目照樣可以進入國際高檔債券市場，利用該市場信用等級高、債券安全性和流動性高、債券利率低的優勢，大幅度降低項目融資成本。

同其他融資方式相比，ABS證券可以不受項目原始權益人自身條件的限制，繞開一些客觀存在的壁壘，籌集大量資金，具有很強的靈活性。其優勢具體表現在：（1）政府通過授權機構投資某些基礎設施項目，通過特設信托機構發行ABS證券融資，用這些設施的未來收益償還債務，可以加快基礎設施的建設速度，刺激經濟增長。這樣，政府不需用自身的信用為債券的償還進行擔保，不受征稅能力、財政預算（如發行債券）法規約束，不會增加財政負擔，緩解了財政資金壓力。（2）采用ABS方式融資，雖然在債券的發行期內項目的資產所有權歸SPV所有，但項目的資產運營和決策權依然歸原始權益人所有。因此，在運用ABS方式融資時，不必擔心項目是關系國計民生的重要項目被外商所控制和利用。這是BOT融資所不具備的。（3）發債者與投資者純粹是債權債務關系，并不改變項目的所有權益。因而，避免了項目被投資者控制，保證了基礎設施運營產生的利潤不會大幅度外流。作為業主的政府無需為項目的投資回報做出承諾和安排。（4）減輕了銀行信貸負擔，有利于優化融資結構，分散投資風險，也為廣大投資者提供了更廣的投資渠道。

三、TOT（Transfer-Operation-Transfer）融資方式

TOT意為“轉讓——經營——轉讓”，此模式是指通過出售現有投產項目在一定期限內的現金流量，從而獲得資金

來建設新項目的一種融資方式。在約定的時間內，投資者擁有該資產的所有權和經營權，通過該資產取得現金流量收回全部投資和合理的回報后，再將該資產的產權和經營權無償轉交給原產權所有人。

TOT模式與BOT模式不同在于：TOT模式是投資者購買已經建成項目，政府獲得此資金建設新項目，而BOT是投資者通過建成項目，從而得到政府的特許經營權的一種融資模式。

四、PFI(PrivateFinanceInitiative）融資方式

PFI意為私人主動融資，是指私營企業或私有機構利用自己在資金、人員、設備、技術和管理等方面的優勢，主動參與基礎設施項目的開發建設、經營。在此模式下，私營企業與私有機構組建的項目公司負責項目的設計、開發、融資和建設，項目公司把項目出售給當地政府及相關部門。

PFI模式與BOT模式的區別在于：PFI實行全面制，人包括咨詢公司、設計院、監理公司和建筑管理公司，由這些人實施并完成項目規劃、設計、建設和運營等，同時PFI模式并不完全遵循BOT的3個過程：建設——經營——轉讓。根據資金回收方式不同，PFI模式可以分為三類：

（1）獨立運作型。基礎設施項目開發，遵循“建設——經營——轉讓”3個過程，在遵循有關法律基礎上，PFI公司獨立經營、自行收費、自負盈虧，項目期滿后轉交政府。

（2）建設轉讓型?；A設施項目建設完成以后，政府根據所提供服務的數量等情況，向PFI公司購買項目經營權，不遵循“建設——經營——轉讓”3個過程，但在一定期限內，PFI公司負有對項目進行維修管理的責任。

（3）綜合運營型。對于特殊基礎設施項目的開發，由政府進行部分投資，數量因項目性質和規模不同而不同，資金回收方式以及其它有關事項雙方在合同中規定，這類項目有時也稱為“官民協同項目”。

五、PPP(Private－Public－Project)融資方式

PPP即公共部門與私人企業合作模式，是指政府、營利性企業和非營利性企業以某個項目為基礎而形成的相互合作關系的模式。通過這種合作模式，合作各方可以得到比單獨行動更有利的結果。合作各方參與某個項目時，政府并不是把項目的責任全部轉移給私人企業，而是由參與合作的各方共同承擔責任和融資風險。

PPP是一個完整的項目融資概念，其最原始的形式是在1985-1990年備受關注的BOT模式。較早的、比較正式的PPP模式出現在1992年英國保守黨政府提出的“私人融資計劃”（PrivateFinanceInitiative，PFI）中。當時，PFI模式大多用于運輸部門的建設（在英國曾高達85%）。但是現在，作為PFI的后繼者，PPP被廣泛運用于各種基礎設施項目的融資。

確切地說，PPP不是一種固定的模式，而是一系列可能的選擇，如服務或者管理合同、計劃—建設、計劃—建設—運營，等等。這些不同的形式具有一些共同之處：（1）希望轉移更多的風險到私人部門；（2）提高工程項目的成本利用效率；（3）提高對社區使用者的收費效率和水平。

城市基礎設施是城市綜合服務的物質載體，是城市經濟和社會各項事業發展的重要基礎，也是城市現代化水平高低的一個重要標志。融資模式只是從形式上對資金需求給予基本保證，但要從根本上克服資金短缺的瓶頸，除了要拓寬融資渠道、采用多種方式、多方面籌集資金之外，還要積極進行城市基礎設施領域內的投融資體制改革和制度創新，才能為基礎設施項目融資模式的順利推行提供制度保障，應放松準入限制，促使投資主體多元化，建立以政府為主體、民間和外資積極參與基礎設施投資的競爭機制。

參考文獻：

［1］鄧淑蓮.中國基礎設施的公共政策[M].上海:上海財經大學出版社,2003，（07）.

［2］趙黎明、景春華.城市經營系統[M].天津：天津大學出版社，2005.

篇6

關鍵詞：城市基礎設施；融資方式；貢獻度

文章編號：1003-4625 （2015）06-0064-04 中圖分類號：F832.4 文獻標識碼：A

一、引言

城市基礎設施是維持現代人類社會生產、生活正常運行的物質載體。城市基礎設施是否完善，已逐漸成為衡量一個城市綜合實力的重要標準。在國民經濟和社會發展過程中，城市基礎設施的建設具有重要的地位并起著非常重要的作用。隨著我國國民經濟的快速發展，單純依靠政府財政性融資進行大規模的城市基礎設施建設已經不能滿足城市基礎設施產品、服務需求。因此，進一步深化我國城市基礎設施投融資體制改革，形成多元化的投籌資主體、多方位籌集建設資金，已經成為今后我國城市基礎設施投融資的必由之路。

