投資項目總結范文

導語：如何才能寫好一篇投資項目總結，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、,基本情況

全縣清理固定資產投資項目工作會后，從月日至月日，縣固定資產投資項目清理工作領導小組辦公室組織各成員單位的人員對全縣××年在建固定資產投資項目和擬建項目（不含農林水和農村“六小工程”及教育、衛生項目）進行了一次全面清理，共清理項目個，其中：屬省市管項目個，它們是嘉寶模具制造中心、齊祥食品分割肉生產線技改、南渠路段、金溪電站、縣污水處理廠、工業園區、縣檢察院技偵及職工住宅工程，航星公司技改、宏成公司技改、金壇電化技改、徐家至諸家油路、新園至天成油路、金周公路、城東大道、全膺公司技改、興華藥業技改、白玉至石孔油路、營高一級路段；屬縣管的項目個。在建項目個，擬建項目個。計劃總投資萬元，其中：××年計劃投資萬元。總投資中，生產性投資萬元，非生產性投資萬元。按投資性質分：基建投資個，計劃投資萬元，××年計劃完成投資萬元；技術改造項目個，總投資萬元，××年計劃完成投資萬元；按開工時段分，續建項目個，總投資萬元，××年計劃完成投資萬元；新建項目個，總投資萬元，××年計劃完成投資萬元。生產及基礎的項目總投資占全部項目總投資的，投資結構趨予合理。

二、存在問題

（一）縣上的一些在限額以上的基礎設施項目和技改項目大部分未按規定辦理批建手續。一是交通項目中的鄉通工程如金周公路、徐家至諸家、新園至天成的油路改造未報批；二是市政設施建設如城東大道、濱江大道建設工程未報批；三是今年進行技改工程的除嘉寶公司外其余均為招商引資企業，其上馬進行技改的生產線除齊祥食品的分割肉車間及生產線經省批準外，其余均未報批，這些項目有金壇公司電化爐改造工程，宏成鋼鐵軋機生產線、精煉爐和鏈鑄機項目，航星鋼鐵新增電爐及催化工藝項目，屬目前國家已限制投資的項目。

（二）清理的這些項目，普遍存在批小建大和個別存在擅自改變建設內容的情況，批小建大突破規模一般情況在左右，嚴重的達到—倍，使全縣投資的真實情況不易掌握。如徐家鎮伙食團批建，計劃投資萬元，而建成的是鎮招待所，建筑面積達多，實際投資高達萬元。

（三）還存在計劃外“黑工程”現象，甚至還存在有個別的建筑開發商，偽造計劃局批文到有關部門騙辦手續的惡劣行徑。具體表現為：一是縣城土地統征后一部分農民還房戶未辦理批建手續，而是自請個體施工人員掛靠施工企業修建甚至自建，質量安全設施不齊備。這些建房戶所建的住戶除少數自用外，大部分進入市場銷售，擾亂了市場準入法則，同時也不利于有關稅費的征收；如鋼南路的劉永寬修建商住房⒉胡孝瓊修建商住房，城東路駕校側邊的文成敏、祝波各修建商住房，嘉陵路的余新良均未辦批建手續，龍角山公園內的龍泉山莊約，未辦批建手續，且不符合新制作的公園建設總體規劃。這些房屋有的主體工程已竣工，正進行裝修，大部分在建層至層。二是個別房地產公司偽造批文，蒙騙規劃、建設管理機關，搞“黑工程”，如相如房產公司偽造計劃局號文修建撫琴樓，建筑面積。三是個別招商引資的建商住樓的項目未報批建。如相如大道的王春蓉，以縣鑫泰建司名義修建，在建規模，總投資達萬元，目前層已蓋板。

（四）小集鎮建設管理亟待加強和規范。目前小集鎮建設普遍存在問題，一是總體規劃的管理未適應當前發展的需要。二是建設的絕大部分項目未辦批建手續，屬于計劃外“黑工程”。三是建設過程中無設計施工圖紙，無專業施工隊伍進行施工，絕大部分屬于自建，無質量安全監理的“三無”現象相當嚴重。四是施工過程中的質量安全無保證措施，如材料無質監合格證書，試塊無質監報告，安全缺少較強較硬的具體措施和必要的設施。五是自發進入房地產市場，不僅擾亂了市場秩序，還造成了很大的稅費流失。因此，許多鄉鎮的總體規劃差，建筑工程存在很大的質量安全隱患，一旦出事，將會造成嚴重的生命財產損失，其后果是不言而喻的。

（五）已納入市上考核的工業園區項目和濱江路建設兩個項目，由于為了完成市上目標考核，實際完成投資和形象進度相差太大。

三、措施建議

（一）對××年在建和擬建的工程的處理建議：

⒈省市管項目

①清理中符合國家產業政策，且報建手續較齊全，也按規定程序辦理了土地、規劃、建管、環保等部門手續，資金落實且來源正規的項目，需加快建設進度，確保質量和工程。它們是嘉寶公司的模具制造中心工程、齊祥公司的分割肉生產線改造工程、南渠路段改造工程、金溪電站工程、縣污水處理廠、縣工業園區、檢察院技偵辦公大樓工程。

②清理中發現有報批手續不齊備，或未辦理土地、規劃、環保、建管等相關手續的，予以停工補辦手續的項目有：徐家至諸家油路工程、新園至天成油路工程、金周公路工程、城東大道。

③金壇電化技改工程、宏成鋼鐵技改工程和航星鋼鐵技改工程由縣經貿局負責處理。

④××年擬建項目：全膺公司的內燃機生產線、興華藥業的達標項目、白玉至石孔油路工程和營高一級油路段工程按規定上報審批。

⒉縣管項目

①清理中符合國家產業政策，報建手續較齊備，土地規劃、環保、建管等手續已完善，建設資金已落實，加快建設進度的項目有：川劇團房產開發項目、周口食品公司房產開發項目、金山公園房產項目、紫月樓項目、審計局辦公、住宅項目、環保局辦公住宅項目、大深南海旅游設施項目。

②停工補辦手續的項目：撫琴樓，龍泉山莊，還房戶劉永寬、胡孝瓊房產工程，相如大道王春蓉商住樓工程，城東路文成敏房產項目及祝波房產項目，嘉陵路余新良房產項目，徐家至黃坪、金馬至金甲、高廟子至高廟鄉公路改建工程。

③調整計劃的項目：縣就業局培訓中心，總投資萬元，調整為再就業服務中心，總投資萬元，改建及購置微機等設備。

④對縣地稅局、藥監局、相如辦、萬和鄉等黨政機關辦公用房計劃收回作廢，待清理結束后按上級要求辦理。

⑤對當代運業新星公司建房項目、縣紀委住宅項目、新迪木業、化工廠項目應督促其加快前期工作進度，盡快開工。

（二）加強對投資工作的領導和管理，建議縣上領導近期召集投資管理的相關部門開一次協調會，研究加強和完善投資管理工作，并在縣政府號文的基礎上，出文進一步規范投資的辦事程序和方法步驟，明確相關部門的職能職責和協調配合。

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一、加強政治理論及業務知識學習，提高工作熱情和工作能力。我們在工作中，將科學發展觀落實到實際，用來指導工作，堅持全面發展，堅持統籌兼顧。     

