市場技術研究及對策

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摘要隨著FDI進程的深入，目前距“以市場換技術”的初衷還有相當大的差距。從我國目前FDI的發展現狀和提高利用引進外資的質量入手，提出了自主創新與引進外資矛盾的解決方法。

關鍵詞外商直接投資自主創新技術擴散效應知識產權

改革開放近30年來，我國取得了舉世矚目的成就，得到了世界人民的認可，吸引了大量的外資流入，外資利用規模不斷擴大，并保持了較快的增長速度。外資對我國經濟增長與進步功不可沒。實證研究也表明，FDI流入發展中國家有利于東道國的經濟增長。FDI具有技術擴散效應，是從發達國家向發展中國家進行技術擴散的主要載體之一。技術擴散可以通過多種渠道來實現，如進口高新技術資本品、引進先進的外國技術和引進國外的人才等等。在這些渠道中，跨國公司投資到東道國的FDI被認為是發展中國家獲取先進技術的一個主要渠道。對于發展中國家來說，通過引進FDI能夠獲得先進技術進而促進經濟實現長期增長。

1FDI在中國的現狀

吸收外商直接投資(FDI，ForeignDirectInvestment)，是中國擴大對外開放和加快市場經濟建設的重要組成部分，也是中國順應經濟全球化潮流，主動參與和利用國際分工的重要舉措。

改革開放以來，我國吸引外商直接投資以年均23.33％的速度增長，歷經起步階段、持續發展階段和高速發展階段。在起步階段，我國首先在經濟特區、沿海開放城市和沿海經濟開放區，對外資實行優惠政策，改善投資環境，使引資規模不斷擴大。在此階段，僅有少量的外資進入我國，且大多數來自港澳臺地區。1979～1982年間，協議利用外資金額為60.1億美元，實際利用外資僅11.7億美元。在持續發展階段，我國對外商投資興辦產品出口企業和先進技術企業給予優惠遇，大力改善外資企業的生產經營條件，吸引外資的規模增大，1983～1991年間，協議利用外資463.4億美元，實際利用外資221.9億美元，分別比上階段增長7.71％和18.97％。在高速發展階段，隨著我國全方位對外開放格局的初步形成，我國的投資環境得到更大改善，吸收外資在廣度和深度上都有了新的發展。2005年，中國是世界上僅次于美國和英國的第三大FDI流入國。

面對如此喜人的局面，我們有必要分析一下FDI的大量引入，是否達到了目的。在改革開放初期，我國經濟百廢待興，急需經濟發展資金。同時，經歷了3000多年封建王朝的統治，我國的經濟發展及技術水平都遠遠落后與發達國家。為了加快我國現代化建設的發展，黨中央做出了引進外資的偉大戰略決策。引進外資的征程走到今天，經濟發展急需的大批資金已經基本得到滿足，然而我們所需要的先進技術又如何呢？

2FDI功過

2004年12月28日，中國兩家DVD出口骨干企業將飛利浦、索尼告上美國圣地亞哥市的加州南方地區法院，指控他們與先鋒公司組成的DVD專利許可政策違反美國聯邦的多部法律。中國兩家企業稱，以飛利浦、索尼為主的企業過高征收專利費和在中國市場上不正當競爭，使得世界市場上的DVD價格上漲，已經造成了中國企業出口困難。DVD產業只是整個中國科技水平面臨困境的縮影，由于跨國公司在中國投資的階段特征，他們僅僅是將商品產業鏈中最沒有附加利潤的組裝環節放在了中國，看重的就是中國無限供應的廉價勞動力。我們是不是高估了FDI作為引進現代技術、觀念和服務的載體作用呢？如今我們需要重新思考這個問題。

在過去很長時間，大部分在華投資的企業并不引進其海外母公司最先進的技術，如1997年，僅有13%的外商投資將其最先進的技術引入我國，這也正是國內許多學者質疑是否應該大力引進外資最重要的原因。我國屬于技術缺乏的國家，由于工業化進程起步較晚，整體科技水平不高，競爭力也相對較弱，因此，借助外資引進先進技術是非常必要的。但是由于我國知識產權保護立法體系的建設相對滯后，知識產權市場的運行基本處于無序狀態，故雖然為外資提供了各種優惠政策，試圖引進其先進技術，結果是讓出了大量了市場份額，卻沒有獲得所需的技術。