在城市基礎設施投融資主體與融資方式研究方面，國外學者萊米?普魯霍梅和馬斯?安德森等進行了定性分析。萊米?普魯霍梅從項目區分的視角對城市基礎設施投融資主體進行研究，得出城市的基礎設施投融資主要分為經營性項目和非經營性項目兩大項目，從而造成城市基礎設施投融資主體多元化。對城市基礎設施投融資方式而言，馬斯?安德森等認為其主要途徑可以分為五種，包括以政府為主體的租金收取、財產稅的征收以及政府間支付轉移、銀行借貸、政府債券。國內學者對金融支持城市基礎設施建設的研究也取得豐碩的成果，主要表現在以下幾個方面：

一是關于金融促進城市化的研究，饒華春等（2009）采取量化的方法研究發現在促進城市化的進程，我國金融融資方式占有十分重要的地位。夏芳等（2012）研究發現在城市化進程中會產生巨大的投資需求，而我國地方政府財政很難滿足，因此解決金融支持問題顯得急迫且重要。

二是對城市基礎設施建設投融資的研究，代淑萍等（2010）分析當前我國城市基礎設施建設投融資管理現狀和問題，建議建立多元化的投融資格局、改革政府投資的決策和管理方式、積極推進城市基礎設施建設改革。周黎悅等（2013）通過明確當前城市基礎設施建設的任務，提出城市基礎設施建設投融資模式創新是籌集巨額建設資金的必由之路。

三是對城市基礎設施融資渠道以及風險的研究，針對目前我國中小型城市基礎設施建設融資渠道單一、效率低等問題，姚遠等（2014）指出中小城市基礎設施建設由政府主導，遵循市場規律，實現融資方式多元化。林子江等（2014）以城市基礎設施建設融資的具體實踐為脈絡，比較各類創新型融資模式的特點，針對項目融資中存在的各類風險，提出項目融資風險管理措施。

綜上所述，已有的研究更多的是定性研究，定量研究比較少，對各種融資方式在城市基礎設施投融資中貢獻度大小，很少進行深入量化地探討。因此，對金融支持城市基礎設施投融資貢獻度的研究具有必要性和現實性，本文利用萊米?普魯霍梅與馬斯?安德森對城市基礎設施融資主體與融資方式的定性分析，分析當前我國城市基礎設施投融資主體與方式，并對各種融資方式在城市基礎設施投融資中貢獻度大小，進行量化地探討。

二、當前我國城市基礎設施投融資主體與方式分析

（一）當前我國城市基礎設施投融資主體分析

分析我國城市基礎設施投融資主體需要依據城市基礎設施項目的性質，不同性質的項目分別由各自主體進行投資運營。城市基礎設施項目一般被劃分為經營性項目與非經營性項目兩種。一般情況下，經營性項目還可以分為純經營性項目和準經營性項目，這造成城市基礎設施投融資主體多元化（參見表1）。

根據公共財政理論，準經營性投資項目提供的產品和服務均屬準公共產品，盡管可以回收部分投資、保本或微利經營，但是具有建設周期長、投資多、風險大、回收期長等特點，單靠市場機制難以維持供求平衡，需要政府以控股和參股等方式參與投資經營。因此在城市基礎設施建設過程中，對于地鐵、輕軌以及收費不到位的高速公路等準經營性項目，需要吸納各方投資，政府予以適當補貼。與經營性項目相比，非經營性項目的特點是為社會提供服務功能而不收取費用或只收取少量費用，屬于非營利性投資項目，因此對于城市基礎設施中的敞開式城市道路等非經營性項目需要政府進行全面投資。政府壟斷的城市基礎實施格局已經被打破，現已形成政府、國有企業、外資企業、民營企業和其他企業的多元化投融資主體。城市基礎設施投融資環境不是封閉的，決定其融資方式是多樣的。

長期以來，由于城市基礎設施項目自身所具有的非排他性和非競爭性，政府幾乎包攬了基礎設施項目的全部投資和收益分配。一些地方政府困事權繁重但財力不足與財權有限矛盾導致融資出現過度負債或資不抵債的情況。近年來，政府進行全方位的城市基礎設施投融資經營與管理方面的改革，鼓勵除通過財政預算、銀行信貸、股權投資外，可適度采用信托融資、BT、BOT、PPP、資產證券化等融資創新形式。

城市基礎設施融資方式多元化。現在我國資本運營環境不完善，金融市場發展不足，城市基礎設施建設的主要資金來源仍然是國家財政支出與銀行信貸融資。隨著金融創新融資模式不斷發展，不僅有效地彌補我國城市基礎設施建設中資金短缺問題，而且減輕我國的政府財政支出負擔。

如今，股權融資迅速發展已逐漸成為我國城市基礎設施投融資資金的重要來源之一。我國城市基礎設施建設也可以通過信托機構以信托股權融資方式進行籌集資金，采取這種方式融資有利于項目公司加快基礎設施建設項目的立項與投資，同時還可以利用本身在資本運營、財務管理以及項目投融資分析方面的獨特優勢提供各類金融服務。

另外，在大規模城市基礎設施建設過程中項目融資現已成為大中型城市均可以采取的融資措施。BT是Build-Transfer的英文縮寫。BT模式是項目發起人通過招標方式確定投資承包人負責項目資金的籌措和工程項目的建設，在項目建成竣工并且驗收合格后，向投資承包人支付價款進行回購的一種融資建設方式。

在BT模式基礎之上，BOT模式將城市基礎設施投資、建設以及運營三位合為一體，在雙方達成協議后，地方政府向簽訂協議的民營資本在特定期限內籌集資金建設大型基礎設施頒布特許，允許其負責經營管理該設施，獲得合理回報。政府對該基礎設施具有監督權和調控權，等到特許期滿，簽約方有義務將該基礎設施無償或有償移交給政府部門。

由政府部門與私人資本雙方進行合作的PPP模式在公路、鐵路以及地鐵等城市基礎設施建設過程中起到著十分重要的作用。PPP模式一般由政府部門與中標單位組成聯合體負責融資、建設及運營，通常政府與金融機構達成書面協議，方便聯合體比較順利地進行融資獲得貸款。資產證券化與上述融資創新模式的不同之處在于，更多的是通過整合、盤活已有的存量資產籌措資金，不屬于新增資產的融資路徑。

TOT融資是指在特定的期限內政府一次性收取大額轉讓費將基礎設施經營權有償轉移給民間資本項目公司，特許經營期滿后，投資者再將經營權無償移交給政府。

ABS融資是指通過發行債券為基礎設施項目集資。債務償還依賴項目經營期內的現金流。資產證券化融資模式依托項目所屬資產收費權，發行證券實現證券化融資。該模式是資本市場比較重要的融資創新，有其獨特的優勢，諸如享有收費與財政補貼的收費高速公路等基礎設施存量資產，現金流十分穩定，通過資產證券化變現、盤活存量資產，有利于項目建設融資，但一般僅限于經營性基礎設施項目。