二、嚴格基本建設管理程序，提高工作效率和工作成果根據國家現行的建筑領域的法律、法規，以及山東省**市的地方規章政策，我院嚴格基本建設管理程序， 依法、 依規辦事，政務公開、透明，進一步提高工作效率和工作成果。 充分利用招投標機制，公開招標、投標，公平、公正評標、定標。

三、嚴格現場管理，保質保量。

1、積極要求監督和審計，提高工作透明度。基本建設管理的各個環節都主積極邀請并誠懇接受審計、紀檢監督。財務部門提前介入，全程跟蹤審計，使項目建設工作始終在公開透明的環境下進行，從源頭上遏制了違規事件的發生， 保證了項目建設各項工作健康有序開展，且更加規范化，為工程的建設提供了強大的組織紀律保障，也避免了諸多外界的猜疑。

2、實行工程監理制度，嚴格工程質量。由于項目建設任務多，工作量大，工作人員少，為保證工程建設質量，按照國家規定，我們通過公開招標引入監理制，通過第三方對施工單位檢查監督，每天均指派專人在施工現場協調，會同監理單位進行施工現場管理，督促施工單位嚴格按照合同條款、現行各項工程規范及國家強制性標準執行，并要求監理進行監理巡視、旁站，實行見證取樣，隱蔽驗收等，發現問題，立即給予糾正，嚴格工程質量。

 3、明確責任，加強施工現場質量監督管理。派駐現場 的管理人員在熟悉施工圖和驗收規范下，時刻關注工程質量和工程進度；定期召開例會，及時總結前一時期的工程質量、進度等情況，解決現場問題，安排下一時期施工計劃，對項目建設部不能確定的事宜及時向上級領導匯報，使各項工作落到實處，工程有條不紊順利進行。

四、2010 年項目進展情況 通過縣委縣府的關心支持，相關職能部門的大力協助，該項目前期工作進展比較順利。目前，市發改委立項審批手續，環評審批手續，以及項目選址審批手續已經全部辦理完畢。工程建設由**康大設計院設計，新城建工股份有限公司負責施工。工程預計投資150萬元。

五、積極配合縣審計部門和主管部門做好工程竣工和決算工作。

六、工作中存在的問題和不足?；仡櫼荒陙淼幕窘ㄔO管理工作，雖然取得了一定成績，但還存在許多不足，主要表現在：1、學習方面缺少與外部學習交流的機會。技術知識可以從書本學習到，但管理知識和經驗需要交流、需要互相學習借鑒，尤其需要向兄弟單位、建筑領域其他部門和單位學習借鑒。今后應多加強交流學習，以及新技術、新規范的學習。2、工程管理方面缺少項目建設管理人員，人手嚴重不夠，大大影響了工作效率。

 

 

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1.1什么是投資項目后評價

投資項目后評價對于一個企業來說指的是對在建項目(或規劃)已經完成的部分或是對已經完成的項目(或規劃)進行系統的、科學分析的過程,包括對項目投資的目的,項目的執行過程,項目將帶來的效益,項目完成與原先預計的對比,項目對企業發展的影響等等。從項目的全周期時間段來看,投資項目后評價的時間范圍不僅僅是在項目竣工后的事后評價,還應該在項目實施過程中進行事中評價,具體的時間范圍如圖1所示。

1.2為什么要實施投資項目后評價

國有大中型企業的投資項目往往涉及到大量的人力、財力投入,關系到企業的穩定的可持續性發展,對投資項目或規劃進行項目后評價的主要目的有如下3個方面。(1)通過項目后評價,及時地將信息反饋到決策層,對應于項目的實施情況,及時地調整計劃和進度,對在建項目進行改進或完善,保證項目投資更有利于企業的發展。(2)投資項目后評價對項目實施和管理具有監控功能,在提高投資管理水平的同時,可防止浪費和腐敗,提高投資效益。(3)投資項目后評價有反思和總結經驗教訓的功能,通過項目后評價提高決策層的項目決策水平,根據企業的實際和發展趨勢可以調整并制定出更適合企業發展的投資政策和發展規劃,提高企業的市場競爭力。

1.3投資項目后評價的重點任務是什么

通常情況下,投資項目后評價是定量和定性分析投資項目實施全周期內每個階段的實施、管理和經營情況,涉及到的重點任務有如下幾個方面。(1)相關的法律法規,項目實施過程中簽訂的各項合同等等。(2)項目的執行程序。(3)投資項目工程三大控制:質量控制、造價控制和工程進度控制。(4)工程咨詢質量(可研、評估、設計等)。(5)工程項目對環境、職業健康安全和社會的影響。(6)項目技術經濟指標,對企業的可持續影響以及對項目的宏觀和微觀管理等。

2項目后評價的方法

對于企業的發展而言,項目建設的成敗關系到企業的存亡,所以投資項目后評價的重視程度越來越高,相對應的有效的分析方法也比較多,在實際項目管理中最常用的投資項目后評價的方法有如下幾個。

2.1邏輯框架法

該方法簡稱LFA,屬于概念化論述項目的一種項目后評價方法,在使用該方法時,通常要畫一張簡單的框圖,將企業投資的一個具體的、復雜的項目所包含的內涵關系呈現出來,直觀地呈現提高對項目的理解度。其基本模式如下表1所示,幾個具有相關度且必須同步考慮的內容、動態因素有機地結合在一起,其間的關系清晰呈現。理論研究和實踐經驗表明,采用該方法,目標及因果關系大致可以劃分為四個垂直邏輯層次關系,如圖2所示,四者由三個自下而上的邏輯關系相連接。除了豎直邏輯關系外,水平邏輯層次關系由客觀驗證指標和驗證方法構成了,如表2所示,旨在衡量一個項目的資源和成果。

2.2層次分析法

該方法將投資項目和問題分解為不同的組成因素,從各個組成因素對項目的影響和相互影響出發進行層次上的高低排列,每個層次都有特定的可依照的準則,在分析時從各層的要素出發運用數學的方法進行定量分析,再通過權重值排序對項目進行分析和決策,是一種因素逐個分析,問題逐個擊破的分析法(如圖3)。在運用該方法進行分析時通常涉及到如下五個步驟。(1)從項目評價的指標體系出發以項目、因素為目建立層次結構模型。表2圖3遞階層次結構示意圖(2)構造判斷矩陣。(3)計算權重值,層次單排序。(4)層次總排序。(5)一致性檢驗。

2.3對比分析法

該方法是結合項目后評價調查所得到的投資項目實際的實施、管理和經營情況,將實際情況與預先所確定的直接目標、宏觀目標以及其他指標進行對比和分析,計算偏差、統計變化,并從宏觀和微觀角度分析出現偏差的原因,總結經驗和教訓,該方法也是企業進行投資項目后評估最為基本的方法,通常分為前后對比法與有無對比法兩種。(1)前后對比法,將項目實施前的情況加以對比,分析該項目的效益和影響。(2)有無對比法,將投資項目的建設及投產后的實際效果和影響,與如果沒有這個項目可能發生的情況進行對比分析。

