不經濟范文10篇

在一般制造業中，范圍經濟是指多種產品共同生產時，由于共同使用生產要素，會產生成本節約，從而使其相對于這些產品單獨生產時具有更低生產成本。它是一個企業繼規模經濟之后，規模在縱向上達到飽和，從而轉向橫向，也就是多元化經營的一個策略。而在運輸業中，其規模經濟和范圍經濟的概念與一般制造業的略有不同。這主要是由運輸產品的特殊性引起的。運輸產品是貨物和人在空間位置上的移動，是一種位移服務，具有方便、快捷、安全等質量維度。在受雇運輸的情況下，運輸業者從提供的運輸產品中取得對應的市場收入。如果將制造業企業規模經濟和范圍經濟概念直接引入運輸業，將導致運輸業的規模經濟和范圍經濟相互包含,使得其規模經濟與范圍經濟幾乎無法分開。也就是說，運輸范圍經濟和規模經濟共同作用,構成了運輸網絡經濟[1]。

一、運輸業中的范圍經濟。

在運輸業中，密度經濟是指在固定設施和載運工具的能力不變時，運輸網絡上運量的同比例增加，所引起的運輸成本下降的情形；幅員經濟是由于增加產品運輸種類引起產量增加使單位成本降低；運輸范圍經濟是保持運輸密度和產品種類不變的情況下，通過將運輸網絡覆蓋范圍擴大，從而使網絡總運量增加而引起單位運輸成本的降低。這三個概念可用如下的圖示形象說明：上圖為A、B、C、D四個節點構成的確定的運輸網絡系統。其中，密度經濟是由于運輸線路上（以AB線路為例）運量增加，客貨流量提高而引起的單位成本下降；幅員經濟是通過增加運輸產品種類（如在BD間、BC間使用不同檔次車輛、開行更多服務內容的線路等）來使單位運輸成本降低；運輸范圍經濟則是保持運輸密度和產品種類不變的情況下，通過將運輸網絡覆蓋范圍擴大到E節點處使網絡總運量增加而引起單位運輸成本的降低[2]。

二、范圍經濟與范圍不經濟。

（一）運輸的兩種主要方式。

一個完整的運輸系統是由站口為節點，以固定路線為連接，包括相關管理和服務組成的，具有運輸服務功能的網絡。直達運輸和中轉運輸是其最基本的兩種結構形式。直達運輸就是從起點到訖點的運輸。其成本主要是運行成本、管理成本、裝卸費用等必需的固定成本。軸輻運輸，也稱中轉運輸，是指從起點出發，中途經過中轉，然后到達終點的運輸。采用軸輻式運輸可以把不同站點處的貨流量合并到同一條路線上，以增加密度經濟效應，從而降低單位運輸成本。同時，不同路線的貨物可以分享中轉處的設施和服務，也使得管理成本減少。但中轉運輸會增加中轉貨物的運輸距離、裝卸時間及費用，使其成本上升。這樣一來，采用中轉運輸是否具有經濟性，在于比較直達路線結構所帶來的單位運輸成本的降低與貨物中轉運輸所帶來的單位運輸成本的增加[3]。前者大于后者，中轉運輸具有經濟性；否則，不具有經濟性。

隨著教育需求的不斷增長,學校的規模也越來越大,但并不是所有的學校變大之后都會獲得預期效益,相反,有些學校在規模擴張前,管理井井有條,教學質量穩定,社會聲譽良好,而在一輪大規模的擴張后,領導疲于奔命,老師叫苦不迭,學生怨聲載道,社會聲譽日趨下降,整個教職工隊伍士氣不足。學生沒有成功感,教師沒有成就感,這種情況就是學校規模擴張不經濟的表現,隨著學校規模的擴大并沒有導致單位成本的降低,相反是單位成本的提高。

一般來說,一個組織的效率是以一定的規模為基礎的,當一個組織在擴張規模時,效率的提高倍數大于規模擴張的倍數,就可以說這個組織是規模經濟,反之則是規模不經濟。在教育史上,捷克資產階級民主主義教育家夸美紐斯的學年制和班級授課制的確立是讓舊的學校崩潰與按照新觀念的學校設立同時進行,在教育史上引發了一場“哥白尼”式的革命,大大提高了教育、教學的工作效率。具體到一所學校,由于教學規模的擴大,分攤到每個班級或學生的費用支出減少,從而使得成本相對降低,收益相對增加,稱為教育的規模經濟。由于規模擴大,教學設備的利用率提高,是總務后勤規模經濟的表現;一個教師同一門課程可以上更多的班級,是人力資源規模經濟的表現。因此,從內部來看,似乎學校規模擴大一定會導致辦學效益的提高,其實在實踐中要做到規模經濟是非常困難的,往往是相反的情況——學校擴張的規模不經濟。