三、研究設計

構建我國城市基礎設施投融資的相關模型，分析出各個主要資金來源的投入對我國城市基礎設施建設的貢獻度，需要運用到城市基礎設施建設的各個主要資金來源的相關數據。但是在收集統計數據時，比較完整的我國城市基礎設施建設資金來源的數據無法找到，所以借鑒張興國《我國城市基礎設施投融資研究》（2010）中的研究方法，依托1995-2013年社會固定資產投資資金來源情況的數據，利用Eviews軟件構建一個多元回歸模型，從實證分析的角度，研究現行我國金融在支持城市基礎設施投融資過程中的貢獻度。

（一）變量與模型

長期以來，我國城市基礎設施主要融資來源有以下幾種：財政預算、國內銀行信貸、國外貸款、債權與股權融資及其他資金（主要包括信托融資和項目融資）。根據融資理論，本文提出金融支持城市基礎設施投融資如下假設。

研究假設1：財政預算、國內銀行信貸、國外貸款、債權與股權融資、其他資金（主要包括信托融資和項目融資）等對城市基礎設施融資呈顯著的正相關。

研究假設2：相比財政預算與國外貸款融資，國內銀行信貸、債權與股權融資以及其他資金（主要包括信托融資和項目融資）對城市基礎設施融資正向影響更大。

為了驗證上述假設，用以下模型進行實證檢驗：

其中，城市基礎設施投資實際到位的資金總額用社會固定資產投資資金總額的自然對數（lnYt）來衡量；城市基礎設施融資中的國家預算用社會固定資產投資中的國家預算的自然對數 來衡量；城市基礎設施融資中基礎設施融資中的國內銀行信貸用社會固定資產投資中的國內銀行貸款自然對數 來衡量；城市基礎設施融資中的國外貸款用社會固定資產投資中的利用外資的自然對數 來衡量；城市基礎設施融資中的債券與股權融資用社會固定資產投資中的自籌資金的自然對數 來衡量；城市基礎設施融資中的其他資金用社會固定資產投資中的其他資金的自然對數 來衡量； 是隨機誤差項。

（二）平穩性檢驗

上述模型中所采用的數據為時間序列數據，對于時間序列數據，要求序列是平穩的，需要對原解釋變量取對數，再對各個變量進行單位根檢驗，然后再進行多元線性回歸分析。對各個序列進行單位根檢驗，檢驗結果如表2所示。

由表2的ADF檢驗結果表明，在二階差分情況下，時間序列數據為平穩序列，可以進行多元回歸分析。

四、實證結果分析

在利用Eviews6.0進行回歸分析過程中，為克服模型中各解釋變量之間可能出現的自相關性問題，引入AR.虛擬變量，設立模型如式（2）：

對模型進行擬合，回歸結果如表3、表4所示：

由表3的回歸結果表明，除國外貸款解釋變量系數的T統計量未通過系數顯著檢驗，其余各解釋變量系數都在1%、5%和10%水平下顯著。

表4各指標檢驗結果表明，調整后的R-squared值為0.9999，非常接近1，說明模型的擬合優度較好；D.W的值為1.867903，說明不存在序列自相關；F的值為64523.88且Prob（F-statistic）為0，說明方程通過顯著性檢驗。

各解釋變量回歸系數都為正，說明財政預算、國內銀行信貸、國外貸款、債權與股權融資、其他資金（主要包括信托融資和項目融資）等對城市基礎設施融資呈顯著的正向作用，這樣的實證結果支持了研究假設1。

當國家預算增加1%時，城市基礎設施融資增加0.0409%；銀行信貸增加1%時，城市基礎設施融資增加0.1166%；當債權與股權融資增加1%時，城市基礎設施融資增加0.6197%；當其他資金（包括信托融資和項目融資）融資增加1%，城市基礎設施融資增加0.1977%。從中可以發現銀行信貸、股權與債權融資、信托融資和項目融資貢獻度要明顯高于政府財政投資，實證結果分析支持了研究假設2。由此我們可以明顯地發現銀行信貸融資、股權與債權融資、信托融資和項目融資在深化我國城市基礎設施投融資中具有重大意義。

五、結論及建議

研究發現我國金融支持城市基礎設施投融資不是特別到位。我國需要加大金融對城市基礎設施投融資的支持力度，著眼點在于改變基礎設施建設資金短缺的這個現實問題，特別是重視發行股票、債券、信托產品、項目融資等手段去積極構建市場化的城建投融資模式。

基于上述實證結果，對強化金融支持城市基礎設施投融資提出幾點建議：

第一，努力營造良好的投融資內外部環境；

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【關鍵詞】基礎設施建設；問題；對策

一、前言

城市基礎設施是城市現代化的最重要的標準和條件，基礎設施的發展和完善程度已成為城市內部質量的直接標志，直接影響整個城市的經濟發展速度和城市競爭力水平。?？谧鳛楹Ｄ鲜浠A設施的建設狀況，不僅決定了海口市在城市化進程中的速度和水平，也影響著海口市整個城市競爭力水平的發揮和提高，只有積極地建設好城市基礎設施，才能克服制約城市經濟和社會發展的“瓶頸”，為海口市經濟騰飛打下堅實的基礎，真正成為海南省國際旅游島建設過程中的“領頭羊”。

二、海口市基礎設施建設的現狀及存在的問題

“十一五”期間，海口市加大基礎設施建設，市域范圍內的交通、供排水、能源供應、園林環衛等各方面的基礎設施建設取得較大成績?，F有公路里程1938.93公里，公路密度84.1公里/百平方公里，主城區內城市道路網結構已形成了“三橫三縱”的主干路網，道路面積869.3公頃；全市城區日均供水總量為25萬立方米，生活用自來水普及率99.4%，主城區建成雨水管線398.2公里，合流管線13.7公里，明渠24.0公里；管道燃氣工程項目累計投資近8億元，覆蓋了?？谑?5%的主城區； 城市綠化覆蓋率41%，綠地率為37%，人均公共綠地面積12平方米，先后獲得中國優秀旅游城市、全國城市環境綜合整治優秀城市、全國造林綠化十佳城市、“國家節水型城市”、“中國人居環境獎”、全國衛生先進城市和國家園林城市等10多個榮譽稱號。一方面，城市基礎設施建設經過近幾年的發展，取得了長足進步，另一方面，海口作為一個城市基礎設施建設歷史基礎相對薄弱的城市，多年積累的舊帳使得海口市的基礎施工仍然落后，較城市化要求有差距，整個的基礎設施建設人均水平仍然較低，城市基礎設施在發展過程中存在幾個方面的問題。第一，基礎設施建設未能統籌考慮城鄉一體化的要求，基礎設施建設主要集中在城市地區，農村基礎設施建設仍較薄弱。第二，城市基礎設施建設的財政支撐能力不足，2011年海口市一般預算收入完成了175.3億元，地方一般預算收入僅完成60.9億元，GDP總量排名居倒數第3位。第三，城市基礎設施項目管理機制不順暢，政府職能定位不明，重建設，輕管理，缺乏城市基礎設施項目的投資回報機制，專業人員匱乏。

