界面管理在國際大工程建設項目中應用

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摘要：本論文首先介紹界面管理的定義，并對需要管理的界面進行了必要的分類。隨后進行闡述應如何進行界面管理，即：在項目立項后的初始階段就應該開始初步的界面管理工作，并將初步的界面管理文件納入到招標文件中，為后續的詳細設計和執行提供必要的輸入，這些界面管理輸出文件一般包含界面管理計劃、界面登記表、界面澄清、第三方許可證明和介紹信等，通過對這些文件的描述來體現界面管理的方法。同時論文還針對業主方和總包方的界面管理做了簡要論述。最后論文總結了界面管理的作用，并展望了界面管理在國際重大工程建設項目中的應用前景。

關鍵詞：界面管理；界面管理計劃；國際重大工程建設項目

隨著世界經濟的快速增長，國際油氣市場中逐步涌現出越來越多的大型及特大型工程建設項目。這些大型及特大型項目的特點是項目合同金額達到數十億美金、項目建設內容更加復雜并劃分為多個工作包、項目合同工期長達數年、項目執行團隊以功能劃分在世界不同地點協同工作、信息共享以及可追溯性要求越來越高等。因此執行這些項目將會遇到各種不可預期的的挑戰。據調查，2012年以前，在此類項目中，有80%左右的項目的實際支出和建設時間分別超出合同預算和工期的30%以上。而在海上工程項目中，因界面銜接問題而造成的損失則高達總安裝成本的20%以上。因此非常有必要針對此類項目進行界面管理。

一、界面管理的定義

1978年SouderW.E和ChakrabartiA.K在《研發、銷售界面：創新項目研究結論》中第一次提出了界面管理的概念。然而界面管理的概念在工程建設領域中一直是個空白，直到1995年，France在認真研究后提出從項目的基本設計到施工的各個環節，界面管理都是不可或缺的，沒有進行準確的識別和分析界面會導致成本的上升、工期的拖延或質量影響。由此界面管理的概念才逐漸通過學術界進入一些項目管理者的視野，并在一些國際知名的石油公司中逐漸地被應用到其大型和特大型的工程建設項目的管理上。在油田地面工程建設領域，界面管理可以理解為：對跨工作界限的溝通、階段以及物理接口等界面進行管理，該界面經常出現在組織結構或職能部門交接的地方，通常包含物理界面、信息界面以及組織界面等。界面可以分為硬界面和軟界面，硬界面是指兩個不同的設施或物體的接觸點，例如管道接觸點、道路交匯點、以及建構筑物結合點等等；軟界面是指基于物理實體界面而進行的完整性分析、研究、以及動態模擬等。同時按照界面所屬范疇劃分，可以分為外部界面和內部界面。外部界面是指某一項目與其他項目、或者提供服務的其他公司、或者當地的政府機構之間產生關系的工作界面；內部界面是指公司內部部門之間、公司與總承包商之間、以及總承包商與其各個分包商和供應商之間的工作界面。

二、如何進行界面管理

（一）界面管理的啟動階段

在項目的啟動階段，公司（以下單獨出現“公司”兩個字的時候均指項目發起的業主公司）會根據項目工作說明書、商業論證和協議等來制定項目的章程，以明確項目的開始和項目的邊界。隨后根據項目章程和其他事業環境因素來識別項目的干系人。在項目的規劃過程中收集需求并定義范圍。界面管理首先要識別出干系人，例如與本項目有依賴關系的其他項目，并對項目干系人之間的工作界面進行識別和定義，為項目的范圍定義提供輸入。也就是說公司在項目準備FEED文件等招標文件之前，就已經開始了界面管理工作，并將初步的界面管理文件納入招標文件中，為后續的項目執行提供必要的輸入。

（二）界面管理文件

項目進行界面管理活動主要是依據界面管理計劃，并通過相應的界面管理文件記錄這些管理活動。下文將通過界面管理文件的介紹來體現界面管理的方法。界面管理的輸出文件一般包含界面管理計劃、界面登記表、界面協議、界面澄清、第三方許可證明（NOC）及追蹤表、介紹信（LOA）及追蹤表等主要文件。

1、界面管理計劃

界面管理計劃是項目界面管理工作的核心指導文件，該文件需要闡述項目主要的建設內容、界面管理的策略與原則、項目的界面類型、界面協議管理、變更管理、設計對跨界面活動的研究與分析、組織機構與干系人列表等信息，為進行界面管理活動提供指導方法。界面登記表是將在項目管理中識別出來的界面點進行記錄和追蹤的管理工具。界面點的定義可以如下圖1所示。界面登記表是一個動態更新的文件，需要定時地對各個界面點進行狀態追蹤并及時關閉。隨著項目的逐步深入，界面點也會逐漸地被識別出來，一個大型項目的外部界面點一般有幾千個到幾萬個。界面點的識別與追蹤工作可以為后續的界面協議獲取和NOC申請等界面管理工作提供必要的輸入。界面登記表可以是一個單獨的輸出文件，也可以作為一個附件附屬在界面管理計劃后面。界面協議是項目進行外部界面管理的重要的成果性文件。在與其他項目、其他公司、第三方服務提供方或政府機構溝通中，尤其是經過面對面的商討后，各方根據約定而達成的決議文件。界面協議在各方簽字蓋章后生效，項目執行團隊需要依據界面協議來進行施工。在某些項目中這些約定或決議是以會議紀要、信函或備忘錄形式存在的，但在有界面管理活動的國際大型工程建設項目中應當記錄在界面協議中。一般情況下，界面協議是在進行管理某個界面點的活動中產生的，因此每一個界面協議對應著一個界面點，但每個界面點不一定對應著一個界面協議。