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一、后評價工作的背景和目的

簡稱公司）股權投資項目后評價工作已開展4年有余，工作的流程和評價內容逐步規范和完善，2019年3月，省國資委印發了《省屬企業投資項目后評價工作指引（試行）》，對投資后評價工作提出了更為細致、明確的要求，結合公司實際，內部調整了《投資項目后評價工作指引》（簡稱《工作指引》），作為《工作指引》后的首個執行年度，在提升后評價工作質量、強化后評價工作效果的同時，應特別注意后評價工作流程的規范性。

后評價工作的開展，有利于公司更好地了解被投資企業或項目的運營狀況和收益情況，識別和防范存在的經營風險，同時總結項目投資經驗和教訓，提升投資管理水平?！豆ぷ髦敢穼υu價工作的開展時間有了明確的要求，與以往比較，縮短了項目完成到后評價開展的時間間隔，有利于發現問題、識別風險，幫助被投資企業或項目盡快步入經營正軌。

二、后評價范圍及要求

按照《工作指引》要求，投資項目完成后12-18個月應由投資主體進行自我評價并出具自評報告，項目完成后18-24個月完成后評價報告的撰寫，后評價報告側重于與可研階段的對比分析，同時后評價工作根據項目規模及影響分為一般性后評價和常規性后評價，常規性后評價的范圍具體見《工作指引》第二章后評價的范圍內容，主要有“單項投資額達到出資企業凈資產10%以上或2億元以上的新建固定資產投資項目，單項投資額達到出資企業5%或1億元以上的股權投資項目”等。一般性后評價較常規性后評價可有所簡化。《工作指引》要求的評價范圍主要為投資完成（穩定運營后）1-2年的投資項目，常規性后評價工作計劃需上報省國資委，并于次年4月底前將上一年度后評價工作組織開展情況報省國資委。

《工作指引》要求的范圍之外，公司對投資完成兩年以上的項目仍有開展后評價工作的需要，如根據公司經營管理需要，對投資以來未實現保值增值且連續兩年虧損的企業開展投資后評價，后評價報告側重于虧損原因或其他專項分析。

三、2020年后評價工作開展計劃

根據《工作指引》要求，公司2020年擬上報省國資委后評價項目如下：

1、固定資產投資項目：

2、股權投資項目：

擬對上述企業開展常規性投資后評價，并將計劃表（見附件）上報省國資委。除此之外，根據投資規模及類型股份公司擬對合資成立司項目開展一般性投資后評價。

被評價企業由投資主體或公司成立的評價組自主開展投資項目后評價工作，如有必要可申請聘請第三方機構進行再評估。除上述公司外，針對有必要開展后評價的企業將適時納入本年度評價計劃范圍內。 

四、過程管控

股權投資項目后評價工作整體分為計劃、實施、總結、反饋四個階段，其中實施階段包括企業自我評價、評價組組建及分工、現場走訪（座談交流及查閱資料）等內容，具體開展過程中可按需優化完善。

為避免出現《工作指引》要求規避的自己評價自己的現象，公司以組建評價組開展投資項目后評價工作，主要由投資管理部、企業經營管理部、財務部、合規部組成，其他業務部門如技術部門、質量部門、安環部門、人資部門等，應機動靈活地按需參加相關企業的評價工作。每家被評價企業的評價組具體成員在開展該企業的評價工作啟動會前，由投資管理部根據需求和建議協調確認。參與投資項目后評價工作的部門應加強重視，強化參與，一般由本部門主辦及以上人員參加，參加人員在現場評價走訪完成后須出具代表本部門職能領域的專業意見及建議。

五、反饋提升

投資后評價工作對于與可研階段的經濟效益預期目標差異過大的指標應深入分析，對持續虧損、經營不善的被投資企業作出處置建議，為完善投資決策、修訂投資計劃和公司領導決策提供參考。對于經營效益良好的被評價企業/項目，將其優秀經驗總結分享推廣，其他控參股企業管理人員也可以前往開展學習交流活動。

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關鍵詞：固定資產投資項目；后評價；報告 

1 固定資產投資項目的定義

固定資產投資項目是指為建造、購置或更新生產性和非生產性固定資產而進行的，且含有一定建筑或設備安裝工程的投資建設項目。

2　固定資產投資項目后評價的必要性

固定資產投資項目后評價是指項目投資建成并運營一段時間之后，通過對項目立項決策、施工過程、項目收益等情況的分析評價，檢查預期目標是否達到、主要的經濟效益指標是否實現，進而分析偏離的原因，提出對策建議，通過改善投資管理水平和決策制度，達到提高投資效益、規范工程項目管理的目的。

項目后評價是投資項目全過程管理的重要內容，是有效實現固定資產投資良性循環的重要手段。對于提高固定資產投資管理水平及項目管理水平具有重要意義。

3　固定資產投資項目后評價的原則

不同類型的固定資產投資項目，應根據實際情況，制定不同的經濟效益評估與分析方法。如何能真實、全面地反映出項目的投資效益，需重點關注以下幾方面：

3.1　堅持客觀、公正、科學的評價

評價時需結合項目的實際情況，對于大型項目的配套項目要綜合考慮，結合在一起進行投資效益評價。

3.2　考慮資金時間價值

針對投資較大、施工期較長的項目，要考慮資金時間價值，可參照銀行同期貸款利率或行業平均利潤率來計算項目的投資凈現值和投資利潤率，以真實反映項目的盈利水平。

3.3　堅持項目后評價與項目前評估相結合

結合項目前期的可研報告進行對比分析，重點關注預期各項經濟指標的實現程度，找出差異原因，從中總結經驗。

4　固定資產投資項目后評價分析方法

對于固定資產投資項目后評價的分析方法，要結合公司所處行業的實際情況，制定符合實際的評價指標體系，特別關注項目的立項、概算、設計、施工、終驗、項目投產后等各階段的實際情況，設立全面反映固定資產投資的各項指標，并對各項指標進行分析評價，對于項目投產后帶來的收益結合項目收益期限與行業或公司平均投資收益率進行對比，分析項目差異的原因。

4.1　戰略性投資與經營性投資項目評價的區別

(1)戰略性投資項目要重點關注項目的長期效益、社會效益、影響能力、可持續性的評價，要與企業長期戰略規劃相適應。

(2)經營性投資項目后評價應側重效益評價、目標實現程度的評價。投資收益、投資回收期是否達到預期目標，是重要的評價指標。

4.2　項目后評價分析指標

分析指標的設立：凈現值、現值指數、內含報酬率、投資利潤率、投資利稅率及投資償還期等指標，這些指標的設立和計算，可以對項目的實際收益情況提供準確的數據支持，也是評價可研報告的重要分析對比指標。

(1)凈現值：計算項目投產后現金流入量和實際投資額，按同期銀行貸款利率或同行業收益率計算該項目實際凈現值，如果凈現值為正數，該投資項目的現金流入量現值大于現金流出量現值，表明該項目投資實際報酬率大于同期銀行貸款利率或同行業收益率。

(2)現值指數：計算項目投產后現金流入量與實際投資額，按同期銀行貸款利率或同行業收益率計算其現值指數，如果現值指數大于1，該投資項目的現金流入量現值大于現金流出量現值。表明該項目投資實際報酬率大于同期銀行貸款利率或同行業收益率。