三、海口市基礎設施建設的對策建議

進入“十二五”后，海口市的城市化水平將向更高階段跨越，城市人口不斷增加，城鎮化率不斷提升，對城市基礎設施等方面的需求也將急劇加大。針對?？谑性诨A設施建設中存在的問題，提出以下建議：

（1）以城鄉基礎設施一體化作為基礎設施建設的突破口

把農村設施建設作為城鄉基礎設施建設的重要組成部分，借新型城鎮化的東歲，把農村基礎設施建設納作為基礎設施建設的突破口。首先，作好交通基礎設施建設，加快高速公路、城市快速公路和下一級鄉村公路建設，做成干線支線相連接，城鎮鄉村城網絡，分級別共相通的城鄉交通網絡。其次，做好城鄉一體化的公共設施工建設，特別發揮中心試點鎮和新型農村居民點的帶動作用，對農村供水、供水、供電、廣播、網絡、公交車輛，商業網點等基本的公共服務設施建設，引導社會力量對公共服務設施的投入，特別對于已有地產項目和新增地產項目要求配套建設城市基礎設施，擴大基礎設施在城鄉的服務范圍、領域和對象，向農村不段擴展基礎設施的服務半徑，改善鄉村硬件條件，讓城鄉居民共同享受到完善的基礎設施所帶來的幸福生活。

（2）以良好的項目管理機制作為基礎設施建設的推手

政府對城市不同的基礎設施進行分類管理，以其經濟學特征作為分類的依據，區別對待，采用不同的項目管理模式和不同的項目融資模式。加大基礎設施建設項目對市場經營者的吸引力?？蓪⒊鞘械幕A設施大致區分為經營性項目、準經營項目、以及非經營性項目，根據項目性質的不同，來決定政府在管理這些項目時應該采用的運作模式和角色的定位。

第一，準確定位政府角色。綜合性、管理協調性、和建設的統一性，是城市基礎設施建設的重要特點，是一個龐大的系統工程。建設初期，政府應從規劃的角度，提前做好基礎施的整體規劃，成為規劃者；在建設的中期，政府應從直接建設者的身份擺脫出來，站在管理者的角度，打破建設中的壟斷，創建公平、公正、公開的市場氛圍，鼓勵競爭，向監督的角色轉變；在項目的融資、建設、運營過程中，政府應充分發揮服務職能，建立完善的準入、退出機制，加快審批機制改革，建立信息咨詢平臺，保障社會資本權益及社會屬性。

第二，可根據項目是否具有潛在收益，將各類項目劃分成經營性、準經營性和非經營性項目。充分挖掘項目的可經營的特性，將一些非經營性項目和準經營性項目，轉化為經營性項目。其中針對非經營性項目，以政府為投資主體，按政府投資工程項目模式進行管理；對經營性項目，按現工的投資主體以政府為主，按照政府投資工程的建設管理模式進行操作；經營性項目以民營資本、符合現代企業制度的國有資本以及外外商等各類社會資本作為投資主體；準經營性項目應以財政資金作為引導，吸引更多社會資本參與。

最后，建立合理的投資回報機制，并適當放寬基礎設施投資準入門檻。長期以來，很多城市的經營性和準經營性投資項目，由于回報低、周期長、投資大等原因，主要投資者仍以政府為主，其他資金難以進入該領域。政府可嘗試建立經營性投資基礎設施向社會開放，建立相應的投資回報補償機制。通過減免一些城市污水處理費、土地出讓金、市政設施建設費和防洪等費用，對通過競標獲得投資資格的企業給予幫助。或給予經營項目投資主體一定的特許經營權，或者一定數量、一定期限的開發用地，以用于平衡建設資本或成本預算。

（3）以薄弱環節投入作為建設的重點

由于財政投入的限制，不能完全實現城市基礎設施的均衡發展。由于海南省建省晚，?？陔m是省會城市，但早期城市基礎設施落后，且城市規模小，城市擴大后，道路交通等基礎設施已成為影響城市發展的障礙，在進行?？谑谢A設施建設時，應充分抓住這些基礎設施的薄弱環節，把有限資金用在最需要建設的環節上。?？谑袘獙Τ鞘形鬯幚恚鞘薪煌ńㄔO投入更多建設資金。

（4）以順暢的融資渠道作為基礎設施建設的保障

擴大城市基礎設施融資渠道，尋求更加多元化的資金來源是?？谑羞M行城市基礎設施建設的必要手段，可以用完善土地儲備制度，提升城市經營水平，合理利用銀行貸款幾個方面入手。

土地儲備制度，是指地方政府依照法律程序，運用市場機制，按照土地利用總體規劃和城市發展規劃，對通過收回、收購和征用方式取得的土地，進行前期開發、整理、予以儲存，以滿足城市各類建設用地的需求，確保政府壟斷土地一級市場的一種管理制度。通過建立完善的土地儲備制度，規范城市土地市場交易，提高土地交易的公平公正性，避免短期尋租，可有效保障土地出讓轉讓收入，從而為城市基礎設施建設提供資金保障。

“經營城市”是用系統工程方法，運用市場機制，對構成城市空間和城市功能載體的自然生成成本（如土地）和人力作用資本（如道路、橋梁等基礎設施）及相關延伸資本（如道路和橋梁的冠名權）等進行集聚、重組、營運，來調整城市資產結構，盤活存量資產，搞活增量資產，增加城市資產收益。海口市可對城市道路、橋梁等一些基礎設施的冠名權、廣告權等進行拍賣，增加投資收益；可以利用歷史文化名城條件，對城市進行整體包裝，在全國范圍內對城市優勢進行宣傳，吸引更多的長期住戶和游客。

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關鍵詞：城市基礎設施，建設風險，管理

一、城市基礎設施的含義

所謂城市基礎設施就是能夠給城市的經濟發展和居民的生活帶來方便和服務的各種基礎類服務設施，如道路交通等公共工程，城市的綠化環境以及公共事業等，這些都為城市居民提供生活的基礎條件，使人們的生活更加舒適安逸，而且，城市基礎設施在城市的發展中是處于先導地位的，只有城市的基礎設施建設快速發展，才能夠促進城市整體的發展。