一、學校規模不經濟的原因

1、學校規模的擴大是需要增加人數來實現的,而人數的增加必然導致管理難度的增加。規模擴張——人數增加——管理層次增加或幅度增加——難度增加。具體表現為管理層次的增多導致傳遞信息的不對稱性增加,管理幅度的增加導致管理效率的降低,現代心理學研究證明:對于大多數人來說,同時思考兩個以上的問題時,思維效率將大大降低。

2、隨著人數的增加,人際關系日益復雜。法國管理顧問V.A.Graicunas在1933年提出了一個在任何管理寬度下計算人際關系數目的經驗公式:C=N{2n-1+(N-1)},式中C表示可能存在的人際關系數;N表示管理寬度。由此,隨著管理寬度的增加,上下級之間的相互關系數量急劇上升。人際關系的復雜化使得溝通發生困難,在溝通的過程中任何環節都可能造成信息失真,從而影響溝通的有效性。溝通過程如圖(圖1)所示。

“發送者”進行“編碼”和“接收者”進行“譯碼”時都要受到個人的知識、經濟、文化背景和社會系統的影響。溝通可以分為正式溝通和非正式溝通。所謂正式溝通即按照正式的組織系統與層次來溝通,代表組織,較為正式和慎重。非正式溝通指通過私人的接觸來溝通,代表個人,通常表現為私下交換意見和傳播小道消息。單位組織中非正式群體越多能量越大,非正式溝通的影響力越大,而傳遞的信息往往被扭曲,且會破壞正式溝通,這給管理者在處理人時帶來很大的難度。

1研究背景

自從20世紀60年代出現綠色建筑概念以來,綠色建筑由理念到實踐，逐漸發展，形成了較完善的設計方法和評估體系，盡管如此,綠色建筑在發展中仍然遇到很多阻礙，其中經濟問題是最主要的瓶頸。本文從經濟外部性的角度指出其根本原因，并對其解決方法進行了探索。

1.1綠色建筑內涵

綠色建筑是指為人們提供健康、舒適、安全的居住、工作和活動的空間，同時在建筑物全生命周期(物料生產、建筑規劃、設計、施工、運營維護及拆除、回收利用)過程中實現高效率地利用資源(能源、士地、水資源、材料)、最低限度地影響環境的建筑物，也被稱為生態建筑、可持續建筑[1]。

其主要內涵包括建筑選址、設計、施工、使用運營、管理及廢棄的過程中，在維護環境基本生態平衡的前提下，充分利用資源，滿足人類安全、健康、高效、舒適地居住和使用，達到建筑與人的和諧共生。這種建筑在不損害生態環境的前提下、提高人們的生活質量及當代與后代的生活質量，其綠色的本質是無污染，無廢物，開放式的綜合的良性循環。綠色建筑在時間和空間上對環境資源進行影響。在空間上就是綠色建筑對周邊的生態環境，居住者的生活環境，全球生態環境的影響。在時間上就是在建筑物的全生命周期，包括原材料的開采、運輸加工、建造、使用、運營、管理、拆除、回收，等各個環節。

總的說來綠色建筑主要是3個理念，第一、節能；第二、環保；第三、與自然和諧。

摘要：綠色建筑已成為建筑行業的趨勢，本文運用經濟學原理，對綠色建筑經濟行為進行了分析，指出綠色建筑外部性問題已經成為阻礙綠色建筑發展的主要問題。并提出一些推動綠色建筑發展的建議，以促進綠色建筑的發展。

關鍵詞：綠色建筑；外部性；稅收；補貼

1研究背景

自從20世紀60年代出現綠色建筑概念以來,綠色建筑由理念到實踐，逐漸發展，形成了較完善的設計方法和評估體系，盡管如此,綠色建筑在發展中仍然遇到很多阻礙，其中經濟問題是最主要的瓶頸。本文從經濟外部性的角度指出其根本原因，并對其解決方法進行了探索。

1.1綠色建筑內涵

綠色建筑是指為人們提供健康、舒適、安全的居住、工作和活動的空間，同時在建筑物全生命周期(物料生產、建筑規劃、設計、施工、運營維護及拆除、回收利用)過程中實現高效率地利用資源(能源、士地、水資源、材料)、最低限度地影響環境的建筑物，也被稱為生態建筑、可持續建筑[1]。