(3)內含報酬率：內含報酬率是指使投資項目的凈現值為零的貼現率。根據已完項目投產后現金流入量現值與實際投資額現值，計算其實際報酬率，判斷實際報酬率是否大于同期銀行貸款利率和同行業投資收益率。

(4)投資利潤率和投資利稅率：在不考慮現值的情況下，計算投資利潤率和投資利稅率。投資利潤率為稅后凈利潤與實際投資額之比，投資利稅率為稅前利潤加其他應上交稅之和與實際投資額之比。

(5)投資貸款償還期：一般投資項目大部分的資金來源為銀行融資，項目投運后，財務現金流量的大小直接影響項目的貸款償還能力，通過對財務現金流量表中的現金流量，在考慮貸款利息的情況下如實計算項目貸款實際償還期。 上述5項經濟指標是評價項目投資效益的重要指標，在做分析評價時要相互結合各項指標綜合考慮，以便全面反映固定資產投資項目的真實投資收益、投資回報。

5　固定資產投資后評價報告

結合前后評估的各項指標對比分析，總結項目實際投入、產出情況，分析項目實際投資效益與預期效益的差異所產生的原因，形成完整的固定資產投資項目后評價報告，以供公司管理層決策使用。

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Abstract： This article analyzes the problems in the existing post project evaluation report and proposes the main points for the improvement of the post project evaluation product quality.

關鍵詞： 后評價;質量;實踐

Key words： post evaluation;quality;practice

中圖分類號：TU723.3 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2015）04-0118-02

0 引言

我國政府投資項目后評價工作尚處于初級階段，政府投資項目后評價的規范化、制度化、科學化等方面明顯落后于西方發達國家以及世界銀行、亞洲開發銀行等國際金融組織的現行理念和做法。面對日益增長的期望及要求，如何進一步提高項目后評價工作研究成果的質量及水平，需要我們不斷地總結、思考、探索和實踐。

1 問題的提出

項目后評價是指項目投資完成之后對項目進行評價，通過對項目實施過程、結果及其影響進行調查研究和全面回顧，總結經驗，汲取教訓，提出對策措施，是投資體制改革的重要內容。國外的建設項目后評價產生于20世紀30年代，在項目后評價的研究與實踐方面其已取得了巨大成就。我國政府投資項目后評價制度始于20世紀80年代中后期，經歷了四個階段：①萌芽階段（改革開放初期）――開始開展與項目后評價相類似的工作;②起步階段（1986-1990年）――對部分重點建設試點開展項目后評價;③徘徊階段（1990-2004年）――項目后評價的理論與方法獲得較大進展，但實踐性嚴重不足;④發展階段（2004年至今）――后評價管理辦法陸續出臺，政府投資項目后評價工作開始有序展開。隨著社會市場經濟體制的進一步完善，我國對于項目后評價越來越重視。目前我國政府投資項目后評價工作尚處于初級階段，存在著一些問題： 項目后評價體制不健全，缺乏必要的民主監督和制約;評價人員素質不高;部分項目后評價報告過于程式化。由于我國實際開展后評價工作時間不長，經驗不多，還沒有總結出政府投資項目后評價制度有效運行的規律性特點，對建立后評價制度應達到怎樣的目標，不同類型政府投資項目應確定何種評價指標體系，應建立哪些后評價制度、其相互關系如何等研究不夠，沒有形成充分的、統一的認識，使得后評價制度建設缺乏目標導向，影響后評價的工作效果，制約后評價工作的深入開展。針對當前項目后評價工作中存在的主要問題，需要多方面共同努力，著重做好以下工作。

2 以做好準備工作為切入點

進一步規范后評價工作流程準備工作是開展后評價的首要工作，準備工作的充分與否直接影響后評價工作效率和最終成果質量。準備工作的主要內容包括：

①充分了解項目基本情況。通過文獻以及項目自我評價報告等了解項目基本情況，重點關注項目建設背景。

②聘請專家，組成后評價工作小組。由于后評價涉及的領域比較廣泛，這時候就需要聘請有關專家組成后評價小組，根據項目特點，抽調經營開發人員（包括市場預測人員）、工程技術人員（包括設計、監理）、統計人員、財務人員等專家進入后評價小組，結合項目建設背景，對項目在工程技術、財務效果、環境影響、經濟影響、社會影響等方面實際達到的效果進行總結評價，實現評價的客觀性與準確性。

③制定工作方案。根據項目具體情況，有針對性地制定工作方案，對于不同的階段采取不同的評價方法，確定研究的問題和使用的評價方法，不斷優化調整方案，以實現最佳的效果。

3 以數據資料收集為核心

扎實有效地做好現場調研工作是后評價工作的關鍵環節，現場調研的核心是收集后評價第一手材料，包括數據資料和信息。

①重視和保持與項目單位及主管部門的密切聯系與溝通。后評價過程就是一個溝通的過程，首先在展開調研之前充分利用信息網絡等途徑，收集相關信息，包括政府部門設置及其相關職能。其次向項目單位提交后評價所需資料清單;再次，應當與項目單位和主管部門協商后評價工作方案，爭取支持與配合。

②采用科學合理方法，有目的地開展項目現場調研。針對不同的調查內容或對象采用不同的調研方法，包括檔案資料查閱、現場觀察、抽樣調查等，特別是現場觀察能夠使后評價人員掌握項目實際情況，加強了對項目的感性認識。后評價人員還需要與有關負責人進行座談，全面了解項目建設情況。

③以數據資料和信息收集為核心，有效開展現場調研的工作。充分利用一切機會，收集相關資料和信息，對收集到的資料及其借閱進行及時和統一登記，指定專人負責，對得到的信息要及時交流和共享，以便能夠掌握全面詳實信息，在充分了解資料的基礎上，項目后評估人員根據核實、測算和審查后的資料數據進行對比分析和論證，得出正確合理的的判斷和結論。

4 以增強說服力為著力點

項目后評估報告是項目經過后評估以后所做出的項目評估報告，是項目成敗的最后事實定論。后評價報告的內容應包括摘要、項目概況（概述項目建設地點、項目業主、項目性質、特點，以及項目開工和竣工時間）、評價內容（項目實施過程總結與評價、經濟效益評價、財務效益評價、社會效益影響評價、項目目標和可持續性評價）、主要變化和問題、原因分析、經驗教訓、結論和建議、評價方法說明等。評價報告應遵循“描述――分析――發現――結論”的邏輯，從評價事項的事實描述開始，用事實說話，再對事實進行相關分析得到后評價發現，然后再形成評價結論。

5 以創新理念、創新實踐為突破口

后評價工作在我國雖然有一定程度的進展，后評價項目越來越多，后評價的政策和方法研究不斷深入，但后評價工作同快速發展的經濟的社會經濟的要求之間仍有一定的差距。要注意“從宏觀著眼，從微觀人手”，抓住那些影響項目績效的全局性、關鍵性因素，把后評價項目的績效與企業發展戰略目標緊密聯系起來，通過后評價促進企業管理制度、運行機制和組織文化的改進，從根本上消除影響投資項目績效的不利因素，切實提高項目的投資效益。

