上海社區矯正的實踐與思考

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[摘要]上海社區矯正模式是當前我國較為成熟的一種模式。本文首先對社區矯正做了簡要界定，然后從上海社區矯正的發展歷程入手，結合筆者實地考察上海模式經驗的基礎上重點分析了當前上海社區矯正模式的優點以及存在的相關問題，最后筆者對上海社區矯正的發展方向作了一定的預測與展望。

[關鍵詞]上海社區矯正發展歷程優點問題

社區矯正是社會文明發展到一定歷史階段的必然產物，也是社會不斷進步、刑事政策日趨理性化的重要標志。2003年7月10日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯合下發了“關于開展社區矯正試點工作的通知”，決定在北京、天津、上海、江蘇、浙江、山東等省市開展社區矯正的試點工作。在此之前，上海市社區矯正工作已于2002年8月在市委政法委的直接領導下開展開來，經過四年多的探索與實踐，逐步形成了符合上海實際、具有上海特色的社區矯正運作模式，此模式已成為當前各省、市效仿與學習的典范，同時也為理論界與學術界研究與探討我國社區矯正未來發展方向提供了新的實踐操作空間和理論思考空間。

一、社區矯正概念界定

社區矯正（communitycorrection或community-basedcorrection）亦稱社區矯治，起源于十九世紀，是一種不使罪犯與社會隔離并利用社區資源改造罪犯的方式，是所有在社區環境中管理教育罪犯方式的總稱。目前關于社區矯正的含義，還沒有統一的界定，學術界與實踐界都存在一定的爭論。但可以肯定的是社區矯正具有雙重屬性，既是一個刑罰執行過程，也是一個專業社會服務過程。2003年7月，兩部兩高聯合下發了《關于開展社區矯正試點工作的通知》，對我國社區矯正的適用范圍做了基本規定，確定五種罪犯可適用社區矯正：“被判處管制的、被宣告緩刑的、被暫與監外執行的、被裁定假釋的、被剝奪政治權力并在社會上服刑的?！绷硗猓鐓^矯正除了具有這種刑罰執行的功能外，它還是一個通過解決矯正對象的心理、社會適應困難等問題，恢復矯正對象的社會功能，促進矯正對象順利回歸社會的社會工作過程。

二、上海模式的發展歷程

建國后，雖然我國的刑事法律已確立了“社區矯正”的制度，但由于國內外多種復雜原因，致使我國的社區矯正進展緩慢。二十世紀末，上海市監獄學會專家組的老同志根據他們長期的執法經驗、借鑒世界行刑的發展趨勢以及上海位于改革開放前沿的客觀需要，提出了擴大社區矯正的建議和方案，引起了市委、市政法委的重視和支持。2000年9月，上海市女子監獄試行了對罪犯半監禁刑處遇的探索，對于符合條件的罪犯，允許從周一到周五回社會參加勞動，周末回監獄服刑。同時，上海市少年管教所對關押對象實行了“試工試讀”的制度。

在我國加入了WTO后，進一步促進了上海建設國際化大都市的步伐，為了社會的穩定，為適應國際行刑現代化的趨勢，刑罰制度的改革勢在必行。上海于2002年8月開始了在徐匯區斜土路、普陀區曹楊新村和閘北區寶山路三個街道擴大社區矯正的試點，試點的管理對象包括緩刑、假釋、管制、保外就醫和剝權人員。到2003年1月在這個三個區的31個街道(鎮)進行全面開展工作，再到2003年8月又擴大到浦東、盧灣兩個區，在全市的5區的59個街道(鎮)試點，試點工作走過了3年艱苦探索的不凡歷程。2003年初，上海市委政法委經過半年的調研，提出在全市構建預防犯罪工作體系的思路，即按照“政府主導推動、社團自主運作、社會各方參與”的方式，由政府出錢購買服務，引入社團和社工幫助吸毒者、社區青少年、社區矯正人員三類特殊人群樹立生活的信心和能力，從源頭上預防犯罪。2004年2月，在肯定前一階段工作成效的基礎上，上海市按照前一階段提出的“政府主導推動、社團自主運行、社會多方參與”的總體思路組建了的三個民辦非企業性質社團組織，即上海市自強社會服務總社、上海市新航社區服務總站和上海市陽光青少年事務中心，標志著社團自主運行的實質性啟動。2004年8月起，在試點工作的基礎上，體系建設在全市各區縣范圍內全面推進，逐漸形成了多元化的、各司其職、協同管理的綜合治理新格局。

