部門重組實現產業升級論文

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編者按：本文主要從裝備制造業產業升級的一般過程；裝備制造業產業升級的一般特征；裝備制造業產業升級的內在動力和外部條件；裝備制造業產業升級的具體表現形式進行論述。其中，主要包括：裝備制造業產業升級也具有其客觀規律性、裝備制造業產業升級的方向是不斷地向高度化發展的、西方經濟學家對制造業結構升級作過許多實證分析、產業價值鏈升級、裝備制造業產業升級過程中有層次地進行、發達國家裝備制造業向國外轉移、裝備制造業在區域分布上的多樣化和區位上的集中化、裝備制造業企業的縱向整合、產業升級的內在動力、產業升級的外部條件、自主創新推動裝備制造業升級、信息化推動裝備制造業升級等，具體請詳見。

[摘要]裝備制造業產業升級是一個具有階段性的由低級到高級的演進過程，通過其內在動力和外部條件的相互作用，呈現出一種螺旋式上升趨勢。在裝備制造業國際轉移的背景下，裝備制造業產業升級的具體形式，是通過自主創新、信息化、產業集群、國際投資和國際貿易對裝備制造業產業升級的推動作用表現出來的。在裝備制造業產業升級規律的作用下，裝備制造業中各產業部門進行重組和創新，在比例關系上發生變化，新興產業進入，衰落產業退出，進而實現產業升級。

[關鍵詞]裝備制造業；產業升級；規律

作為一種經濟現象，裝備制造業產業升級也具有其客觀規律性。裝備制造業產業升級是指裝備制造業結構由低層次向高層次的轉換過程，其實質是裝備制造業由低技術水平和低附加值狀態向高技術水平和高附加值狀態的轉變，它是資源在裝備制造業各產業之間以及相同產業的不同部門之間和不同產品之間流動的結果。裝備制造業產業升級過程是一個持續不斷的過程，是根據經濟發展的歷史向前演進的，同時也是全社會勞動生產率、資源配置效率提高和產業競爭力增強的過程。在裝備制造業產業升級規律的作用下，裝備制造業中各產業部門進行重組和創新，在比例關系上發生變化，新興產業進入，衰落產業退出，進而實現產業升級。

一、裝備制造業產業升級的一般過程

(一)裝備制造業產業升級的方向是不斷地向高度化發展的

裝備制造業產業結構的高度化是指根據產業結構不斷從低級向高級演進的過程，大體上包含三個階段：重工業化階段，即重型制造業所創造的國民收入占整個制造業所創造的國民收入的比例不斷上升；高度加工化階段，即產業結構的發展順著低加工度產業占優勢地位向高加工度產業占優勢地位方向演進，也就是從以原材料為重心的裝備制造業向以加工組裝為重心的裝備制造業轉變；技術知識密集化階段，即裝備制造業部門采用愈來愈復雜的高級技術和工藝，在相當程度上實現了生產的自動化和信息化，高技術尖端產業的興起是這個階段的基本特征。

西方經濟學家對制造業結構升級作過許多實證分析，但是這些分析依據的大多是20世紀80年代以前的數據。我國有關專家通過對20世紀90年代12個國家的制造業結構狀況進行分析，充分論述了制造業的重化工業化和高加工度化的發展趨勢，對制造業的產業升級問題提出了新的認識。

因為大多數國家的重型制造業比重均高于輕型制造業比重，因而裝備制造業就必然存在著重化工業化趨勢。一些發展中國家在重化工業化規律作用的影響下，制定和運用產業政策來推動重化工業化的發展進程。這樣，使重型制造業在較低的人均收入水平上得到較大的發展。在實行進口替展戰略的國家中，這種情況是比較普遍的。另一些發展中國家相對較低的重型制造業比重，則主要是由于出口導向型發展戰略作用的結果。重化工業化進程是有一定限度的，當重型制造業比重達到70％左右時，就會出現一種穩定的狀態。