建立政府投資項目后評價制度，是市場的內在需求，是我國社會經濟發展的必然要求。建立后評價制度，既是深入學習實踐科學發展觀，貫徹落實中央戰略決策部署的重要舉措，又是促進地方經濟社會發展上新臺階的必然要求。近幾年我國政府投資主要以各級財政投資或擔保性融資為主，形成了大量的政府投資項目。民生工程和城市基礎設施建設的大力開展形成了對后評價的潛在要求，目前有許多投資項目需要及時總結經驗并作出再評價，是對后評價的現實需求。

建立政府投資項目后評價制度，是規范政府投資管理的客觀要求。我國政府投資項目基建程序分別由不同的主管部門審批、不同的單位組織實施，存在諸多問題，究其原因主要在于監督懲處機制的缺失。建立后評價制度，有利于建立責任追究制度，有利于進行工程風險控制，有利于實現項目可持續發展。

當前我國的建設發展已邁入轉型期，如何把工程建設項目從粗放式的簡單建設轉變為將建設期真正融入項目周期的一個完整組成部分是一個重大的課題。切實加強后評價相關制度建設，既是體現國家宏觀經濟調控能力的重要內容，又是我國經濟社會發展的必然要求。這是一項全方位的系統工程，牽涉到宏觀經濟環境和國家行政及投資管理體制等諸多方面的問題，必須堅持用改革的辦法和創新的思路，不斷總結實踐經驗，建立健全包括政府投資項目后評價制度在內的各項制度，實現體制機制創新。

參考文獻：

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【關鍵詞】 政府投資 決策機制 探索研究

政府投資項目科學、民主地進行項目決策是保證項目有效投資和顯現成效的根本，更是“穩增長”、“調結構”的重要支撐，從而實現“經濟轉型升級、城鄉統籌發展、社會管理創新”。

一、健全政府投資項目決策機制的必要性

（一）健全政府投資項目決策機制是發揮政府投資職能的客觀要求。政府投資項目即是實現政府固定資產投資活動的載體，在經濟社會發展的不同階段，隨著發展現狀和目標的不同，政府投資應當發揮的職能側重也會不同，只有通過深入的分析，研究，進行一系列科學、民主的選擇和決定政府投資行動方案的過程，才能使政府投資職能得到有效的發揮。

（二）健全政府投資項目決策機制是保障資源合理配置

的先決條件。與一般項目相比，社會和民眾會給予政府投資項目更高的期望和關注，必須通過完善的項目決策機制，對項目安排、建設進行科學地論證，從源頭上保證資源配置的合理性，避免浪費。

（三）健全政府投資項目決策機制是推動區域發展的現實需要。從理論上分析，政府投資項目應該大多數是為社會提供公共產品，但是在產業經濟升級的轉折時期，政府投資項目還擔負著帶動和引導區域發展重任。

二、當前我區政府投資項目決策模式存在的問題

當前我區政府投資項目決策模式是遵循“以規劃定項目，從儲備庫中選項目”的原則安排計劃項目，按照“建設單位申報，列入儲備管理、開展前期報批，相關部門審查、編制年度計劃，政府研究決定，人大審議批準”的程序進行決策?？偨Y下來，存在以下主要問題：

1.項目決策的導向性不強，總體目標定位模糊。一是政府投資調結構的導向作用發揮不明顯。大量政府投資項目投資，固然對改善環境起到了良好的效果，但由于建設時序上的不合理，擠占了產業發展的空間。同時，總體布局較為分散，重點投資領域和重點建設區域不夠突出，集聚性和帶動性不強。二是政府投資項目建設目標定位不準確。盡管我們在政府投資項目決策時，也制定了計劃安排的原則和范圍，但只是從建設管理的基本程序角度統籌考慮，缺乏一個清晰明確的總體建設目標。

2.項目決策的專業性不足，儲備論證過程不夠充分。政府投資項目儲備管理相對粗放，項目前期論證不夠充分管理模式相對粗放，只是有了一個先期申報管理的環節，還沒有完全達到根本意義上的項目儲備研究管理。對項目建設的必要性、可行性、建設成效的論證還不夠充分、不夠規范。

3.項目決策執行不夠剛性，制度保障有待加強。按政府投資項目管理辦法規定：可行性研究報告獲批復的項目可列入政府投資項目儲備庫，而列入年度建設計劃的項目應當從儲備庫項目中選取。但在目前決策過程中，項目在列入年度建設計劃之前，只有60%左右完成了可行性研究報告批復；而最終列入年度建設計劃的項目也并非完全來自政府投資項目儲備庫。

三、進一步健全政府投資項目決策機制的建議

余杭作為沿海經濟發達地區的縣市區，政府投資項目的投入應不再是簡單的“量”的投入，而要追求“質”的提升，要立足區域實際，明確目標，準確定位，有效建設一批能夠提高城市生活品質，完善城市功能、生產生活配套的優質項目。同時，面對資金、土地資源的雙重壓力，必須從全覆蓋投入向分區域投入轉變，集中力量，點軸狀的圈層開發。

（一）構建政府投資項目決策體系

1.強化決策主體。區政府做為項目決策的主要主體，建立全區層面的政府投資項目審查領導小組，主要負責全區政府投資儲備項目和計劃項目的準入審查，研究和制定政府投資項目建設總體目標，研究和提出政府投資項目建設資源配置方案的總體意見，開展政府投資項目專家論證、公示聽證的管理與指導工作，協調政府投資項目前期工作中的存在問題。區投資綜合管理部門和專家庫成員做為項目決策的輔助主體。主要負責政府投資項目日常儲備管理工作，配合區政府投資項目審查領導小組開展準入審查的各項工作。專家庫成員主要負責對我政府投資項目進行專業咨詢研究，并得出相應成果，對今后政府投資項目建設方向和領域提出專業性意見，配合區政府投資項目審查領導小組做好項目準入審查工作。區人大常委會和社會公眾做為監督主體。區人大主要負責對我區政府投資項目年度建設計劃進行指導和監督。社會公眾則根據余杭經濟發展實際情況，從社會層面對政府投資項目提出建設性意見和實行監督。

2.建立決策機制。一是完善兩大機制。即政府投資項目儲備機制：要按照國民經濟和社會發展規劃、各類專項規劃、區域規劃及現階段建設發展的總體目標提出項目規劃，經投資綜合管理部門組織專家論證和部門聯審，通過后報請區政府投資項目審查領導小組審查，正式列入儲備管理，政府投資項目建設要明確從儲備庫中進行選擇。政府投資項目前期計劃管理機制：政府投資項目列入儲備管理之后，根據準入意見和咨詢評估結果，分預備類和研究類下達前期工作計劃，明確完成時間節點和工作任務，及時協調項目前期工作中出現的問題，加強用地與資金的要素保障，通過適度的考評手段促進項目前期工作進程與質量。二是建立三項制度。即重要項目預可研制度：對總投資規模較大，或對地區經濟社會發展有一定影響的重要政府投資項目實行預可研制度，委托第三方專業咨詢機構進行獨立客觀分析，提供決策咨詢。重大項目聽證公示制度：對有經濟、社會、環境等方面有重大影響的項目向社會公眾進行聽證或公示，提高透明度，吸取合理化建議。政府投資績效評價制度：選取部分有代表性的項目，對其建設全過程進行綜合評價，查擺問題、客觀評價、吸取教訓、有效監督。

