科技成果轉化與法律制度研究

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摘要：在知識經濟時代背景下，經濟的增長與科技成果的轉化有著更為密切的關系。然而，科技成果在轉化過程中，其卻受到諸多因素的影響，進而導致其在轉化過程中難以順利推進，其中，考核評價機制、法律激勵制度不完善以及科技成果“三權”創新性缺乏均是重要的影響因素。因此，本研究重點從對策這一角度進行了深入的探討，以希望進一步促進科技成果轉化，推進科技成果能夠為經濟的發展提供更好的服務。

關鍵詞：科技成果轉化；評價；激勵；法律制度

科技成果主要是指通過科技活動所產生的成果?？萍汲晒D化是科技活動的重要組成部分，是知識性商品轉化為物質性商品的重要過程［1］。在這一過程中，帶有一定的經濟行為?？萍汲晒D化的目的就在于促進生產力水平的提高。目前，據統計，我國的科技成果轉化率還不到30%，這也是導致我國經濟水平和科技水平與發達國家有很大差距的重要因素［2］。在知識經濟背景下，在“科教興國”戰略的推動下，我國應更為注重科技成果的轉化。因此，本研究主要對促進科技成果轉化評價與激勵法律制度展開了研究。

1促進科技成果轉化的考核評價機制

1.1進一步明確科技成果考核評價主體。為進一步促進科技成果轉化，還應注重對科技成果轉化考核評價主體進行明確。目前，我國科技成果轉化過程中，其評價的主體主要是以政府為主導和統一領導，主要有科技咨詢機構、軟科學研究機構以及科技（信息）情報機構等等。然而，這些機構在對科技成果轉化進行評價的過程中，其往往會受到行政的干預，從而導致科技成果與經濟發展脫節，進而增加了科技成果轉化的困難性。為此，應對科技成果考核評價的主體進行完善。如政府在評價過程中，還應進一步轉變職能，如通過法律制度完善科技成果評價活動等等。又如，科技評價主體應逐漸向社會化發展，如培育中介機構，并大力發揮社會中介機構在科技成果轉化考核評價方面的作用。在培育中介機構的過程中，應建立并完善評估結構體系，如引導不同層次、屬性以及領域的機構進行交流合作，以形成不同層次的考核評價機構。同時，還應引導考核評價機構樹立市場導向的科技成果考核評價意識，進而促使科技成果能夠更好地為經濟發展服務。最后，加大外商投資考核評價咨詢公司的引進，以促使我國的科技成果轉化、技術轉移，從而與國際發展的水平接軌。1.2構建科學的科技成果考核評價機制。一直以來，我國對科技成果轉化的考核評價均是事后評判，因而其對于資源配置以及科學決策的影響還是十分匱乏。發達國家卻并不是這樣，其科技成果轉化率有的可以高達85%，其關鍵的因素在于，其將科技成果轉化的考核評價視為有效改善管理和進行科學決策的重要工具，為此，其還建立了較為完善的科技成果評價體系。然而，我國的科技成果轉化考核評價機制方式，其卻還不夠完善。因此，為進一步提升我國的科技成果轉化率，應注重建立并健全有利于科技成果轉化的考核評價體系。以高校為例，應對不同性質的教師經分類分層指導，并對不同評價指標加以明確。例如，從事基礎型研究的教師應重點考核其和引用情況，從事技術型研究的教師應重點考核科技成果產業化應用情況。也就是說，應注重細化科技成果轉化考核評價的內容。另外，還可制定并完善科技成果考核的標準，如采用科技查新方法，對科技成果轉化的創造性、新穎性以及實用性等進行評估。除此之外，在考核評價過程中，還應注重對科技成果轉化的價值以及商業前景等等進行全面的考察，例如，科技成果轉化的成熟度?？傊跇嫿己嗽u價機制時，應將以上內容納入到考核評價中，進而促進科技成果的快速轉化。