1研究背景

自從20世紀60年代出現綠色建筑概念以來,綠色建筑由理念到實踐，逐漸發展，形成了較完善的設計方法和評估體系，盡管如此,綠色建筑在發展中仍然遇到很多阻礙，其中經濟問題是最主要的瓶頸。本文從經濟外部性的角度指出其根本原因，并對其解決方法進行了探索。

1.1綠色建筑內涵

綠色建筑是指為人們提供健康、舒適、安全的居住、工作和活動的空間，同時在建筑物全生命周期(物料生產、建筑規劃、設計、施工、運營維護及拆除、回收利用)過程中實現高效率地利用資源(能源、士地、水資源、材料)、最低限度地影響環境的建筑物，也被稱為生態建筑、可持續建筑[1]。

其主要內涵包括建筑選址、設計、施工、使用運營、管理及廢棄的過程中，在維護環境基本生態平衡的前提下，充分利用資源，滿足人類安全、健康、高效、舒適地居住和使用，達到建筑與人的和諧共生。這種建筑在不損害生態環境的前提下、提高人們的生活質量及當代與后代的生活質量，其綠色的本質是無污染，無廢物，開放式的綜合的良性循環。綠色建筑在時間和空間上對環境資源進行影響。在空間上就是綠色建筑對周邊的生態環境，居住者的生活環境，全球生態環境的影響。在時間上就是在建筑物的全生命周期，包括原材料的開采、運輸加工、建造、使用、運營、管理、拆除、回收，等各個環節。

總的說來綠色建筑主要是3個理念，第一、節能；第二、環保；第三、與自然和諧。

一、旅游業外部不經濟性的表現及危害

作為一種經濟現象，旅游業的外部不經濟性包括旅游生產的外部不經濟性和旅游消費的外部不經濟性。旅游生產的外部不經濟性是指旅游供給者(開發建設者和旅游經營者)在開發旅游產品過程中給社會帶來的負面影響，又可稱為旅游生產的外部費用。具體表現及危害是：（1）由于我國旅游資源管理體系還不夠健全，在旅游資源開發、利用、保護中出現了諸多問題，旅游地的資源遭到了極大的破壞，如旅游地的水體遭受不同程度的污染；旅游開發過程中的濫砍濫伐行為導致山區森林植被破壞；城市景點和市郊景點空氣污染嚴重；旅游地垃圾污染已成為各風景旅游區的極大公害；它直接影響旅游地的旅游質量，影響旅游地的聲譽，對旅游地環境造成極大危害。（2）在旅游資源開發中，由于缺乏科學的整體規劃，經營者盲目建設，一味地追求經濟效益，為了旅游而搞旅游，不注意綜合治理，無視文物古跡的歷史價值和旅游價值，造成了景觀污染和文物古跡的破壞等。

旅游消費的外部不經濟性是指旅游者在從事旅游活動時所產生的負面影響，又可稱為旅游消費的外部費用。具體表現及危害是:（1）旅游者在旅游景區、景點游覽過程中產生損壞景區環境和景觀質量的行為，如在游覽過程中隨意丟棄各種廢棄物、亂攀亂爬、亂涂亂刻亂畫、隨意采摘等。這類不文明行為會導致旅游景區(點)環境污染，景觀質量下降并最終造成旅游景區整體吸引力下降，旅游價值降低。（2）當旅游地接待的旅游流量長期達到或超過其合理容量值（即旅游飽和或旅游超載）時，其最直接和直觀的后果就是旅游污染（如我國著名旅游風景區黃山、桂林等地，每逢旅游旺季，因旅游飽和與旅游超載所導致的水體污染現象就會趨于嚴重）或擁擠（旅游地到處充斥著游人，旅游者會感覺擁擠不堪，不能獲得應有的旅游氣氛，旅游的體驗質量大打折扣）.所以說，長期的旅游飽和與超載，將對旅游業造成致命的消極影響，因此西方有人稱之為“旅游摧毀旅游”。[2]

二、旅游業的外部不經濟性

所謂外部性，按照西方新制度經濟學代表人物諾思的解釋是“當某個人的行動所引起的個人成本不等于社會成本，個人收益不等于社會收益時，就存在外部性?！盵1]從旅游業的角度來考慮，也就是說某種旅游活動所產生的影響并不一定在其自身的成本或收益上表現出來，但卻會給其他個體乃至整個社會帶來好處或壞處。當旅游活動的結果能給他人或社會帶來好處時，被稱為旅游業的外部經濟性(如改善旅游區的交通，受益者不僅僅是旅游業，也是整個旅游地區)；反之，則被稱為旅游業的外部不經濟性(如旅游業造成的旅游資源損壞)。