然而，即使發展中國家的重型制造業比重達到發達國家的水平，但是從對經濟增長的影響看，重型制造業在發展中國家所起的作用，還是要低于其在發達國家所起的作用。出現這種情況的原因，是重型制造業發展模式有所不同。通常而言，發達國家重型制造業的發展，主要是通過內涵擴大再生產的方式來推動的，重型制造業與輕型制造業、服務業之間存在著較強的關聯效應，所以重型制造業的增長能夠促進收入的增加和需求的擴大。而發展中國家重型制造業的增長，卻主要是通過外延擴大再生產的方式來推動的，重型制造業與其他部門的聯系相對較弱，其投入產出過程也主要是在部門內部完成的。

在重型制造業中，加工組裝型制造業如運輸設備、金屬制品等行業，它們的收入彈性大，勞動生產率上升的快，技術含量也比較高。這類加工組裝型制造業，在中低收入國家和高收入國家內部的比重具有一定的波動性。但是在這兩種國家之間，加工組裝型制造業的比重卻有著很大的差別，而且，中低收入國家大大低于高收入國家的水平。

所以，在裝備制造業結構方面，發展中國家與發達國家的差別，主要表現在加工組裝型制造業的比重上，而在重型制造業比重方面的差別，卻不十分明顯。這就說明，在重化工業化過程中，發展中國家完成以原材料制造業為中心的階段相對來說是比較容易的，但是要完成以加工組裝型制造業為中心的高加工度化階段，就很不容易了。原因就是發展中國家在重化工業化的前一階段要解決的主要問題是資本短缺，而在后一階段要解決的問題，則是資本和技術的雙重約束。在開放的經濟條件下，資本問題比技術問題更容易解決。因此，發展中國家需要進行長期的技術創新，在技術積累達到較高的水平時，技術密集型的加工組裝型制造業方可能有較大發展。

(二)產業價值鏈升級

在現代國際分工條件下，裝備制造業產業升級還表現在產業價值鏈升級上。產業價值鏈是指將一項產品或服務從提出概念與設計，經過不同階段的加工，制成成品送到消費者手中，直到消費者使用后的最終處置的整個過程。以往國際分工的邊界是產業，而現代國際分工的邊界則以價值鏈為基礎。在全球經濟一體化的背景下，全球價值鏈將視角延伸到全球經濟一體化的框架當中。國際制造業分工逐漸從以不同產業為邊界轉向以同一產業或產品價值鏈不同的增值環節為邊界，從以國家為主體向以企業尤其是跨國公司為主體轉移。處于上游的是擁有高新技術和核心技術的發達國家，處于下游的是作為廉價勞動力、廠房和土地提供方的發展中國家。國際分工體現了在全球范圍內有效利用并整合全球資源的分工與協作體系跨國公司依靠自身所具備的核心競爭力優勢，致力于在全球范圍內構筑起符合其利益的生產體系，將設計、研發和銷售等環節緊緊地掌控在自己手里，將利潤率低的加工組裝等環節推給發展中國家的企業。全球價值鏈為發展中國家參與經濟的全球化提供了條件，同時也為其實現產業升級提供了路徑，這就是從簡單的加工組裝或低技術含量的“三來一補”開始，通過與跨國公司的合作，不斷獲取新知識、新技術、新工藝、積累管理技能和營銷經驗，以提升自身的技術創新能力和市場經營能力，實現從加工組裝為主要方式的產業鏈低端向提供關鍵技術、核心技術的零部件供應商轉移，逐步從價值鏈低端環節向高端環節跨越。

價值鏈升級由低級到高級有四種方式：工藝流程升級、產品升級、產業功能升級和價值鏈條升級。工藝流程升級是通過多價值鏈條中某些環節的生產加工體系進行重組或采用新技術提升工藝流程的效益，由此達到超越競爭對手的日的；產品升級是通過引進新產品或改進已有產品的質量、規格，提高產品的檔次和品種，以達到超越競爭對手的日的；產業功能升級是指通過重新組合價值鏈中的環節從而獲得高附加值，獲取競爭優勢；價值鏈條升級是從一產業鏈條轉換到另外一條產業鏈條的升級方式。