城市基礎設施所包含的內容共有三個方面的內容，一方面是指城市的道路交通，如公路，橋梁，公交，地鐵等工人們出行的各種交通設施，另一方面是指城市的環境保護，如城市內部的來及處理，污水，廢氣的排放，消防設施，環境綠化等，此外，還包括為城市發展和居民生活提供各種基礎能源，如水，電等。

此外，城市基礎設施還有其獨特的特點。

第一，城市基礎設施為城市的快速發展提供條件。城市基礎設施可以說是城市發展的基礎，不僅能夠滿足城市居民生活的需要，而且為城市的穩定發展提供保障，城市基礎設施建設能夠促進城市的經濟發展，充分發揮城市的功能，為城市協調發展奠定了建設的基礎。而任何事物的發展都要先打下良好的基礎，城市的發展也不例外，因此，城市基礎設施要先于城市建設。

第二，城市基礎設施是一項系統性的工程。城市基礎設施建設的目的是為整個城市的發展提供條件的，所以，它的服務對象是整個城市，因此，城市基礎設施也是一個系統工程。如，城市內部能源供給，不僅具備各自的網絡系統，還要通過各個系統直接按的相互協作，而交通網絡也構成了整個城市的結構骨架，正是因為城市基礎設施的系統性，更容易使得公共行業形成壟斷。

第三，城市基礎設施為人們提供公共設施服務。城市基礎設施為人們提供開放性的服務，它的服務范圍是整個社會以及社會中生活的居民，所以城市基礎設施也是一個開放的系統。根據這個特征可以很好的將城市基礎設施與商品進行區分，因為，城市基礎設施為人們提供的服務都是客觀的，不因個人意識為轉移。同時，城市基礎設施的建設具有公平性，而且為了保證城市基礎服務提供的穩定性，政府會對公共服務和產品實行價格監管，保證價格的穩定性，使得公共產品的銷售價格要按照政府的控制而銷售，而與盈利性商品不同，產品生產者與銷售者不具有決定價格的權利。

第四，城市基礎設施具有社會性的公共效益。由于城市基礎設施是為城市提供公共性的產品和服務的，因此，它也具有社會性的經濟效益。城市基礎設施的建設是以城市發展為基礎的，所以，它為人們提供的各種服務都是以提高整個社會的效益為前提的。城市基礎設施的建設都是把城市的發展和居民生活水平的提高作為首要任務，所以，它們的建設資金都是有政府統一支出。而成果卻是全社會共同享有的，所以說，城市基礎設施的投入產出都是站在整個社會的角度思考的，要為整個社會帶來效益。

二、城市基礎設施建設所存在的風險

基于城市基礎設施自身的特點，就決定了城市基礎設施的建設存在著來自社會與個人兩個方面的風險，而這些風險影響著城市基礎設施的發展。

首先，城市基礎設施建設存在的社會風險。社會風險是從整個社會的角度而言的，包括城市的交通，資金，環境，工程，以及各方面的協調工作等風險。

第一，城市基礎設施建設存在的交通風險。城市的交通風險一般指交通出現的擁堵問題，而且這個問題隨著公路建設的發展日益突出。城市經濟發展的越快，居民對生活質量的要求就越高，出行的頻率與距離也在逐漸增長。造成城市交通風險的原因主要有兩個方面，一方面是隨著城市的發展，城市也在不斷的擴張規模，而且城市化人口也越來越多，原來的交通規模已經不能夠滿足人們的出行要求，造成城市內部交通緊張。另一方面，經濟的發展也提高了個人收入，所以，近年來人們購買私家車已經成為了一種趨勢，私家車的快速增加使得交通擁堵越來越嚴重，主要體現在四個方面：首先，城市交通網絡不完善，而且交通建設缺乏規劃。其次，對車輛停位缺乏管制，目前因為車輛的增多已經形成了缺少停車位，車輛隨處停放的情況。第三，是城市交通出現的車鳴聲，噪聲聲級超標，嚴重影響居民生活。最后，城市交通秩序混亂，闖紅燈，駕駛越線等現象屢見不鮮。

城市交通存在的這些風險打亂了交通發展的動態性，阻礙了交通的發展，進而降低了城市居民與社會的整體利益。

第二，城市基礎設施建設存在的資金風險。長期以來，城市基礎設施的不斷發展面臨著資金短缺，融資渠道狹窄等方面的問題，這些都嚴重的影響了城市基礎設施的建設。

盡管這些年來隨著經濟的發展，向城市基礎設施建設的投資也越來越多，但是因為原始負債，使得資金投入不足與城市基礎設施建設落后之間的矛盾日益突出。城市基礎設施的建設資金都是有國家支出，主要還是依賴國家財政，但是國家的稅收有限，所以用于基礎設施建設的資金投入也受到限制，不能提供充裕的資金支持。而且，我國現在的經濟體制也在不斷的進行改革，實行的金融管理制度也變更為資產負債管理。對于原始的負債要進行解決，所以商業銀行對于城市基礎設施建設的投資都以貸款時間長，利率低的項目轉移。因此，對于大范圍的城市基礎設施建設缺乏足夠的資金供給，然而，因為城市基礎設施的建設較其他的商業投資的利益低，很多金融機構也拒絕向政府的基礎設施建設提供融資，為城市基礎設施建設帶來了資金風險，嚴重威脅著城市基礎設施的發展。

第三，城市基礎設施建設存在的環境風險。環境是城市發展的外在條件，但是對于環境保護方面的基礎設施建設，因為以前迫切的追求經濟高增長，使人們對環境保護缺乏實質性的認識，進而對廢水，廢氣的排放處理不到位，沒有自主的推行相關的環境管理制度和相關產業的處罰條例，導致一些政府部門對環境保護工作處理效率地下，而且污水處理設施也由于長時間的停滯而失去工作性能?，F在，城市的建設不僅僅是追求經濟發展，人們對于環境保護的意識也越來越強烈，然而，由于原始的破壞過于嚴重，而導致現在進行生態環境保護更加困難。而我國城市基礎設施的建設水平還較低，所以，城市基礎設施的發展要以一定的環境破壞為代價，因此，城市基礎設施的建設存在著環境風險。

第四，城市基礎設施建設存在的工程管理方面的風險。工程管理方面的風險主要指工程的資金投入，施工進度，工程質量等。城市基礎工程建設一般都是由政府投資建設，因此，工程建設的各方面人員對城市工程的投入資金進行一層層的“過濾”，到工程施工部門時，資金量還會剩下少量。而施工部門還要用有限的資金完成工程建設，因此他們可能會偷工減料，導致工程的建設材料不符規格或投入設備不足，進而影響整個工程的工期和質量。