三、用旅游倫理的眼光來看旅游業外部不經濟性

【摘要】文章初步介紹、分析了旅游業的外部不經濟性及其表現和危害，用旅游倫理的眼光來看待旅游業的外部不經濟性，并著重指出旅游生態倫理觀念的樹立是內化旅游業外部不經濟性的一個有效途徑。

【關鍵詞】外部性；旅游業外部不經濟性；旅游生態倫理

一、旅游業的外部不經濟性

所謂外部性，按照西方新制度經濟學代表人物諾思的解釋是“當某個人的行動所引起的個人成本不等于社會成本，個人收益不等于社會收益時，就存在外部性?！盵1]從旅游業的角度來考慮，也就是說某種旅游活動所產生的影響并不一定在其自身的成本或收益上表現出來，但卻會給其他個體乃至整個社會帶來好處或壞處。當旅游活動的結果能給他人或社會帶來好處時，被稱為旅游業的外部經濟性(如改善旅游區的交通，受益者不僅僅是旅游業，也是整個旅游地區)；反之，則被稱為旅游業的外部不經濟性(如旅游業造成的旅游資源損壞)。

二、旅游業外部不經濟性的表現及危害

作為一種經濟現象，旅游業的外部不經濟性包括旅游生產的外部不經濟性和旅游消費的外部不經濟性。旅游生產的外部不經濟性是指旅游供給者(開發建設者和旅游經營者)在開發旅游產品過程中給社會帶來的負面影響，又可稱為旅游生產的外部費用。具體表現及危害是：（1）由于我國旅游資源管理體系還不夠健全，在旅游資源開發、利用、保護中出現了諸多問題，旅游地的資源遭到了極大的破壞，如旅游地的水體遭受不同程度的污染；旅游開發過程中的濫砍濫伐行為導致山區森林植被破壞；城市景點和市郊景點空氣污染嚴重；旅游地垃圾污染已成為各風景旅游區的極大公害；它直接影響旅游地的旅游質量，影響旅游地的聲譽，對旅游地環境造成極大危害。（2）在旅游資源開發中，由于缺乏科學的整體規劃，經營者盲目建設，一味地追求經濟效益，為了旅游而搞旅游，不注意綜合治理，無視文物古跡的歷史價值和旅游價值，造成了景觀污染和文物古跡的破壞等。

黨的十七大報告提出，要“加強能源資源節約和生態環境保護，增強可持續發展能力”，生態環境是經濟社會發展的前提條件、是人類生存和發展的終極物質基礎。我國可持續發展戰略的根本點是實現經濟社會發展與人口、資源、環境相協調，核心是實現生態環境與經濟社會的協調發展。在市場經濟條件下，建立生態環境補償機制是運用經濟手段保護生態環境的重要措施，是實施可持續發展戰略的需要。

生態環境補償是指對損害生態環境的行為進行收費或對保護生態環境的行為進行補償，以提高該行為的成本或收益，達到保護生態環境的目的。生態環境補償的理論基礎是經濟學的外部不經濟理論。外部不經濟是指行為人的行動對外界造成的不良影響。環境問題是外部不經濟的必然結果。根據經濟學理論，外部不經濟會導致市場失靈，資源配置失當。外部不經濟的實質是私人成本社會化了。因此應將外部不經濟內部化，即由行為人承擔所造成的外部不經濟的后果。建立生態環境補償機制要求人們把生態環境資源作為資產來進行管理，利用經濟手段促進生態環境保護、管理和恢復重建，摒棄“先污染后治理，先破壞后重建”的傳統發展模式。

建立生態環境補償機制也是當今世界發展的潮流，許多國家都實施了生態環境補償制度。德國政府通過對自然資源開發、水資源利用以及有毒廢物的排放等進行收費，籌集補償金用于解決生態環境問題。美國政府為了調動大河流域上游地區進行水土保持的積極性，建立了水土保持補償機制，由流域下游水土保持收益區的政府和居民向上游地區做出生態環境貢獻的居民進行貨幣補償。瑞典、比利時等國家以各種與環境有關的稅收(綠色稅)等形式對生態環境進行補償。

我國的生態環境補償工作剛剛起步，2001年開始試點的森林生態效益補償和退耕還林政策是我國建立生態補償機制的成功實踐。近年來，針對生態環境補償各地也展開了探索性的嘗試，如北京市從2006年起，每年給我省承德、張家口兩地投入2000萬元專項補償資金用于保持密云水庫、官廳水庫上游地區的水環境。但是，從總體上來看，由于機制不完善，法制不健全等原因，使得生態環境補償機制未能全面普及和推廣。建立有效的生態環境補償機制要做的工作還很多，從當前和今后一個時期來看應重點抓好以下幾個方面的工作：