2、第三方許可證明（NOC）

NOC是NoObjectionCertificate的縮寫。第三方許可證明是第三方公司或政府機構準許項目繼續進行相關活動或施工安排的許可證明。當項目即將進行的活動涉及到第三方公司的生產設施或政府機構的民用基礎設施、軍用的國防設施的時候，項目應當提前向這些第三方公司或政府機構申請相關許可。與界面協議類似，第三方許可證明也是向項目提供工作界面的前提條件，是界面管理工作的主要任務之一。在阿聯酋地區，阿布扎比政府機構為了高效而全面地排查并評估各個項目活動對現有各種設施的影響，組建了一套電子辦公系統E-NOC申請系統，將各種市政設施的管理部門納入到該系統中，并將該系統嵌入到其市政辦公系統內。各個項目的NOC協調員在獲取市政提供的賬號信息后，登陸市政網站進行申請E-NOC。

3、介紹信（LOA）

LOA是LetterofAssistance的縮寫。介紹信是當項目需要到相關政府或軍事部門辦理必要的許可證明的時候，通過項目所在公司而開具的有關公司和項目相關信息的函件。經辦人（例如LOA協調員和公共關系協調員PRO）通過此介紹信LOA到相關部門申請項目所需的許可證明。與NOC類似，介紹信是為項目活動提供工作許可證明的前提條件，也是界面管理的主要任務之一。例如在阿聯酋地區，油田、煉廠和化工廠等重要的國家經濟支柱性產業由阿聯酋的重要設施與海岸保衛隊CriticalInfrastructure&CoastalProtectionAuthority（縮寫CICPA）進行武裝保護。相關公司的設備和個人在進入相關油區或煉廠的CICPA安全檢查點的時候，都需要持有相應的入場證GatePass。在申請這些入場證的時候，就需要提交相應的介紹信進行申請。

（三）公司和總包商的界面管理

由上述可知，界面管理工作在公司最初啟動項目的時候就開始了，在項目招標以后由總包商輔助公司的項目管理團隊進行管理，自始至終應由公司的項目管理團隊進行統籌管理?？偘痰慕缑婀芾砉ぷ饕鶕贤囊蠛晚椖抗芾韴F隊的指示進行開展。公司的項目管理團隊為總包商的界面管理工作提供必要的輸入信息，例如在項目招標之前的項目啟動階段中形成的界面管理計劃、界面登記表、界面協議、界面澄清和第三方許可證明等初步的界面管理文件。并且，公司應將其界面管理軟件的接口授予總包商進行使用，以便實現項目信息的可追蹤性管理和公司資產的完整性管理。總包商的界面管理目標與公司的界面管理目標是一致的。其最終的目的是為項目提供清晰的工作邊界和及時的建設施工條件，避免范圍蔓延和因窩工而造成的成本和時間上的浪費。因此總包商在項目執行階段發現的界面點要及時報送公司來進行界面點識別和確認工作，并對確定的界面點進行追蹤管理直到關閉。在界面點的關閉過程中，會出現因第三方公司或政府機構的額外要求致使項目范圍或總包商合同范圍增加的情況。在評估完由此產生的影響之后，總包商需按照公司批準的索賠程序提交變更申請。下圖2為某一項目的界面沖突及解決流程圖。

三、界面管理的作用及應用前景

（一）界面管理的作用

界面管理可以創造有關界面信息的數據庫，這有助于項目管理團隊和各個干系人可以更好地理解從規劃、設計到施工乃至試運中各個階段中的邊界信息及相應的處理方式。將界面管理引入到項目管理中可以有效地避免因個人知識和能力的限制而導致的不必要的損失。尤其是在建設內容極為復雜的重大工程建設項目中，界面管理可以通過界面點的動態識別為項目提供逐漸清晰的工作邊界，以漸進明細的管理理念做好項目的范圍管理。同時根據各個界面活動的邏輯性關系，提前規劃相關干系人參與進項目管理的各個活動中來，避免活動的重疊或待工現象的發生，從而為項目的時間管理和成本管理提供良好的基礎。

（二）工程應用前景

因引入界面管理方法而成功的大型建設項目的案例越來越多，界面管理方法在工程建筑業和學術界愈加廣泛地受到關注。在油氣行業、電力行業和采礦行業中的知名公司，例如殼牌、雪佛龍、森科以及其他能源公司，界面管理及其配套軟件已經在其大型復雜的建設項目中廣泛地應用。2017年初阿曼一家石油煉化企業決定在其36億美金的項目中采用界面管理方法并使用專業的界面管理軟件；2017年底加拿大赫斯基能源公司決定將界面管理及相應的軟件應用到其西部白玫瑰（WWRP）的海上項目中，以及2017年11月阿聯酋阿布扎比陸上石油公司在其15.2億美金的巴布油田綜合設施項目中實施界面管理。界面管理方法已經逐步被大型項目的經理和PMO經理所接受，并逐漸成為大型項目管理的核心管理方法之一。

鑒于阿聯酋境內油田狀況的復雜性和其對產能的需求，很多規劃中的項目都涉及到舊設施的拆除和生產設施的擴建，同時各種審批手續繁多，項目特征與巴布油田綜合設施項目的特征類似，需要通過界面管理工作來為項目整體管理提供清晰的、及時的工作界面，因此界面管理將會在阿聯酋油氣市場中廣泛地運用起來。

參考文獻

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[3]項目管理協會.項目管理知識體系指南（PMBOK指南）[M].徐江林等，譯.北京：電子工業出版社,2013:61-106.

作者:田彪 黃永勃 吳家熬 石全喜 員亞飛 單位:中國石油工程建設有限公司海灣地區公司