第五，城市基礎設施建設存在各方面協調的風險。根據城市基礎設施建設整體性的特點，如果有一方面處理不善，對全社會的城市基礎設施建設都會產生巨大影響。如交通工具與交通道路之間就需要進行協調，不能追求單一方面的發展。所以基礎設施建設要由政府進行統一規劃，不然會形成畸形發展的狀況，即是某些方面的發展過快，而相關設施的發展落后，導致整個設施無法正常運行，這就是城市基礎設施建設存在的協調性的風險。

三、城市基礎設施建設風險管理的策略

為了促進城市基礎設施的快速發展，因此要采取相應的策略對它存在的風險進行管理。其策略如下：

第一，加強城市交通管理，完善交通布局。城市交通的建設要將與城市區域發展相聯系，人口多喝人口流動快的區域，更要注重交通布局的規劃，要是城市交通與城市管理共同進步。同時，還要改變交通建設的總體思路，可以從三個方面著手，首先，要以城市的可持續發展為指導思想，讓城市發展與交通建設相協調，其次，發展交通運輸的人性化服務，為居民提供誠信，舒適的運輸服務。最后是從整個城市的角度對交通發展做規劃，全方位的實施城市基礎設施建設。

第二，建立專門對城市基礎設施建設的投資體系。城市基礎設施的建設不應只以國家為單位，而是要在城市內部建立基礎設施投資機構等平臺，通過采用BT等多種建設模式為公共設施建設提供更多的資金數量。此外，對于決定城市發展的重要工程和項目，如環保等要為其設立專門的投資機構。此外，隨著城市經濟的發展，用于城市基礎設施建設的資金也要隨著增多。

第三，設立環境保護和監管部門，對涉及到環境的城市基礎設施建設要進行嚴格審查。對環境造成威脅的城市基礎設施建設，要經過專業的檢測和指標衡量，看它的危害程度是否在環境的允許范圍之內，如果環境能夠承受，允許建設，如果對環境有威脅，可以通過技術引進等方式對這類城市基礎設施進行改造，對環境的威脅減弱后，再進行實施建設。此外，對于積累的環境問題要給以及時的處理，以免為以后的城市發展造成阻礙，但是最為重要的環境保護要與城市基礎設施建設和城市的發展同步進行，不要形成單一的發展局面。

第四，對城市基礎設施的各項工程在保證質量的情況下提高管理。提高工程的管理首先要選擇好管理人員，所以，要對管理人員進行嚴格的能力考核，實行責任承包，明確個人所承擔的責任，提供人員的積極性。其次，訂立工程建設的各個方面的標準，尤其是成本，質量方面，更要有專業人員對它們進行管理和審查，避免出現成本超出或者質量不合格的現象。最后是工程的監管機制。城市基礎設施建立，是為整個社會提供公共服務，因此更要有質量保證，以免阻礙城市的發展，所以對于城市基礎設施的工程建設，從工程施工前期到工程完工的整個過程中，都要對它進行嚴格的管理控制，在保證工程質量的基礎上，保證工程順利完工。

第五，以城市基礎設施建設制度為指導，提高城市基礎設施之間的協調度。無論是哪項城市基礎設施建設，都要與相關部門和其他設施做好協調工作。如城市用于政府辦公的房地產工程建設，要由城市規劃部門進行統一的規劃部署再進行建設，以房地產施工制度為指導，做好該工程的規劃與方案的制定，然后對其進行布局的設定和優化，最后組織施工建設。而公路交通的建設就要與交通管理部門與公路施工等部門進行協調工作，以免某項城市基礎設施的建設會受到相關設施的影響而無法進行，進而影響到整個城市基礎設施體系的完善。

以上是對城市基礎設施建設存在風險的管理策略，但是在這些策略的執行前，首先要做的是要全社會提高對城市基礎設施的認識，了解它不僅能夠為居民提供良好的生活環境，更是影響到了城市整體的發展進度。所以，城市基礎設施的建設要與城市的經濟發展協調統一發展。因為城市是一個集政治，經濟，文化為一體的綜合體，是國家和社會發展的重要基礎。而城市提供的各種基礎設施服務，如公路，供電，排水，保健等，也是居民生活所離不開的必須物質條件，同時也能夠衡量一個城市發展的現代化水平。因此，城市基礎設施的發展要向更加完善，更加高水平的方向發展，才能夠與經濟的發展進度相統一，為城市功能的發揮奠定堅實的基礎。

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【關鍵詞】城市基礎設施 建設項目 成本管理

在市場經濟快速發展的當下，城市的規模在逐漸擴大，城市基礎設施工程的數量急劇增多。隨著各個城市基礎設施工程的規模逐漸加大，這也使得城市基礎設施建設成本管理也越來越重要，但目前同種類型工程成本管理方面存在較大的差異，這種現象的出現，不僅給國家帶來了一定的經濟損失，同時也不能保證建筑工程整體的質量。因此，為保證我國城市基礎設施工程質量，必須將成本管理應用到城市基礎設施建設工程中去，通過借助合理成本管理措施來實現對城市基礎設施建設工程各項資源的控制，同時有效控制工程的成本投放總量，進而保證城市基礎設施建設工程整體施工質量，從而取得更好的社會效益。

一、城市基礎設施建設項目的成本管理過程中存在的問題

（一）缺乏完善的成本管理體系

建立完善的成本管理體系，不僅可以對城市基礎設施建設工程的施工環節的資金投放力度進行合理的控制，同時也能有效的緩解施工環節的資金的消耗力度。但是根據目前的情況來看，我國大多數的城市基礎設施建設工程都沒有建立完善的成本管理體系，再加上每個城市基礎設施建設工程在進行施工成本管理時的方法存在著一定的差異，這也是的在進行施工成本管理的過程中很難進行統一管理。由于存在地域的差異，進而使得管理時存在很大的差距。由此可見，缺乏完善的成本管理體系不僅會給施工造價管理上帶來一定的影響，同時也給資源的應用效率帶來一定的影響。

（二）缺乏對工程成本管理的重視程度

隨著我國社會發展越來越好，人們的生活質量也得到了顯著地提高。為了給城市居民營造一個舒適、安全的生活條件，越來越多的城市基礎設施建設工程開始加大了施工質量的管理力度，而忽略了對工程成本管理的重視程度。即使有一部分的城市基礎設施建設工程制定了相關的施工成本管理制度，但是，因為建設單位過于重視施工質量，導致大多數的施工單位在施工的過程一味滿足質量的高標準而忽視了成本的控制，導致一系列的經濟問題的出現，進而加大了工程經濟成本的投放力度，從而出現資源、經濟成本浪費的現象。