一是加強立法。目前，我國還沒有一部統一的有關生態環境補償的法律，現有立法比較零散、不全面、適應性不強，所以國家有必要制定生態環境補償法，對生態環境資源開發與管理、生態建設、資金投入與補償的方針、政策進行統一協調，科學確定生態環境補償標準、補償方式和補償對象，這是建立和完善生態環境補償機制的根本保證。

二是建立健全生態環境補償投融資體制。逐步建立政府引導、市場推進、社會參與的生態環境補償和生態環境建設投融資機制，積極引導國內外資金投向生態建設和環境保護。按照“誰投資、誰受益”的原則，支持鼓勵社會資金參與生態建設、環境污染整治的投資。積極利用國債資金、開發性貸款，以及國際組織和外國政府的貸款，努力形成多元化的資金格局。

編者按：本文主要從企業不履行社會責任、違背市場營銷道德的原因；提高企業市場營銷道德水準和社會責任意識的對策進行論述，其中，主要包括：市場營銷道德是用來判斷市場營銷活動正確與否的道德標準、企業道德意識和社會責任感不強、生產的外部不經濟的存在、市場營銷道德標準和社會責任范圍不明確、導致企業營銷道德缺失以及社會意識比較淡漠的原因很多、加大宣傳力度，努力營造良好的市場營銷環境、轉變企業的市場營銷管理哲學、營銷者在制定市場營銷政策時，要統籌兼顧企業利潤、加強市場營銷道德規范的制定、提高企業的不道德成本，提高企業的社會責任意識等，具體請詳見。

[論文摘要]目前我國的社會主義市場經濟已經實行了10多年時間，我國也加入了世貿組織，這就意味著我國的企業不僅要在國內市場上進行競爭，而且也要在國際市場上進行競爭，然而，我國企業的營銷道德水準和社會責任感比較缺乏，這就直接影響了我國企業國內國際的競爭力。因此，應提高企業的營銷道德水準和社會責任意識，以促進企業和社會的良性發展。

[論文關鍵詞]營銷道德社會責任外部性

市場營銷道德是用來判斷市場營銷活動正確與否的道德標準。企業的社會責任是指企業在社會中生存和發展的過程中應該承擔的責任。市場營銷道德和社會責任兩個概念雖然有一些區別，但二者之間在實質上又有很緊密的聯系。一般而言，企業不遵守市場營銷道德標準就很難履行其社會責任，而不履行社會責任的企業又必然違背了市場營銷道德標準。

一、企業不履行社會責任、違背市場營銷道德的原因

在目前我國的經濟發展過程中，企業的“經濟人”和“社會人”身份之間經常發生沖突，這就導致許多企業在經營、營銷中只考慮自身利益，持有“利潤先于倫理”的觀念，而很少考慮營銷道德和社會責任問題。這一些問題的產生主要是因為以下這一些原因導致的：