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目前，我國多數的大型集團企業的投資管理模式是參照政府行政審批管理模式，即，按照投資規模、投資類別為主要區分標志的分級審批管理模式。投資審批與管理流程有項目立項、可行性研究、初步設計、竣工驗收及后評價幾個環節。在這種模式下，投資項目承擔單位根據管理規定，逐級履行投資審批程序后組織實施，實施完成后再申請項目竣工驗收。如，中國南車的投資管理辦法就是按照項目投資規模、投資地點、投資性質為界定標準的分級審批管理模式，限額以上的投資項目均須報南車總部審批。

二、集團總部投資管理職能

定位集團總部作為最終投資主體，在分級審批管理模式下，是重大投資項目最終審批機構，是投資管理鏈條上最為重要的部分，是整個集團戰略投資中心。集團企業由于一般具有涉及產業多，地域分布廣，下屬單位層級多的特點。集團總部作為整個投資管理的樞紐，最為重要的管理職能認為主要有以下三點。其一，服務于集團戰略目標，打造核心競爭力。集團總部基于其擁有的投資決策權，根據集團戰略目標，應通過投資活動的安排來實現調整集團公司產業、產品結構，優化集團的資源配置，保障并強化集團的核心產業競爭優勢，從而打造和提高企業集團核心競爭力。其二，建立完善投資管理體系，調控投資活動。集團總部從集團管控模式，戰略實現需要情況下，建立一套適合集團管控需要的投資管控體系，對投資活動的領導機制、管理職責、決策權限及程序、年度投資預算、項目實施與監控，責任監督與考核，以及風險管理等環節予以相對詳細的規定，形成一個多層級參謀、決策、管理的投資管理體系，并從集團高度調動相應人力、物理、財力及技術力量為投資活動創造更優條件。其三，實現投資項目經濟上保值、增值。投資的根本目的是為提高企業綜合經濟實力或經濟技術水平，集團總部作為重大投資項目的最終決策機構，其決策結果是否合適，對企業經營活動將產生重大影響。

三、當前集團企業投資管理存在的不足

盡管當前集團企業投資管理體系包含了“投資決策”、“投資實施”、“投資評價”及“投資風險控制”等內容，但由于我國大多大型集團企業具有“行政撮合”色彩，存在企業層級多，業務分布廣特點。在這種審批制下投資風險認識不夠、存在審批流程長，決策效率不高、投資后驗收及后評價執行不到位、實施過程監管困難的問題。

1.投資風險認識不夠投資項目在編制項目可行性研究報告或投資決策時，往往根據自己的主觀判斷或者投資產品介紹等二手資料進行，沒有深入進行市場、營運、技術、法律等風險評估，風險類型分析考慮不全面，影響投資行為的其他因素卻很少涉及，增加投資風險。部分投資項目，跟隨政府發展政策或招商引資進行，有可能存在因為政府政策變更而出現的投資收益突變情形。

2.審批流程長，決策效率不高在審批權限的投資管理模式下，限額以上的項目決策及項目調整，均需要從項目承擔單位到集團總部，層層調研、匯報，審批流程冗長，缺乏市場敏銳性及靈動性。同時，由于集團總部的投資管理人員對下屬單位業務具體情況不清楚，存在項目審批單位與項目承擔單位信息上不對稱，需要花不少時間去溝通了解，導致決策效率不高。

3.驗收及后評價工作落實不到位項目的驗收是投資管理的最后一環，是檢驗投資完成，督促項目資料歸檔及權證辦理的重要手段。投資后評價更是檢驗投資是否得當、投資管理是否有效的事后總結，是集團進行戰略修訂的基礎。在目前投資管理模式下，項目承擔單位更為重視對項目前期審批，而對投資后的項目驗收和后評價缺乏積極性，導致部分項目驗收和后評價工作上沒有真正得到落實，投資效益也得不到保障。如，株洲所“十一五”來，實施并完工重大投資項目幾十項，而完成投資項目驗收及后評價的確不足十項。

4.項目實施過程監管困難由于大多數項目不直接由集團總部提出、實施，項目實施過程中，集團總部投資管理部門也往往缺乏積極有效的監管措施、信息反饋機制，使得投資管理信息易斷流、投資控制鏈易中斷，進而有導致風險失控的可能。如，企業投資活動一般引入預算管理，但實際情況是投資預算管理流于形式，項目安排時對投資的領域、方向、金額及項目運營等問題沒有深入研究測算，未建立定性與定量、剛性與彈性的預算管理體系，導致項目實際執行情況與預算安排情況差異大，預算過程控制也疲于應付，甚至“救火”狀況，沒有達到預期目標。

四、優化集團企業投資管理的思考

在現有投資審批管理模式下，集團企業總部自上而下的探索建立一套適用現代市場經濟需要的投資管理體系并進行完善是十分必要的?；诩瘓F企業總部的戰略實現管理價值考慮，個人認為可從如下方面優化集團投資管理活動。

1.制定合理的投資戰略投資戰略是根據企業總體發展戰略要求，為實現總體發展戰略而對投資活動制定的全局性謀劃，是企業較長時間內投資管理活動指南。合理的投資戰略，需要集團總部投資管理部門結合企業發展戰略，在對包括國內外經濟形勢、行業狀況、企業自身情況等因素進行綜合考慮基礎上，比較和選擇投資方案或項目，制定獲取最佳投資效果、切合企業實際的投資戰略。合理的投資戰略可以避免只考慮眼前狀況和短期利益，簡單滿足生存與積累的項目，確保投資項目的實施是符合公司戰略發展需要。

2.建立內部投資項目風險管理機制建立投資項目風險預警、識別、評估和報告機制，并根據種子期、創立期、成長期、擴張期和成熟期的分類方法將投資項目產品進行合理定位，對不同投資時期的不同投資產品全面進行風險控制點分析，制定有效的風險防范措施，最大限度的規避風險、轉移風險。如，針對新產業的投資，設立專業的新產業投資委員會，進行投資項目選擇，風險評估。同時，落實投資責任，建立合理的投資激勵和約束機制，將項目投資責任及投資收益落實到項目具體實施單位及項目負責人，有效強化投資風險責任意識，降低投資風險。

3.優化投資項目審批流程針對不同業務板塊、下屬單位業務規模及投資性質，可以制定差異化的審批額度或流程。如，對于業務規模較大，且管理能力較強的單位，可以賦予較大的決策權；對于已納入企業投資戰略的項目或實施內容簡單的限額以上項目，簡化項目審批流程。

4.建立合理的投資評價體系合理的投資評價系統應包括投資前評估和投資后評價兩部分。投資前評估主要依靠項目可行性分析研究報告，對于投資金額大，新進入的行業，應聘請專業的咨詢機構進行項目可行性研究報告的編制工作。集團總部在投資前評估上，需更多注重投資項目是否符合集團發展戰略、集團是否有能力和資源實施該項目、如何解決項目實施中的障礙與風險，進而調配集團內外資源支持項目。投資后評價工作要全面分析總結項目實施過程的經驗教訓、評價項目是否實現預期確定的戰略目標、財務效益目標等情況，為未來投資管理提供參考和投資戰略的修正提供支持。