(三)裝備制造業產業升級過程中有層次地進行

第一層次是產出總量不斷增長，但最終在全部產出中占有相對穩定的比例。隨著人均國民收入的增加，消費結構的變化使工業產品收入彈性處于有利地位，同時，國民收入中用于投資的部分不斷增加，從而拉動并推動著工業主要是制造業的發展。但是，隨著產業技術進步，產業資本有機構成的提高，產業占有的勞動和資本量在要素市場上會達到一個相對穩定的比例，從而導致產出穩定在一定比例關系上。

第二層次是產出結構不斷升級，重型產業占居主導地位。一般地說，在工業化經濟中期前后，重型化制造業占據主導地位。

第三層次是產品加工度不斷深化，產業發展對自然資源依賴程度下降。裝備制造業發展的一般趨勢，是由以原材料為依托向加工、組裝為重心的方向即高加工度化發展的。加工組裝業發展速度高于原材料和初級加工業，整個產業增長對原材料進而對自然資源依賴程度逐漸下降。

二、裝備制造業產業升級的一般特征

(一)發達國家裝備制造業向國外轉移

首先是在不同國家生產不同的產品，以滿足不同國家之間及國內有差異的市場需求。如日本把汽車業延伸到美國，在拓展美國汽車市場的同時，又爭奪了其他歐美國家在美國的市場。其次是在龍頭企業規模擴大到規模經濟邊界前，將生產轉移到成本較低的國家。如世界500強制造業企業在東南亞和拉美等發展中國家設立生產基地。最后是在產品生命周期的不同階段，根據產品技術特征和要素配置，分別由不同國家生產。如美國本土主要生產和出口處于快速成長期的計算機、生物、新材料等產品，而將家電、鋼鐵、汽車等成熟期產品主要轉移到歐洲，將紡織品、半導體等轉移到發展中國家。

(二)裝備制造業在區域分布上的多樣化和區位上的集中化

裝備制造業并非全部集中在發達國家或地區，它是在產業擴張、成本配置和市場供求等多種力量驅使下進行轉移和調整的，這就是區域分布的多樣化；而裝備制造業的區域分布卻不是連續性的，它是以點集狀態出現的，這就是區位集中化。點集狀態是指在一定區域的制造企業相對集中形態。目前這方面的主要趨勢，一是對市場需求依賴性增強，二是對自然資源依賴性相對縮小，三是對勞動力的需求多樣化，四是區位集中到一定程度又趨向分散。主要原因在于：高度集中導致生態環境惡化，成本上漲；大企業出于資產專用性等方面考慮，往往選擇區域外投資建廠。

(三)裝備制造業企業的縱向整合

一般地說，裝備制造業企業很少有采用漸進積累的方式實現其規模發展的，縱向整合是裝備制造業企業規模擴張的主要模式。在大多數情況下，裝備制造業企業如果發現其內部實現產品和服務所需的管理、生產、營銷過程比分包給一系列獨立實體有更大優越性時，往往采取縱向整合的方式，使相關資源和過程內部化。

三、裝備制造業產業升級的內在動力和外部條件

裝備制造業的產業升級，其總量增長、產出結構升級、產品加工度深化和產業組織結構的演進等，都是在產業的內在動力和外部條件共同驅使下實現的。

(一)產業升級的內在動力

1技術創新。技術創新是裝備制造業產業升級最基本的內在動力。例如為適應電力的出現而進行的設備更新導致電力設施和電力機械產業的產生；由于電機技術的發展，推動了汽車、飛機等產業進入新的發展階段。