排污權交易的經濟學理論基礎

（一）外部不經濟性從經濟學角度來看，環境問題主要是經濟問題。在西方經濟學中，經濟活動的外部性是解釋環境問題形成的基本理論。對外部性的探討從古典經濟學時期就已經開始，但外部性作為一個正式概念，最早是由馬歇爾提出，并由福利經濟學家庇古豐富和發展。庇古區分了外部經濟和外部不經濟，庇古在解釋二者時指出：“此問題的本質是，個人A在對個人B提供某項支付代價的勞動過程中，附帶地，亦對其他人提供勞務（并非同樣的勞務）或損害，而不能從受益的一方取得支付，亦不能對受害的一方施以補償”（庇古，1971）。可見，外部性是指某個微觀經濟單位的經濟活動對其它微觀經濟單位所產生的非市場性影響。所謂非市場性，是指這種影響并沒有通過市場價格機制反映出來。經濟活動的外部性分為外部經濟性和外部不經濟性兩方面，外部經濟性是指正面的，積極的，有益的外部性，即未被反映在產品價格上的那部分經濟活動的副作用，對社會而言是有益的。如蜂農養蜂的直接經濟效益是生產蜂蜜，但蜜蜂采蜜時為果樹授粉而給果農帶來了好處，這就是蜂農養蜂活動的外部經濟性（蔡守秋，2002）。外部不經濟性又稱負面的，消極的，有害的外部性。如生物化工廠的直接產品是化工產品，但在生產過程中會產生許多廢氣、廢水、廢渣等污染物，這些污染物對環境造成了污染，但在化工產品的價格中卻沒有將這些污染造成的損失計入市場交易的成本中。庇古非常重視外部的不經濟性，他認為，在商品的生產過程中存在著社會成本與私人成本的不一致性，這兩種成本之差就構成了經濟活動的外部性。外部不經濟性與造成污染的產品生產者和消費者沒有直接聯系，污染不影響該產品的生產者和消費者之間的交易，不能在市場上自行消除。外部不經濟性理論深刻揭示了環境問題產生的經濟根源。分析環境污染行為的外部不經濟性原因，并尋求內部化的途徑，也就成為解決環境問題的根本辦法。排污權交易制度正是建立在將排污成本內部化，并有效配置環境容量資源，達到有效環境治理目的的機制和措施。（二）“公地悲劇”理論“公地悲劇”這一概念來源于哈丁的同名論文，它描述了一個向所有牧民開放的牧場的經營情況：該牧場是公有的，畜群是私有的。自然法則是草場對牲畜的承載力是有限的，每增加一頭牲畜都會給草場帶來某種損害，但是這一損害由全體牧民分擔。而市場法則是每個牧民都力求使個人利益最大化。牧民盡可能地增加牲畜頭數，因為每增加一頭牲畜，他將獲得為此帶來的全部收入。作為“經濟人”的牧民，他們只考慮如何擴大畜群以增加收入，完全不考慮整個草場的破壞和退化，最終導致了草場報廢，使全體牧民都不得不從草場撤出，從而釀成“公地悲劇”。哈丁“公地悲劇”理論說明了產權不明使得企業和個人使用資源的直接成本小于社會所需付出的成本，從而會導致資源被過度使用?！肮乇瘎　闭f明了資源環境具有公共物品的特征，對污染物的凈化能力是一種環境資源，對這種公共物品的自由使用，每位排污者都在追求利益最大化，無節制的排污行為便導致了環境公地悲劇的產生。排污權交易以總量控制和排污許可為前提，總量控制確認了環境容量資源的國家產權屬性，需有償使用而不再是公共物品。排污許可確認的污染物排放量則界定了排污者的排污權產權屬性，既實現了對排污行為的有效監管和控制，又通過不同排污者之間排污權交易實現了容量資源的優化配置。（三）科斯定理1960年，科斯在芝加哥大學《法與經濟學雜志》上發表的《社會成本問題》一文中運用交易成本理論分析了法律制度對資源配置的影響，提出了著名的科斯定理：若交易成本為零，無論法律對權利如何界定，只要交易自由，資源都可以通過市場機制得到有效配置，換言之，當交易無成本時，法律權利的任何分配都能產生有效率的結果。此為科斯第一定理。但在現實世界中，交易成本總是大于零，由此又推出科斯第二定理：即在交易成本為正的情況下，不同的法律權利界定會帶來不同效率的資源配置。因此，能使交易成本最小化的法律是最適當的法律。對外部不經濟性問題的解決，科斯定理不同于庇古理論。庇古理論認為，外部不經濟性無法通過市場來解決，需要政府介入以克服“市場失靈”，如通過政府實施稅收的方式，將污染成本增加到產品的價格中去，實現外部成本內部化。由于政府的干預也是具有成本的，即禁止污染也會產生社會成本。因此科斯提出了“非干預主義”方案：認為政府干預行為是非理性的，完全可以通過市場機制來解決外部性內化問題。因此科斯定理推論出，在交易成本高昂時，采用一種替代性的經濟組織形式可能以更低的成本達到同樣的結果，從而使效益增加，企業就是這樣一種更有效率的經濟組織形式。但是科斯并沒有簡單在市場、企業與政府之間進行取舍，而是重視政府在特定交易發生的制度環境中的作用。排污權交易制度就是通過明確排污權的產權屬性，通過市場機制實現環境容量資源的優化配置，調動了排污企業治理污染的積極性，同時，通過政府的制度安排減少了交易的成本，從而實現外部不經濟性的最優解決。（四）資源稀缺性資源稀缺是經濟學研究的出發點，美國著名經濟學家薩繆爾森曾將經濟學定義為：它“研究的是社會如何利用稀缺資源以生產有價值的產品，并將它分配給不同的個人”。同時，經濟學還認為，只有稀缺資源才具有交換價值，才能夠成為商品。環境是一種資源，不僅僅體現在作為生產的資源要素方面，它還具有對污染物質的凈化能力，形成環境容量資源。在人口較少，生產力水平較低的情況下，環境的容量資源顯得十分豐富，無論在資源的價值上還是在數量上，都既能滿足人們的生活需要，同時又能滿足人們的生產需要，因此它被認為是取之不盡、用之不竭的。但是，隨著生產力水平的提高，經濟迅猛發展和人口的迅速增長，污染物排放已遠遠超出環境的可容納能力，導致環境容量資源的稀缺程度急劇上升。這種環境功能資源的稀缺性和環境容量資源的稀缺性正是總量控制的理論基礎，也是排污權交易的前提。