5.建立投資管理信息化監控手段由于集團總部在手管理的項目數量多，實施周期長，且大部分投資項目實施單位為下屬主體單位承擔，依靠傳統的簡單統計表格及簡報或財務會計系統已很難滿足投資管理需要，存在對項目信息收集難、投資數據匯總難、投資控制及分析難、資料共享難等問題，也影響投資決策效率及投資效益的提高。因此，建立投資管理信息化系統，對投資項目實施情況進行實時管控，將投資管理制度流程化、流程表單化、表單信息化，實現投資管理的流程規范及管控到位。

五、總結

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一、我國投資項目決策的現狀

1.在法律法規方面存在問題

由于我國社會經濟是在改革開放之后才取得突破性進展，并且發展速度非?？?，因此，在短短幾十年的時間里，受到整體大環境以及政府政策等各方面因素的影響，在固定投資方面一直沒有構建起完善的法律法規。這就導致在固定資產投資方面，我國缺少了法律法規上的約束，導致很多固定資產投資項目都存在違規、違法操作，存在較大的法律風險，一旦出現問題，就會對整個投資項目造成影響。同樣，缺少法律法規的約束，在對項目投資決策上也會造成一定影響，尤其是對于政府項目而言，不對項目本身的市場前景、發展以及風險等進行評估，就盲目進行投資，影響最終的投資結果和收益。

2.存在個人主義問題

在對項目投資進行決策的過程中，除了法律法規方面存在的問題之外，個人主義當中存在的問題也非常重要，能夠直接對項目投資的決策性產生影響。個人主義問題方面主要包括三個原因：首先是行政責任層次方面的原因。在當前企業在對某一個項目投資問題進行內部決策的時候，嚴重的缺少相對應的責任約束機制，缺乏相對應的社會民主監督，這樣一來，決策者自身的決策就會受到不同程度的影響。領導者自身的個人意志在這種形勢下，就會受到各種不同因素的影響，促使一些“不法者”混入其中，擾亂決策者的決策思維，導致一些不理智的決策結果。其次是市場發展層面的原因問題。企業在實際投資項目的決定過程中，為了保證決策的有效性，就會向各種各樣的中介單位索取相對應的服務。而中介單位在實際操作過程中，能夠對其產生影響的因素也有很多，很難保證其自身提供給企業的投資項目決策服務就一定能夠保證客觀性和有效性，所以對決策者的整體決策來說，并不能夠起到良好的作用。最后是組織管理層面的原因問題，很多企業在對項目投資進行決策的過程中，會出現法人實體缺失的現象，項目的投資主體和決策主體以及實際建設管理主體相互之間并沒有完全的分離。

二、投資項目決策體系在構建過程中的組成部分

企業在對某一個投資項目采取決策措施時，應該制定完善的決策體系，如圖1所示即為投資項目決策體系的組成圖：

1.投資項目決策體系的核心部分

企業在針對投資項目采取決策措施時，要將決策體系一并融入其中，利用體系中各項指標和內容，對決策提供切實有效的依據支持。決策體系當中的核心部分能夠引導決策機制的有效運行，從根本上來看，可以看作是決策主體之間相互影響和作用的一種之表現形式。在實際操作過程中，企業行政正處于決策主體當中的核心部分，可以說是決策權力的最終擁有者，其自身能夠對決策結果產生直接性的影響。與此同時，在投資項目的決策過程中，其自身的投資主體呈現出的多元化特征，為當前社會投資者提供了更多決策的依據。

2.投資項目決策體系的中間部分分析

投資項目決策體系當中的中間部分，是主體在執行其自身決策權力的作用部分。在實際決策過程中，為了保證決策的科學性和有效性，可以提供相對應的理論作為基礎支持，而決策主體會將決策程序作為另外一種決策的表現方式，兩者之間都是決策主體在決策實施過程中，所需要選擇的必然途徑。所以，投資項目決策體系當中的中間部分，一直以來都是作為一種輔助決策的作用出現。

3.投資項目決策體系的外部分析

投資項目決策體系的外部內容主要是指決策主體自身所處的環境，在制度規范、標準的形勢下，企業的決策主體才能夠將其自身的影響和作用發揮出來，直接對決策結果產生影響。決策制度的實際應用，不僅能夠對決策主體形成良好的制約和控制，而且還能夠通過一系列的實踐活動，從中獲取到相對應的經驗，為決策制度的完善和優化打下良好的基礎。

三、投?Y項目決策機制的相關內容內容研究

1.對投資項目決策機制的評價分析

對于企業投資項目來說，決策的整個過程與結果相比，過程顯得更加的重要，在整個決策過程中，能夠促使決策者不斷的總結經驗，為日后的項目決策提供更多可以參考的依據。決策機制的評價在實施過程中，不僅是眼前機制在產生過程中呈現出來的靜態結果，而且還應當將相關因素內容落實到動態追蹤方面，將靜態和動態進行有效結合，這樣才能夠對整個決策過程進行科學合理的評價。比如湖南高新創投集團盈成油脂項目的投資決策中，正是由于構建了完善的項目決策機制，并以此為基礎對投資項目進行良好決策，才取得了最終的良好效果。

2.投資項目決策機制評價指標體系的構建和實施

投資項目決策機制評價指標體系的構建以及實施，需要將評價根本目的和目標作為前提條件，結合企業自身的實際特點來進行制定。在評價當中，需要將一些宏觀概念和微觀概念進行有效結合，只有保證將宏觀指標作為主體，而微觀指標作為輔助存在，這樣才能夠盡可能保證指標的全面性和有效性避免一些信息數據失去真實性。這樣一來，定量指標就需要更加的明確，讓其具有更強的說服力，這樣才能夠將其自身的影響和價值體現出來。如果是動態指標與靜態指標之間的相互結合，在這種形勢下，需要將動態指標作為主體。決策機制在實際應用過程中，會隨著環境、決策者自身的思想以及社會經濟的變化而發生變化，所以指標體系在實施過程中，應當保證一定的動態性和開放性，其具體如表1所示。

3.企業投資項目決策機制模型的構建

為了保證達到良好的決策機制應用效果，在實際操作過程中，要根據企業自身的實際情況，構建科學合理的投資項目決策機制。決策機制模型構建圖如圖2所示。

在任何一項投資項目決策開始之前，需要對呈現出來的一系列決策問題進行一一的核對和分析研究，將這些問題轉化成為各種各樣的決策目標，并且對決策目標作出相對應的決策預期。這樣不僅能夠保證決策效果最終呈現出來的最優化狀態，而且能夠保證將決策信息與決策主體之間有效的結合，從根本上利用決策制度來對決策提供有效的依據和支持。

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近幾年，筆者所在企業的固定資產投資項目越來越多，而與此同時，上級對于項目檔案的檢查驗收也越來越嚴格。為了能夠做好項目檔案工作，確保項目檔案的完整、準確、系統、有效，為項目整體驗收打下良好基礎，促進國有資產保值增值，筆者所在企業積極探索項目檔案工作管理新方法，制度和計劃相結合，不斷創新管理方法，堅持以人為本，因地制宜地建立了適合企業自身管理方式的項目檔案管理體系，初步實現了項目檔案的全過程管理。下面筆者就具體措施做一簡要介紹。