2要素供給。資金、勞動力、自然資源的供求關系不同程度地影響產業變化。在勞動力緊張、成本提高的情況下，裝備制造業就必然向資本密集化的方向發展。

3需求變化。隨著人均收入的提高，消費者對衣食住行新的追求引發了制造業的快速發展。例如對高檔住宅和轎車需求量的增大，使裝備制造業獲得了極大的發展空間。

(二)產業升級的外部條件

1國民收入分配和財稅金融政策的變化。例如實施高積累的政策，就會引發生產性需求的擴大，促使產業向重工業化發展。

2國家經濟發展規劃和產業政策的調整。二戰后，日本正是在制造業優先發展戰略下，推動了電子和汽車業迅速發展，使得日本成為世界制造業的強國。

3國際貿易和國際分工。例如一國的生產要素具有比較優勢，密集使用豐富而價廉的生產要素，就會獲得成本優勢，擴大相關產業規模和國際貿易。㈨

應該特別強調的是，在產業升級的內在動力中，技術進步在裝備制造業產業升級中起主導作用。產業結構升級的關鍵在于技術進步，技術進步在裝備制造業產業升級中的決定作用主要表現在：一方面，技術結構與產業結構的演變和強弱緊密相關。由于技術在各產業所占的份額不同，就構成了不同類型的產業結構，產業結構與技術結構相對應的有技術密集型裝備制造業、資本密集型裝備制造業、勞動資本密集型裝備制造業和勞動密集型裝備制造業。技術密集型產業在裝備制造業結構中所占比重越來越大，勞動密集型裝備制造業在產業結構中所占比重不斷下降，充分體現了技術進步推動產業不斷高級化發展的重要作用。另一方面，技術關聯是產業關聯的核心因素。若干密切關聯的產業部門之間，技術水平往往是非均衡的。如果某一產業部門通過技術創新增加了該部門的生產能力，提高了生產效率，則會誘導其他部門的技術創新，否則后者將會成為整個產業鏈條的瓶頸，而這種瓶頸一旦得以解決，就會產生更新的瓶頸和更新的技術進步。技術進步的誘導機制和產業部門的關聯機制，共同推動了裝備制造業的產業升級。

四、裝備制造業產業升級的具體表現形式

在裝備制造業國際轉移的背景下，裝備制造業產業升級的具體形式，是通過自主創新、信息化、產業集群、國際投資和國際貿易對裝備制造業產業升級的推動作用表現出來的。

(一)自主創新推動裝備制造業升級

裝備制造業產業升級建立在知識與技術基礎上，是隨著自主創新而不斷變化的演進過程。原始創新、集成創新和消化吸收創新三種形式的自主創新，是裝備制造業產業升級的主要推動力。

1通過催生新行業、削減舊行業，來促進裝備制造業產業升級。自主創新開發的新產品經過投入期、成長期、成熟期和衰退期，最后被更新的產品代替。如果這種替生在不同產業部門，必然引起產業結構的變化，催生新的行業。

2自主創新通過提供新的生產工具和生產方法，來促進裝備制造業產業升級。自主創新提高了生產工具的使用效能，使人力資源和物資資源的使用效率大大提高，降低了生產成本，使傳統裝備制造業得到改造，促進了原有行業部門和產品的更新換代；同時也使其產業鏈中上下游產業的生產設備在技術上得以提升，促進了整個產業鏈的協作生產。

3通過改變生產要素配置，直接推動裝備制造業產業升級。生產要素在裝備制造業內部各個行業之間的配置是不均勻的，當某行業的自主創新帶來新的需求時，就會引起生產要素向該行業流入，促進該產業的成長和發展，促進裝備制造業內部結構升級。同時，當某行業的自主創新帶來生產效率提高時，也必然會導致不同行業之間的勞動生產效率發生相對變化，引起生產要素流入勞動生產效率高的行業，加速該產業的成長過程，促進整個裝備制造業的產業升級。

4通過新技術以及新技術的滲透，推動裝備制造業產業升級。一是信息技術是影響產業結構升級最為深刻的新技術，它改變了裝備制造業內部各個行業的生產技術結構和生產工藝過程，使各個行業的技術、知識、管理、人員素質等因素進行重新組合，知識和信息型智力勞動者的數量越來越多。二是新技術滲透到傳統裝備制造業，使一部分傳統裝備制造業得以改造、提升，成為高技術行業，如通訊設備制造業、集成電路制造業和數控機床制造業等。三是新技術特別是信息通信技術使裝備制造企業實現了生產經營管理信息化，提高了經營管理效率。

5通過提高勞動者素質，帶動裝備制造業產業升級。裝備制造業產業結構的演進離不開新技術的推廣和運用，而新技術的推廣和運用是建立在具有高素質勞動者基礎之上的。新技術的開發離不開創新型人才，新技術的推廣需要有相應素質的人去駕馭。勞動者素質的提高是裝備制造業產業升級的重要保證，高素質的勞動者是科技成果向現實生產力轉化的橋梁和紐帶。