管理學理論基礎

（一）產生環境問題原因的外部性因素實際上是市場失靈的表現。環境資源的公共物品屬性，也使得在環境資源領域，市場機制不能很好的發揮它的作用。當市場失靈的時候，人們希望通過政府干預來彌補市場失靈的缺陷，用“看得見的手”去解決“看不見的手”辦不好的事情。但是在很多情況下“看得見的手”并沒把事情辦好，甚至比“看不見的手”處理得更糟，由此便產生了政府失靈。政府失靈主要是指政府在社會經濟發展過程中，不能有效地發揮自己的作用。政府失靈的主要表現有：代表性的局限、信息的有限性、對私人部門控制的有限性、決策的時滯性和實施的有限性、決策程序的有限性和政府干預的失控性等。從市場失靈和政府失靈可以看出，單純依靠市場手段或單純依靠政府手段都不能有效解決環境問題。只有充分發揮政府和市場各自的優勢，使二者相互協調、相互配合、取長補短，才是正確的解決之道。排污權交易是在政府管制失靈情況下利用市場機制來達到控制污染的目的，但它不是純粹市場性手段，而是政府管制和市場機制相結合的產物。排污權交易制度中，從污染物總量的設定、排污權的初始分配以及交易市場的構建、運行、監督，政府的職能都必不可少，但此時政府管制的理念、手段和對象都已經發生了根本變化。如政府的角色從排污（配額）交易的主體變成排污權（市場）交易的監督者和保護者，從“運動員”轉變成“裁判員”。因為單靠剛性管制手段并不能引導排污主體的積極性，更需要法律確認的具有財產屬性特征的排放權利及交易制度來進行利益引導，達到環境保護和經濟效益的最終目的（王清軍，2009）。（二）公共選擇理論狹義的公共選擇理論將公共選擇的理論和方法應用于公共行政管理領域，既把官僚看成是理性的經濟人，也把官僚機構作為生產者納入公共選擇的供給模型，關注的重點是政府的公共管理和公共政策，因而被稱為“官僚經濟學”。公共選擇理論認為，西方社會出現的諸多問題，并不是市場制度的失敗，而是政治（政府）制度的失敗，準確地說，是政府制度安排的失敗。所以，有必要以憲政改革為基礎，建立一個能夠有效制約政府公共行為的政治決策體系，即公共選擇制度（張國慶，2007）。公共選擇理論對政府失敗的分析也合乎邏輯地得出矯正政府失敗的方法，其結論是：一要通過社會制度的改革，約束和限制政府權力。二要用市場的力量改進政府效率。進行政府改革，并不是要否定政府干預，而是有效把握市場經濟條件下政府干預行為的局限性及限度問題，確定好政府干預的范圍、內容、方式及力度，使政府更好地履行其職能。因而，在市場經濟下，政府也要利用市場機制來解決市場失靈問題，將市場調節與政府控制結合起來，在市場機制運作的基礎上充分發揮政府環境管理作用。排污權交易制度正是這一思想的集中體現，是政府在環境管理過程中公共選擇的結果，它實現了政府與市場的有效結合，使政府充分運用市場機制來高效控制環境污染（吳玲，2007）。（三）制度變遷理論制度是調整人們行為規則的總和。制度并非一成不變，會隨著社會的發展和環境的變化而變遷。所謂制度變遷是指制度諸要素或結構隨時間推移、環境變化而發生的改變，是制度的替代、轉換和交易過程。制度變遷是制度需求誘發的結果。諾斯在1971年與蘭斯•戴維斯合著的《制度變遷與美國的經濟增長》一書中提出，制度變遷與技術進步具有相似性，同樣是經濟發展和社會進步的源泉。諾斯指出，推動制度變遷和技術進步的行為主體都追求利益最大化。當然，不同的行為主體如個人、團體或政府推動制度變遷的動機、行為方式以及產生的結果可能不同，但都要服從制度變遷的一般原則和過程。制度變遷的成本與收益之比對于促進或者推動制度變遷起著關鍵作用，只有在預期收益大于預期成本的情況下，行為主體才會去推動直到最終實現制度的變遷，反之亦然（盧櫟仁，2010）。制度變遷理論為排污權交易制度替代傳統的末端控制制度及直接管制的命令控制制度奠定了理論基礎。從排污權交易產生的制度動因來看，是環境問題日趨嚴峻需要有效制度應對的結果。傳統的濃度控制、排污收費等制度屬于末端控制方式。隨著我國經濟的迅速發展，末端控制方式下污染物排放總量不能得到有效控制，環境污染惡化的趨勢得不到有效緩解。直接管制的命令控制方式也因其高成本、低效率的弊端而無法有效改善日益嚴峻的環境狀況。排污權交易體現了總量控制的要求，相對于排污收費的末端性特點而言是一種全過程控制的措施，相對于直接管制的命令控制方式而言是利用市場機制解決環境污染問題，是一種有效的環境經濟政策。從排污權交易的制度目標來看，是通過激勵機制促使污染者減少排放，從而實現環境治理的高效率。（四）新公共管理理論20世紀70年代，公共管理出現了新的范式轉換，西方各主要國家掀起了一場“政府再造式”的新公共管理運動，等級僵化的科層體系向著一種更加靈活、以市場為基礎的公共管理轉變。這場轉變是在適應全球化、信息化以及提高政府效率為背景下開展的。新公共管理亦稱管理主義，近似的稱謂還有“后官僚制理論”、“市場化公共行政理論”。新公共管理有這幾個中心學說：以管理而非政策為焦點；以業績評估和效率為焦點；將公共官僚機構分解成各種建立在使用者付費的基礎上的處理事務的機構；準市場的使用和合同承包以培育競爭；一種強調產出目標、限制性項目合同、金錢誘因和自由裁員的新管理風格（陳振明，2000）。排污權交易是新公共管理理論在政府環境管理領域的生動體現，是政府在環境管理中引入市場機制，注重污染控制的總量目標和環境管理效率的實現。