二、城市基礎設施建設項目的成本管理的有效措施

（一）城市基礎設施建設項目建設前期

1.嚴格工程設計控制。在進行城市基礎設施建設項目建設的過程中，如果設計圖紙發生失誤、業主要求更改設計圖紙、環境變化等現象的出現，就會使得施工材料、施工設備、施工流程等出現變動，這不但會給施工進度帶來一定的影響，同時還會給城市基礎設施建設工程帶來一定的經濟損失。因此，為了對城市基礎設施建設項目的成本管理進行合理的控制，除了工程設計人員要對施工現場的環境、氣候等條件進行認真勘察，還要跟業主進行及時的溝通，全面了解業主的需求，充分考慮項目的內外因素，并對施工成本進行合理評估。除此之外還要對施工圖紙進行嚴格的審核之外，一旦出現發現問題，就要第一時間查明原因，并對施工圖預算進行修改，保證項目合理可行，避免項目施工期出現不必要的變更和修改，為城市基礎設施建設項目的成本控制提供必要的保證，

2.規范建設工程招標管理。建筑工程招標投標主要的的作用就是給建筑市場建立完善的競爭機制，進而推動建筑行業更好的發展。建立完善的競爭機制不僅可以實現建筑工程的科學化管理，同時也能對建筑工程的施工成本進行合理的控制。建筑工程招標投標的主要目的就是根據相關的法律法規來對建筑工程進行優化管理，同時還能對建筑工程的承包單位進行合理的選擇，通過公開、公平、公正、廉潔、規范、高效的“陽光”市場環境，維護工程建設市場秩序。除此之外，還可以保證建筑工程的質量，進而提高建筑工程的經濟利益。

3.加強建設工程合同的簽約管理。在進行城市基礎設施建設項目建設準備階段，為了保證城市基礎設施建設項目建設的合理性，首先就要加強建設工程合同的簽約管理。建設工程合同的主要作用是保證承發包雙方受到法律的保護，同時也是保障城市基礎設施建設項目可以順利的開展的有利條件。因此，城市基礎設施建設項目單位要加強建設工程合同的簽約管理，并對合同中的內容進行全面的解讀和了解，進而保證建設工程合同的合理性，除此之外，還要制定一系列的合同檔案、財務報表等管理機制，并根據建設工程合同的內容進行嚴格執行，規范雙方的責權利，進而保證合同雙方的合法權益。嚴格工程設計控制

（二）城市基礎設施建設施工階段

1.加強施工現場管理。抓好施工現場管理是保證工程質量的關鍵，也是降低工程建設成本，杜絕工程質量事故的發生，保障施工管理目標的實現的關鍵，首先重視人的管理，加強團隊合作，人是決定工程優劣成敗的關鍵。只有合理的組織，分工明確，職責分明，團結協作，充分發揮施工現場質量管理人員和技術施工人員最大的創造力。其次加強施工過程控制，建設項目的質量多數是在施工中形成的，加強對現場施工的質量管理，就是要控制好質量和進度，這是實現施工目標的重要保證。質量要得到保證，就要嚴格按設計施工圖、國家現行有關標準、、操作規程完成好每一道施工工藝、工序。要認真做好自檢、互檢、交接檢，再交質檢部門聯合檢、專項檢，層層把關，做好每一個施工過程的控制，確保整體工程的質量。

2.嚴格現場簽證管理。為了給城市基礎設施建設項目節約經濟成本，就要嚴格現場簽證管理。工程簽證費用主要來源于施工現場的各個環節。如果城市基礎設施建設項目中存在較多的隱蔽工程，這就會給城市基礎設施建設帶來一定的經濟負擔。因此，為了有效的防止這些情況的出現，就要加大現場簽證管理力度。除此之外，為了保證現場簽證管理的合理性，還要對施工各個環節進行全面的審核，盡量做到隨做隨簽的效果。這樣不僅可以保障資金成本應用的合理性，同時還能確保城市基礎設施建設的施工安全。

3.做好施工過程監督管理。為了保證施工成本管理的合理性，必須建立完善的監督機制。通過聘請項目監理單位和跟蹤審計單位加強施工現場的監督管理及工程成本控制，他們作為獨立的第三方，其作用是通過開發商與其簽訂委托合同，獨立履行其監督管理職責，通過現場監督管理及時發現問題，督促整改，嚴把項目建設的質量關，并積極探索優化方案和最佳線路來完成工程，避免工程的不合理浪費，以獲得最好的經濟效益，這有利于提高建設工程投資決策科學化水平；有利于規范工程建設參與各方的建設行為；有利于保證工程質量和安全使用；有利于工程成本控制；有利于提高工程的經濟效益和社會效益。

（三）城市基礎設施建設完工階段

1.做好城市基礎設施建設的驗收工作。工程完工后，項目經理部要組織工程技術、計量、財務、材料等相關部門清理與核算該工程的所有財產和物資，分析施工成本，并將其列入到工程檔案管理中。項目經理部應安排資料管理人員按有關規范收集交工文件進行的分類和整理，并做好像一個的審查、驗收工作。對于竣工階段的管理工作，項目部要基于高度的重視。一旦發現施工過程中可能存在的風險，就要第一時間采取有效措施解決，這樣既能保證施工質量，又能通過竣工結算和成本核算，減少結算誤差，積累造價控制的經驗。

2.對城市基礎設施建設竣工情況進行審計。在進行竣工審計工作時，要做工程量清單進行詳細的核對，這也是成本管理工作中最容易出現問題的環節。因此，需要安排一個具備豐富經驗的工程造價人員對工程各項環節進行全面的核對，核對的內容主要包含兩個方面，第一個是項目的疏漏問題；第二個是地方規定的各項費率問題。

三、結束語

通過本文的闡述，使得我們清楚地認識到對城市基礎設施建設項目的成本進行科學的管理，可以推動我國建筑工程更好的發展。而加大城市基礎設施建設項目的成本管理力度，不僅可以給建筑工程帶來一定的經濟價值，同時也給建筑工程打下良好的社會基礎。由此我們可以看出，科學的成本管理對城市基礎設施建設項目今后的發展起著重要的意義。因此，對城市基礎設施建設項目的成本進行管理，不僅可以有效的減少建筑工程的投放成本，同時也能促進我國建筑工程的今后發展。

參考文獻

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[3]季穎.以項目為核心的城市基礎設施建設信息化管理優化研究[J].中國高新技術企業，2015，06：48-49.

[4]王大明.城市維護建設項目全壽命周期成本管理的思考[J].勞動保障世界，2015，11：36-39.