(二)信息化推動裝備制造業升級

1促進裝備制造業產品研制及創新。裝備制造業通過產品數字化建模、數字樣機、優化仿真分析等技術手段和工具軟件以及它們之間的集成，通過改變傳統的產品設計、優化、分析、仿真以及數據管理等方法，建立面向產品研制的數字化集成環境，實現產品設計數據、技術狀態、工程變更及研制過程的集成管理和狀態控制，提高產品的研制創新能力。

2促進裝備制造業企業管理模式創新。裝備制造業以企業資源、供應鏈以及客戶關系等管理為支撐，通過建立企業數字化管理平臺，一方面促進企業業務流程的重組和組織結構的扁平化，使企業管理模式和管理手段變革和創新，提高企業經營管理能力，另一方面能夠解決協作企業之間的協同工作等問題。

3促進國內外市場的開拓。為了適應經濟全球化和國內外市場一體化的新形勢，在更大范圍、更廣領域和更高層次上參與市場競爭，裝備制造企業利用信息化平臺不僅可以拓展發展空間，而且能夠占領高端市場并獲得持久的競爭優勢。

4促進裝備制造業產業鏈發展和區域協作。通過信息技術實現供應鏈中不同企業間的資源共享、業務協同，提高企業間的信息、資金、物流的流動率，增強企業間的業務協同能力，從而提高產業鏈的整體競爭力。此外，信息化對支撐和促進區域企業集群化發展，充分發揮產業聚集優勢，提升區域協作的整體競爭能力，也可以起到積極的促進作用。

5對傳統裝備制造業的產業升級具有重要推動作用。由于信息技術具有極大的輻射性、創新性、滲透性和倍增性，因而能夠增加裝備制造業產品的科技含量和附加值，促進傳統裝備制造業的分化和替代。通過信息化帶動結構調整，促使裝備制造業從高投入、高消耗、低效益、低質量的粗放型增長轉變為高速度、高效益、低投入、低消耗的集約型增長。

(三)產業集群推動裝備制造業產業升級

裝備制造業集群可以按照產業集群成員之間的聯結模式，分為以價值鏈分工為主導產業集群和以市場競爭互補為主導產業集群兩種類型。兩種類型的產業集群對裝備制造業產業升級都具有重要的推動作用。

1以價值鏈分工為主導、大企業為核心、垂直形態的產業集群，推動裝備制造業產業升級。在以價值鏈分工為主導的裝備制造業集群中，大企業通常作為總裝企業，中小企業則作為供應商分散其周圍，這些處于產業價值鏈不同環節的企業在技術能力上是存在差異的，大企業相對于集群內的中小企業來說，處于技術能力優勢地位。

核心企業與中小企業之間的技術能力差異現象，會對集群技術能力總體水平產生較大影響，這種影響可以從靜態和動態兩個方面來理解：一方面，技術能力差異的存在，意味著集群技術能力水平不能以某些優勢企業所擁有的技術能力為表征，而是對后者的折扣。某個生產單元的技術能力相對不足，往往造成整個系統產出效益的顯著降低，無疑將削弱集群競爭力、另一方面，通過內部成員之間的集體學習，核心企業能夠帶動各級供應商技術能力的提高，推動集群的結構升級，

從裝備制造業產業集群發展的三個階段上看，在產業集群發展的初級階段，集群內中小企業數量較少，缺乏足夠的配套能力，核心企業只能采取一體化生產或從區域外購買零部件的方式，勢必導致生產成本上升，產品缺乏競爭力，這樣，核心企業有動力培育本地化的供應網絡，以降低生產成本。在產業集群發展的中級階段，通過一些技術學習途徑，如人員之間的非正式交流和流動，核心企業的技術可以外溢到中小企業之中。中小企業為了獲得核心企業的業務外包，通過學習技術而掌握核心企業對配套零部件的技術要求，通過引進技術、設備、人才等方式，逐漸具備為核心企業配套的技術能力。當產業集群發展到高級階段時，通過中小企業的配套支持，核心企業的競爭能力提高，為技術引進和技術創新提供了基礎；而隨著核心企業與中小企業之間產業關聯的不斷增強，中小企業的技術能力得到進一步成長，一部分具有較強技術能力的中小企業將具備自主創新能力。通過集群內的創新互動，集群整體的技術能力得到提升，產品結構實現升級。