2促進科技成果轉化的激勵機制探析

2.1進一步明確知識產權歸屬問題。科技成果轉化過程中，其不僅需要考核評價機構主體的完善和豐富，考核評價機制的健全，更需要法律激勵制度的完善。其中，進一步明確知識產權歸屬問題，是激勵科技成果轉化的重要法律激勵方式和手段。目前，盡管我國的法律比較全面，但從實際操作還缺乏一定的統一性。近年來，關于職務成果權和非職務成果權的問題糾紛比較普遍。為此，我國應進一步明確知識產權的歸屬問題，以進一步完善知識產權的法律體系，尤其是應加強基本法以及專利法中關于知識產權的保護問題。同時，我國還應進一步改善法律在知識產權歸屬方面存在的不明確和不確定狀態，以最大程度保護法人單位以及投資者的利益。另外，還可對國外先進做法進行借鑒，如在研究費用中增加利潤費用等，以激勵科技成果的轉化。除此之外，還可通過明確我國著作權法和專利法中關于職務成果和非職務成果的界定，對其標準等進行明確等等。2.2加速科技成果專利申請審查速度。為進一步激發科技成果的轉化，大部分發達國家在法律規定方面均要求應加速科技成果專利申請審查的速度。例如，專利審查機關對科技成果轉化應進行優先處理，且不抽取任何額外的費用，這在很大程度上激發了科技成果轉化的積極性。然而，目前我國在審批程序方面，不僅申請人的時間成本高，而且科技成果轉化的效率也較低。因此，為進一步促進我國科技成果的轉化，應加速發明專利申請審查的速度，縮短審批時間，簡化審批程序等等。例如，科技成果中國發明專利從申請到授權，其時間期限最低是3年，最高是5年。為此，互聯網+應縮短這部分時間，將其最低期限定為2年，最高期限定位3年，從而增加時效性，進而推動科技成果的轉化速度。目前，從發出的中國發明專利申請到進入實質審查階段通知書，一般情況下要3年左右才能獲得授權，還不排除更長的時間。

3科技成果使用權、處置權與收益權如何改革創新

3.1下放科技成果轉化的使用處置權。目前，我國對于科技成果使用處置權還存在一定的爭議，盡管目前現行的文件中已經對高校的科技成果進行了明確的規定，即高校的科技成果屬于職務技術成果，其使用處置權和收益權是歸屬于國家或相關單位所有。然而，部分地區高校，名義上制定了該項規定，但在實際操作過程中，其還是交由課題承擔者自行轉化處置，這就會導致其在具體的實施過程中，存在很大的問題。為此，應下放科技成果轉化的使用權和處置權。例如，擴大科技成果使用處置權的權限，不僅允許轉讓，還允許對外投資等等。同時，對于科研人員的獎勵還應不納入績效工資總額中，進而激發科研人員的創新性。另外，還可通過明確使用處置權實施細則或相關規定等方式，以明確其具體的內容和流程等等。3.2注重構建市場導向的使用收益分配機制。為提高我國科技成果轉化水平，應注重構建以市場為導向的收益分配制度。例如，可通過積極鼓勵技術要素參與收益分配的方式，以擴大收益來源。另外，對于科研院所以及高校等在獲取出資獎勵時，采取暫時不征收個人所得稅等方式，以促進科技成果的轉化。其外，還應注重對現有科技成果轉化條文的完善和豐富，例如，對使用收益權進行明確且細致的規定等等，以提高科技人員的積極性。最后，還可通過建立科技成果轉化平臺等方式，提高科技成果轉化率。樹立科研成果有科學技術意義上的成果與法律意義上的成果的區別意識，不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識產權化的成果。因此，應將科技成果知識產權化作為一項有別于科學意義上的獨立指標，納入科研項目立項、驗收的評審標準。

4結論

綜上所述，為進一步提高我國科技成果轉化率，應注重從考核評價主體以及評價機制兩方面完善科技成果轉化的考核評價機制，還應注重明確知識產權的歸屬以及從加快發明專利申請審批速度出發，激勵科技成果的轉化。另外，還應注重科技成果使用權、處置權以及收益權的機制創新?？傊瑸樘嵘覈萍汲晒D化的水平，應從多角度多維度進行完善。

參考文獻：

［1］聶常虹,武香婷.股權激勵促進科技成果轉化——基于中國科學院研究所案例分析［J］.管理評論,2017,29（4）:264-272.

［2］李芃樹.以科技人員為核心的科技成果轉化激勵制度改革路徑研究［J］.當代經濟,2018,17（4）:125-128.

作者:周斌 單位:湖南省科學技術信息研究所