三、上海社區矯正模式的評析

（一）上海模式的優點分析

1、上海模式的有利社會經濟條件，上海位于全國改革開放的前沿，經濟實力雄厚。良好的社區環境不斷培育形成，基層組織和文明建設得到了較快的發展，市民的思想道德修養、科學教育水平和民主法制觀念有了進一步的提高，初步形成了一支熱心于社會公益事業的志愿者隊伍。另外，市委、市政法委對上海市法制建設的改革和創新非常重視和支持，也為擴大上海的社區矯正工作奠定了良好的基礎。

2、上海模式具有專業工作理念，在整個模式的構建與發展完善中，設計者與實施者超越了傳統依靠行政方法的實施專政的理念，而采用了社會工作關于平等、尊嚴、接納、誠信等方面的理念，以及發揮社會工作康復、預防功能的理念。因此，從一開始就強調了將社會工作的價值理念運用到社區矯正的過程，通過政府購買社工服務的方式推動民間社團的自主運作，實行專門化機關管理和社會化管理相結合。

3、上海模式的獨特的體制建設，上海市成立了以市委政法委牽頭協調，公、檢、法、司等相關部門參加的社區矯正工作領導小組，設立了禁毒委員會辦公室、社區矯正辦公室、青少年事務辦公室，作為政府主導推動機構負責統籌規劃三項工作。在政府的主導與推動下，分別從事禁毒、社區矯正、青少年事務三項工作的民辦非營利社團——上海市自強服務社、上海市新航服務總社、上海市陽光社區青少年事務中心成立并良好運作，標志著“社團自主運行”的順利開展。這三個社團獲得政府購買服務的費用，承擔政府指定的服務項目，主要職能為人事招聘、培訓與考核以及制定統一的工作要求等日常管理。在區級層面，對應三個社團各區相應有三個社工站，各個街道都設有社工點。

4、上海模式的矯正隊伍構建，通過政法選聘與社會招聘兩種方式建構，社會招聘的工作人員按1：50的比例配置，招聘的人員大約12%左右的專業為社會工作與法律。具有本科學歷的人員每月工資待遇是2000元，大專學歷的只有1500元（另外每年具有養老保險、工傷保險、生育保險、醫療保險、失業保險以及住房公積金福利待遇）。而選聘的人員指導、幫助招聘人員熟悉工作，并以每年25％的比例退出社區矯正工作；選聘人員除原先單位的工資福利待遇外，適當給予電話補助、交通費用補助和餐飲補助。社區矯正工作者在正式上崗進行社區矯正前，進行120個課時的集中封閉式培訓，授課老師為高校社會工作專業與法學專業的專家與教授，分別進行法律知識、社會工作理論與實務、矯正業務與流程等課程培訓。另外，每人每年至少要進行48小時的再培訓，主要包括新的政策規定的學習、具體工作中的一些方法、技巧，如談話技巧等。

5、在矯正內容方面，通過建章立制，初步形成了社區服刑人員日常管理、學習教育、公益勞動、幫困解難、社區矯正志愿者隊伍建設五大工作內容。同時建立了五大基地：政治思想教育基地、法制教育基地、愛國教育基地、公益勞動基地和推薦就業基地。

6、在考核評估方面，由市社區矯正辦分別對矯正工作站、社工點進行考核，其標準包括司法所承擔社區矯正日常管理職能；重新犯罪率的大?。环晌臅欠颀R全；矯正方案是否規范；臺帳是否完善等方面。對于社工的考核，制定了“臺帳建立率、案主見面率、重點案主談話率、個案涉及率”為主要內容的目標考核制度，而不是一味強調總結報告與重新犯罪率的多少。

另外，他們與上海大學法學院、華東理工大學社會工作系在理念的設計、制度的建設、人員培訓以及其它具體矯正工作開展的各環節都展開了密切的合作，為上海社區矯正的順利進行提供了科學的理論指導。