法學理論基礎

（一）環境權理論所謂環境權，是指公民及其相關主體對影響其生存和發展的各種環境因素所享有的各種權利。從權利的內容上來說，環境權是一個包含有多項子權利的權利體系，如環境使用權，即主體有開發、利用環境資源進行生產的權利（李愛年等，2004）。污染物的排放是人類正常生產活動的副產品，在目前的科學技術條件下，完全無污染是不可能的，只能是采取措施減少人類活動中污染物質的產生。因而，要進行正常的生產活動，排放一定的污染物也是環境權的內容之一，即對環境容量資源的一種利用。在環境容量資源有限的條件下，要保證環境質量必須對排污行為實施有效的制度安排，因而確認排污權并通過排污權的交易以實現環境資源的優化配置也是保障人們環境權的要求。（二）法律價值理論博登海默（1999）說過：“任何值得被稱為法律制度的制度，必須關注……某些基本價值”；“一種完全無視或忽視上述基本價值的一個價值或多個價值的社會秩序，不能被認為是一種真正的法律秩序”?？梢哉f，價值是一個法律制度存在與發展的前提與基礎。其中，公平和效率是法律的兩個基本價值，是法應當促成實現的價值。法的效率價值是指法能夠使社會以較小的社會資源投入，獲得較大的社會實際效果；法的公平價值是指依照自然法則或自然權利的正義。這兩種價值可以和諧共存，但又經常處于深沉的張力之中，是一對既相適應又相制約的法律價值。一方面，以效率為標準配置社會資源，促進經濟增長，增加社會財富總量，在此基礎上才有可能實現高層次的公平，即共同富裕。另一方面，如果把效率絕對化，不考慮公平，就可能導致收入懸殊，兩極分化，造成社會不穩，影響以致從根本上損害效率。這就需要運用各種機制來衡緩平價值，盡可能和它們之間的張力，擴大它們之間的互補性。排污權交易是以經濟手段刺激企業減少排污量和充分利用環境容量資源，它既體現了效率優先原則，又同時具有公平的價值取向，涉及到在社會成員間公平地分配經濟和環境的費用以及利益。首先，通過排污權交易，可以實現對環境容量資源使用的合理負擔，使生產活動的外部性問題得以公平解決。如排污者由于超量減排而剩余排污指標，出售排污指標而獲得的經濟利益，就是市場對有利于環境的外部經濟性的激勵。如果排污者無法按政府要求減排，則需支出的費用以購買排污指標，就是市場對不利于環境的外部不經濟性成本的內部化。因此，排污權交易制度既能控制排污總量又能有效地配置環境資源。其次，通過排污權交易為新的污染源提供一個獲得排污權的較為公平的機會，并在競購排污權時可以公平自由地競價；再次，排污者作為理性的經濟人，在市場機制的激勵下，必然會采用先進的污染治理技術并不斷地開發更加有效的技術，由技術進步而帶來的排污權節余又會為企業帶來收益，實現效率和公平的統一（王育紅，2009）。因而，排污權交易制度既具符合公平效率價值的內在品質，又具保障公平促進效率的價值取向。