創新管理方法。注重可操作性。落實項目檔案管理體系全過程管理

在固定資產投資項目檔案管理工作中，僅靠制度和計劃是遠遠不夠的，再完美的制度和周密的計劃也必須能夠執行下去才能體現其完美和周密，才能發揮他們的作用。必須通過具有實際操作性的方法和手段，才能將制度和計劃真正落到實處。經過不斷的摸索和嘗試，總結經驗教訓，工廠創新了多種管理方法和措施，初步實現了項目的全過程管理控制，將項目檔案管理體系真正落到實處。具體管理流程見圖。

方法一：工廠在進行新項目報告申報、編寫等工作時，檔案部門要協助進行相關報告的準備工作，借此檔案部門在項目立項之初就能及時掌握項目整體情況，做到提前介入。

方法二：在固定資產投資項目(含項目可研、初設，安全、環保、職業病、消防等“三同時”辦理，設備購置，土建工程，信息化工程，設備及房屋大修等技改及自籌項目)進行招標方案評審必須通知檔案部門人員參加；如不開會，采取招標文件(方案)評審表會簽形式，則必須送交檔案部門會簽，否則該文件(方案)項目主管部門不予通過。檔案部門在進行招標文件評審或會簽時，從項目檔案管理角度對招標方案提出意見和建議，確保招投標文件符合歸檔要求。

方法三：在進行固定資產投資項目工程及設備儀器開標日寸，檔案部門人員必須到現場參與，在知悉開標過程和結果的同時'及時收集、整理、登記相關招投標文俄

方法四：在固定資產投資項目(含項目可研、初設，安全、環保、職業病、消防等“三同時”辦理，設備購置，土建工程，信息化工程，設備及房屋大修等)合同審查會簽過程中，必須送交檔案部門審查會簽，否則財務部門不予支付首款。通過參與合同審查，檔案部門的文件歸檔要求在合同條款中得到了合理的體現，使文件資料的歸檔具有了法律效力，為后續文件資料的收集歸檔工作打下了良好的基礎。如在與施工方、設備供應商、監理方簽訂的合同條款中明確要求文件資料移交歸檔完畢后才能支付尾款(該項費用比例一般占總款的10％～20％)。

方法五：在進行工程技術交底時，檔案部門參與并將文件歸檔要求和歸檔范圍對施工方進行交底，使施工方能夠從一開始就對工廠的文件歸檔要求有一個詳細的了解和掌握，確保施工文件資料歸檔的完整、準確、系統、有效。

方法六：項目工程中施工方向工廠提供的施工圖統一交檔案部門，檔案部門對施工圖進行建賬、登記和更換，并通知相關部門進行簽字領用，避免了因管理不統一而造成的各部門使用施工圖不一致，進而影響施工工程決策的問題。

方法七：項目工程的基礎、主體及竣工驗收，檔案部門均參與其中，―方面及時掌握工程進度，另―方面對施工方文件資料的收集、整理工作及時進行指導、檢查。

方法八：工廠要求工程監理方除履行正常的工程監理外，還必須對施工方的文件資料進行監督檢查，工程完工后，除了監理總結報告外，還需撰寫工程文件資料評估報告，促使施工過程中監理方擔負起對施工方文件資料的監督、檢查工作，在提高施工方文件資料質量的同時減少檔案部門工作量。

方法九：設備儀器到廠開箱驗收時，檔案部門必須到場參與，清理并記錄隨機文件數量和種類，做到心中有數。

方法十：在進行包括基建工程和設備儀器在內的所有固定資產投資項目尾款支付時，移交歸檔的文件資料必須經檔案部門檢查認可合格并簽字后，工廠財務部門才能支付尾款，這一管理措施的執行，將檔案部門追檔案轉變為施工方及設備儀器供應商主動歸檔的良好局面。

通過以上在項目檔案管理工作中逐步摸索、積累、總結出來的、行之有效的方法和措施，工廠項目檔案管理制度和計劃在項目實施過程中得到了有效落實，實現了從項目立項到結束的項副當案全過程管理控制，將項目檔案管理體系真正落到實處。

加強工作協調，充分重視溝通，為

項目檔案管理體系提供有效補充

制度、計劃和方法都是相對固定的，而實際工作中面對的情況千變萬化，制度、計劃和方法不可能做到包治百病，解決實際工作中的一切問題，且制度、計劃和方法在某些情況下顯得過于剛性，不利于工作的長期開展。針對實際問題，及時溝通、耐心協調是制度、計劃和方法的必不可少的重要補充和。

對規章制度中未明確、未涉及的內容輔以各種協調紀要、會議紀要加以明確規定，作為規章制度和工作計劃的有效補充。為保證文件資料的及時歸檔，及時解決文件歸檔過程中的各種具體問題，檔案部門采取開會集中協調，面對面交流，電話溝通等多種方式與各相關部門進行及時的溝通協調，齊心協力，共同努力，確保文件資料歸檔的完整、準確、及H寸、有效。

為保證文件資料的及時歸檔，檔案部門定期與規劃部門進行溝通，確保文件資料歸檔計劃的及時準確列入工廠固定資產投資項目執行計劃和落實考核；檔案人員經常到相關業務部門協調、指導工作；檔案部門、基建管理部門、設備采購部門和宣傳部相關人員全程參加項目竣工驗收和設備儀器開箱，確保了材料的完整性；檔案部門與環境安全管理部門、保衛部門共同努力，開展項目“三同時”文件辦理；檔案部門與財務審計，監察等部門共同參與，認真進行項目財務決算和審計。

溝通、協調作為制度、計劃和方法的有效補充和強力，進一步充實、完善了固定資產投資項目檔案管理體系。

以員工為根本，培訓自學相結合，提升項目檔案管理體系執行人員能力和素養

人是固定資產投資項目檔案管理體系的執行主體，再好的制度、計劃、方法和協調溝通工作也必須要人來執行，執行人的工作能力和水平直接制約著固定資產投資項目檔案管理體系的執行效果。因此，員工職業能力和素養的提升就十分重要，為此，工廠采取派出去、請進來和組織自學相結合的方法，努力提升員工能力和素養。

一方面，工廠積極派員參加固定資產投資項目檔案及固定資產投資項目相關內容的業務培訓，提升專業知識；同時定期引導、組織員工學習基建工程、設備儀器、安全、環保、職業病等國家地方政府相關法律法規，不放松相關專業知識的掌握。

另一方面，積極聯系、組織員工到固定資產投資項目檔案工作水平較高的其他企事業單位進行實地考察，與他們進行面對面的討論和交流，學習他們的先進工作方法和經驗；此外還直接邀請固定資產投資項目檔案工作方面的專家對員工進行有針對性的專門講座。

執行人員的能力和水平的不斷提升，從根本上確保了固定資產投資項目檔案管理體系的良性運轉。

認真自查問題，不斷改進方法。保持項目檔案管理體系運行活力