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【關鍵詞】基礎設施；PPP模式；運用；建議

城市基礎設施是城市生存和發展所必須具備的工程性基礎設施和社會性基礎設施的總稱。完備的城市基礎設施，對城市經濟、社會和環境發展有著重要影響，是城市可持續發展的重要基礎。

長期以來， 城市基礎設施的投資、建設、經營、管理等各項活動基本上是由政府承擔 ，其結果是政府財政不堪重負。特別是近幾年，隨著城鎮化建設速度的不斷加快，基礎設施建設的投資成倍增長，政府債務不斷增加，造成了巨大的債務風險。因此，公共部門迫切需要尋找新的更為有效的方式來解決城市基礎設施的資金來源，以提高政府管理效率并減輕財政負擔。

采取公司合伙的 PPP 模式進行城市基礎設施的建設與運行，將適度的市場競爭與政府規制相結合，可以在實現社會福利的同時也給企業帶來利潤 ，同時也能夠增強城市基礎設施可持續發展的能力。

一、城市基礎設施建設和運營存在的問題

通過研究，我國城市基礎設施建設和運營模式目前存在的問題主要有：（1）投資主體單一，且融資渠道狹窄。一般是政府為投資主體，主要方式以銀行貸款為主；（2）管理和運營體制落后，資金利用效率和建設效率較低，對社會資源配置沒有充分利用；（3）缺少法律法規的管制。

二、引入PPP管理模式

為化解我國公共基礎設施建設存在的融資難和債務危機問題，國家財政部專門成立了包括金融、經建、預算、條法、國庫、國合等為成員的PPP工作領導小組，從制度、機構、項目和能力建設等多方面著手推廣PPP模式在公共基礎設施建設中的應用。

1、PPP模式簡介。PPP（Public-Private Partnership）， 中文直譯為“公私合伙制”，即公共部門與私人企業合作模式，是公共工程項目融資的一種模式。在該模式下，政府、營利性企業和非營利性企業基于某個項目而形成相互合作關系。通過這種合作形式，合作各方可以達到與預期單獨行動相比更為有利的結果。合作各方參與某個項目時，政府并不是把項目責任全部轉移給私人企業，而是由參與合作的各方共同承擔責任和融資風險。

2、PPP模式的特征和優勢

（1）PPP的運行具有三個重要的特征：伙伴關系、利益共享和風險分擔。在PPP模式中，公私雙方通過合理的風險配置，發揮各自優勢，共同合作達到共贏，同時也能夠更好地滿足社會對公共產品和服務的要求。

（2）PPP模式主要優勢如下：一是能夠實現融資和投資主體多元化。利用私營部門來提供資產和服務能為政府部門提供更多的資金和技能，促進了投融資體制改革。二是能夠降低項目費用。公共部門和私人企業在初始階段私人企業與政府共同參與項目的規劃、可行性研究、設計和融資等項目建設過程，保證了項目在技術和經濟上的可行性，縮短前期工作周期，使項目費用降低。三是政府和民間部門合作能夠發揮各自的優勢，取長補短。四是能夠合理分配風險。由于政府分擔了項目部分風險，減少了承建商與投資商的風險，從而降低了融資難度，提高了項目融資成功的可能性。

基于以上PPP模式的優勢和特征，充分運用PPP模式到基礎設施建設和運營中勢在必行。

三、PPP模式在基礎設施建設和運營中的具體運用

對于基礎設施的建設和運營而言，采用PPP模式其主要運作思路是：首先 公共機構根據基礎設施及城市公用事業建設的需要，以特許經營權協議為基礎選擇某一民營機構進行伙伴式合伙，雙方共同參與基礎設施項目的確認、技術設計及可行性分析等項目前期工作，確定好風險的分配方案，由持有特許經營權協議的民營機構組建項目公司，具體負責項目的建設、運營及移交等工作，在此過程中雙方相互協調，共同對項目的整個周期負責。

在實際工作中應根據基礎設施的不同形態來確定選擇PPP管理模式。

1、對于建成并可運營的基礎設施，政府可以采用出售、租賃、合同承包等形式與民間資本合作，向民間資本發放特許經營權證，由民間資本進行經營管理。民間資本可以直接向使用者收費，也可以通過政府向使用者收費。通過政府和民間資本的合作，提高基礎設施的使用與運營效率。在出售和租賃的形式中，還可以為政府置換和融通資金，從而支持和從事新的基礎設施建設。

2、對于擬擴建和改造的現有基礎設施，政府可以采用LBO（租賃-建設-經營）、BBO（購買-建設-經營）等形式與民間資本合作，這樣可以加快基礎設施升級、改造的速度并提升基礎設施的功能，同時還能為政府籌集一定的資金。

3、對于新建的基礎設施，政府可以采用BOT、BTO、BOO等形式與民間資本合作，為新建基礎設施融入民間資本，同時提高資金的使用效率和提高基礎設施的建設質量。

4、PPP模式在軌道交通建設中主要以出讓線路經營權為主。線路完全由政府投資建設，建成后委托有運營經驗的社會投資人負責運營管理和相關資源開發。社會投資人由政府通過市場競爭機制選擇，以特許經營費作為標的。運營公司可以是社會投資人獨自組建，也可由政府和社會投資人共同出資組建。運營公司只有使用管理權，承擔專業化的運營職能，采取商業化的運營模式以實現公司盈利，政府負責監督、規范運營公司的運營。

四、改善城市基礎設施建設和運營模式的對策建議

基于城市基礎設施建設和運營中存在的問題以及PPP模式的特點，政府在以后的城市基礎設施建設和運營中應采取一些積極的政策和措施。

1、轉變政府職能，加強宏觀指導和市場監督能力，提高基礎設施投資效益。

2、實行投資主體多元化，對城市基礎設施項目進行分類。

3、完善基礎設施投資決策和管理體制，形成更加有效的城市基礎設施供給。

4、發展直接融資，完善間接融資，擴大融資渠道，廣泛有效地運用社會資本。

5、完善對城市基礎設施建設工作的激勵機制和考核體系，提高私人資本對城市基礎設施建設的參與程度，建立基于城市基礎設施市場化融資方式的信息披露制度

6、盡快制定城市基礎設施建設相關的投融資法律法規。

采取公司合伙的 PPP 模式進行城市基礎設施的建設與運行，將適度的市場競爭與政府規制相結合，可以在實現社會福利的同時也給企業帶來利潤 ，同時也能夠增強城市基礎設施可持續發展的能力。

參考文獻：

[1]王灝.加快PPP模式的研究與應用，推動軌道交通市場化進程[J].宏觀經濟研究，2004（1）

[2]柯永建、王守清、陳炳泉. 基礎設施PPP項目的風險分擔 2008年第4期《建筑經濟》