（二）上海社區矯正模式存在的問題

盡管上海的社區矯正工作在矯正理念、具體運作方式、矯正方法等方面都走在全國的前列，但由于上海的社區矯正工作仍處于探索中，不免有許多的不成熟與有待完善之處。

1、執行主體的執法權威不夠，上海社區矯正執法主體是公安機關，而實際執行的工作主體是司法行政部門。街道司法所承擔著社區矯正的一線工作，責任重大，但法律政策又沒有賦予司法行政機關相關的執法權。導致了司法所工作缺乏法理和政策依據，也無法保證矯正措施的實施到位。對于不配合矯正的對象由于矯正人員缺少法理權威，又不能直接采取強制性措施，導致矯正的執行出現困難。而一旦矯正對象重新犯罪，工作責任的主要考核對象則是司法行政部門，這種執法主體與工作主體相分離的格局，不利于社區矯正工作的深入開展。

2、上海的社區矯正管理體制有待完善，“多頭管理”、職責不明現象明顯。就社區矯正本身，出現公安的執法主體、司法的執行主體以及社團的運作并存局面，另外對于政府主導下的獨立社團的管理上，人員、資金和業務由不同的職能部門在主導，從而影響了矯正工作開展的質量與效率。

3、上海模式強調了將社會工作的價值理念運用到社區矯正的過程，通過政府購買社會服務的方式推動民間社團的自主運作，實行專門化機構管理和社會化管理相結合。但在整個社團運作中，行政干預色彩依然較強，政府并未把社團看成是獨立運作的機構，在資金調配、人員招聘、社團及社工的考核評估等方面依然主導社團的運行。

4、當前上海社工網絡的建立是行政建制的簡單復制，不夠精簡科學，工作效率也有待提高。同時，社工配置不夠科學，上海市要求社區矯正的配置比例是1：50，但在實際工作中，每一街道的矯正對象的數量不均無法真正按此要求配置，造成資源的分配不均與浪費。

5、在社工的管理考核方面，上海制定了以“臺長建立率、案主見面率、重點案主談話率、各案設計率”為主要內容的目標管理考核制度，這在一定程度上能督促矯正工作者主動與服務對象接觸，但在實際與矯正工作者的訪談中發現或多或少存在這樣的現象：做得好不如做得多，做得多不如講得多，講得多不如寫得多。許多工作光看數量與臺帳，不能真正起到考核的作用。

6、社會工作者的專業素質與要求不相適應，在社會招聘時對人員的專業無任何要求，最終招聘的人員大約只有12%左右的專業為社會工作與法律，影響了專業矯正工作的開展，而且許多招聘來的社會工作者經過專業培訓后，工作內容主要是非專業性的文書工作，自身的專職與特長沒能很好的發揮。另外，社工的待遇與激勵機制也及待完善。

四、上海社區矯正模式發展的未來

從上海社區矯正現行模式我們可以看出執法主體與工作主體相分離的格局所造成的工作中的矯正措施的實施不到位、矯正的執行過程困難重重等重大問題，嚴重影響了矯正效果的發揮，以至于社區矯正的刑罰執行屬性在某種程度上的缺失而導致社區矯正偏離正確的軌道。因而，筆者認為社區矯正的將來發展方向應該是克服執法主體與工作主體相分離的格局，盡快建立以司法行政主體為主導，以社會力量參與為基礎，著力于擴大與穩定專業的社區矯正社會工作者隊伍，使矯正程序不斷規范化、法制化的新格局。

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ThepracticeandtheponderingoftheShanghaicommunityrectifies

WANGLi-na

（SchoolofSocialdevelopment,NanjingNormalUniversity）

Abstract:ThepatternoftheShanghaicommunityrectifiesisamaturerpatterninourcountry.Thearticlefirsthasmadethebrieflimitstothecommunityrectifies,thenfromtheShanghaicommunityrectifies''''developmentcourseobtainingandintheauthoron-the-spotinvestigationfoundation,hasanalyzedthespecialmeritandtheexistencequestionwithemphasis,finallytheauthorhasmadetheforecasttoitsdevelopmentdirection.

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