2以競爭互補為主導的水平形態產業集群，推動裝備制造業產業升級。在以競爭互補為主導的產業集群中，企業之間的技術能力差異主要體現在處于價值鏈同一環節的企業之間，核心企業由于較中小企業擁有更多的人、財、物、信息等方面的資源，因而擁有實力進行技術引進和技術創新，相應地，其產品也主要集中在附加值較高的高端產品領域。產業集群是一種有助于技術擴散的經濟組織形式，核心企業的技術通過集群內部人員之間的流動、非正式交流及企業衍生等技術學習途徑外溢到集群內的中小企業中，從而產生拉動效應，拉動整個產業集群技術能力的普遍提高。

由于拉動效應，中小企業通過模仿和集成創新，技術能力得到增強，實現產品結構升級，由低端產品領域逐步向中高端領域進逼，并依靠生產成本低、銷售方式靈活的優勢，正面地與核心大企業展開競爭，從而對其產生擠壓效應。這種擠壓效應促使核心企業努力增強其競爭力，以維護在行業中的龍頭地位，其中主要的途徑是提高產品的技術含量和質量，不是與區內其他企業的惡性價格競爭，而是開拓更高技術壁壘的市場領域。在新的市場里，已經具備一定技術能力的中小企業，由于資本積累程度和技術水平的提高，能夠以較高的效率在核心企業之后跟進學習，核心企業在中低端產品市場的退出，也促進了中小企業去填補核心企業遺留的市場空間，使中小企業的技術能力不斷增強。

這種核心企業對中小企業的拉動效應和中小企業對核心企業的擠壓效應之間的交互作用，推動了整個裝備制造業產業集群技術能力的螺旋式上升。

(四)國際貿易和國際投資推動裝備制造業產業升級

1國際貿易推動裝備制造業的產業升級。國際貿易通過發揮比較優勢，彌補比較劣勢，優化資源配置，促進裝備制造業產業的升級。國際貿易所導致的裝備制造生產的專業化和資源的優化配置，可以大大促進自身優勢產業的發展。通過參與國際貿易，可以發揮自己的裝備制造業比較優勢。國外生產要素的進口，可以克服要素瓶頸，使本國或本地區裝備制造業獲得最大程度的發展。通過短缺的生產要素的進口，如引進國外先進技術和設備，可以促進產業升級，增強裝備制造業國際競爭力。隨著本國裝備制造業比較優勢的變動，產業結構也不斷趨于高級化。同時，通過出口導向戰略，依托制成品出口階梯的遞進，也實現裝備制造業的產業升級。

2國際投資推動裝備制造業的產業升級。一是技術轉讓和擴散。作為產業升級的決定性因素，外資的技術轉讓和擴散是其產業帶動效應的核心，存在著外資流入－技術溢出－產業升級的運行機制。二是產業前后向關聯作用。外資流入對東道國裝備制造業產業升級作用大小取決于外資項目的產業關聯系數高低。一般來說，外資項目產業關聯系數高，同東道國企業建立供應關系的可能性越大，產業帶動效應越明顯。三是示范與競爭效應。主要表現在當地企業通過效仿提高其生產效率和技術水平，更有效地使用現有的技術和資源，從而加速企業技術改造，促進競爭力提高，使東道國企業加快技術創新，尋求更有效的新技術，從而促進技術進步。在外資集中的區域，因收入提高和消費示范效應，一定程度上引起需求結構的變化，這種需求拉動效應會推動產業的升級。

3國際貿易和國際投資相互結合推動裝備制造業產業升級。兩者對一個國家或地區裝備制造業產業升級的影響并非是相互孤立的，當兩者結合在一起時，對裝備制造業產業升級的作用更為顯著。國際貿易規模發展得愈快，對外部資本的吸引力也就愈大，利用外部資本的實際能力也就愈強。跨國公司對發展中國家的投資，在很多場合能夠對后者的出口增長起到明顯的帶動作用，進而帶動加快裝備制造業的產業升級。