2005年1月26日，國家商務部對外經濟研究院跨國公司研究中心了《2005跨國公司在中國報告》。報告客觀評價了25年來我國利用外資取得的成果，同時也尖銳地指出跨國公司的FDI大量增加而中國科技水平提升速度偏慢的問題。報告稱，從中國改革開放初期到2004年的9月止，中國共吸收外商直接投資5500億美元，外商直接投資為GDP的貢獻超過40%，但是FDI的主要載體跨國公司地位顯露壟斷苗頭，大量FDI的引進造成的負面影響擴大，其中最主要的是“讓出了市場卻沒有獲得相應的技術提升，這同我們‘市場換技術’的初衷還有相當大的差距。”在這樣的情形下，如何利用FDI促進我國自主創新能力就是一個亟需解決的問題。

在利用外資的過程中，我們必須認清一個問題：外商投資企業可能是扼殺國內企業、壟斷國內市場、損害中國國家利益的“狼”，也可能是引領國內產業升級、技術革新的“羊”。外商投資企業到底是“狼”還是“羊”，取決于中國政府對其的政策安排和戰略選擇。

3引進技術與自主創新

2003年1～4月，專注于科技創新和FDI研究的中國社科院研究生院教授王春法帶領課題組在北京、上海、蘇州、東莞四個城市對近400家FDI企業進行了調研，并完成了一份名為《利用外資與提高我國自主創新能力研究》報告。

該報告的主要研究點在于，FDI帶來的大量國外科技如何對當地產業價值鏈和科技創新能力產生影響。王春法在其中提出一個重要的觀點：隨著FDI帶來的大量國外科技，實際上對本地原有的科技是一種“擠出”效應。從產業和商業化角度來說，國外先進科技帶來的產品，對國內現有技術生產的產品實際上是一種摧毀，造成的結果就是，我們要想跟跨國公司競爭就必須購買他們的技術，循環始至，我們始終在技術創新上難以有所突破。

然而，我們不能因為引進外資的負面效應，就全面否決其積極作用。實際上，自主創新是一個開放的體系，它與中國進一步擴大市場開放和國際化的大趨勢并不相悖。在全球化背景下，是否擁有強大的吸收和整合全球資源的能力，將成為衡量國家創新能力與國家競爭力的重要指標。在建設創新型國家的進程中，中國需要更高層次、更寬領域、更大范圍內的國際先進科學技術的合作。

建設自主創新型國家不等于不引進技術。在對待自主創新與引進技術的關系上，我們應該應當正確處理，把引進技術的消化吸收和再創新作為增強自主創新能力的重要途徑。

4處理自主創新與引進外資關系的對策建議

（1）解決知識產權問題。中國加入WTO之后，面臨的最緊要的問題不是如何吸引FDI，而是如何解決知識產權問題。解決了知識產權的問題，我們才能真正地把吸引外資帶來的新技術轉化為我們自己的技術。通過消化、創新，把這些技術轉化為自己的技術創新能力，從而不依賴于跨國公司提供技術和不斷引進技術的被動地位。

（2）鼓勵企業自主創新。在引進技術的同時，不要把體現在產品上的技術同能夠開發、設計和生產這些產品的技術能力混為一談。最重要的是在同跨國公司合作過程中，通過引進、消化、吸收、創新把這些技術轉化為自己的技術創新能力。從而不再處于依賴跨國公司提供技術和不斷引進技術的被動地位。

（3）鼓勵跨國公司轉讓關鍵技術和核心技術。為實現這一目的，可以分以下幾種情況區別對待：對能夠提供關鍵技術的外商投資項目實行減稅或利息補貼支持。以提供廉價的基礎設施和完善的營銷技術咨詢服務等措施，激勵跨國公司與內資企業建立合作關系，以實現跨國公司對內資企業的人員培訓和技術轉讓；運用加速折舊，適當降低所得稅等措施，鼓勵外資企業使用先進的技術；對提供的新產品、新工藝外資項目優先提供政府采購合同。在引進外資的進程中參照跨國公司投資的板塊性，按其投資的技術含量進行分流指導。