國土局廉政風險防范管理方案

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為認真貫徹落實國土資源部“關于在全系統開展廉政風險防范管理工作”的精神，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，有效預防腐敗，切實抓好國土資源系統廉政風險防范管理工作，結合我局實際，制定本實施方案。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，將風險管理理論引入懲治和預防腐敗體系建設，緊緊圍繞行政審批、行政執法、人事管理、財務管理、工程項目管理等重點崗位和關鍵環節，運用教育、制度、監督等有效措施，把廉政風險查到點、懲防體系建到崗，著力抓好對要害部位、關鍵環節廉政風險的防范，最大限度地降低腐敗發生的風險，營造風清氣正的良好環境。

二、工作目標

把廉政風險防范管理作為加強黨風廉政建設的切入點，通過有針對性地開展權力觀和廉潔從業教育，引導黨員干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性；通過完善和落實各項工作制度，加大對權力運行的制約和監督，確保權力在陽光下運行；通過認真開展廉政風險防范管理工作，探索預防腐敗體系建設的新模式，建立能夠提前發現、有效預防、及時化解廉政風險的長效工作機制。

三、主要內容

（一）圍繞擴大內需，加強政府招商引資項目審批管理，確保市政府大事大項落到實處；

（二）圍繞依法行政，加強行政處罰自由裁量權監督管理；

（三）圍繞廉潔自律，防止利用職權搞不正之風，杜絕吃拿卡要現象。

（四）圍繞領導班子民主決策，加強“三重一大”（即：重大決策、重大項目、重大人事任免和大額資金使用）制度管理；

（五）圍繞科技控權，充分發揮電子政務預防腐敗的作用，積極探索利用科學技術手段約束公共權力的新方式新途徑。

（六）圍繞權力運行和監督制約，從崗位股室到各站所“三個層次”，就審批權、處罰權、決策權、執行權等方面認真查找可能引發腐敗的風險。

四、總體要求

按照全面開展、突出重點、扎實推進、務求實效的總體要求，我局開始啟動廉政風險防范管理工作，到11月末，初步形成覆蓋全局的廉政風險防范管理工作網絡，初步建成相關工作配套制度體系，到2013年底，形成比較完善的廉政風險防范管理機制，推動我局反腐倡廉建設取得新的明顯成效。

五、方法步驟

（一）準備階段

為使廣大黨員干部真正意識到廉政風險的客觀存在性與現實危害性，切實提高加強廉政風險防范的自覺性和主動性。采取以下4點做法：

1、召開動員大會部署廉政風險防范管理工作。各部門負責人要將此項工作落實到崗位責任人。

2、成立領導小組和辦事機構。負責廉政風險防范管理工作的組織實施。

3、制定工作方案。明確工作任務和工作要求。各部門要結合實際，按照方案認真進行自查自糾。

4、在局域網站設立廉政風險防范管理工作專欄，搭建交流平臺，推動廉政風險防范管理工作扎實有效開展。

（二）查找廉政風險階段

主要采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評、社會督六種方法（《查找廉政風險點流程圖》見附表1），重點查找四類風險：一是崗位職責風險，重點查找在崗人員不履行或不正確履行職責的因素；二是業務流程風險，重點查找由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素；三是制度機制風險，重點查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時限、標準、質量等明確規定，可能導致行政行為失控的因素；四是外部環境風險，重點查找行業“潛規則”對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。結合崗位查找廉政風險點，做到查準、查全、查深，為制定廉政風險防范措施奠定基礎。

1、查找風險點時，先由個人就本崗職責進行自查，然后單位采取集中匯報和討論的形式公開查找，查找的問題要實在、具體；同時單位領導班子要通過召開專題民主生活會等形式，認真查找班子自身和本單位在重點領域、重點環節、重點部門、重點崗位的廉政風險點，充分掌握崗位職責風險面。要保證查找的問題和制訂的防范措施具有針對性。

2、廉政風險等級評估。根據風險發生的機率大小、可能造成的危害程度，將風險等級劃分為三級。一級風險是一旦發生可能造成嚴重損害后果，可能觸犯國家法律，構成犯罪的風險；二級風險是一旦發生可能造成較為嚴重損害，可能違反相關行政法規，受到紀律處分的風險等；三級風險是可能造成不良社會影響或一定經濟損失的風險。對應三個級別風險點明確責任人、責任風險和標準要求。要突出行政審批、行政執法、財務管理、工程項目管理等重點領域的崗位職責。

3、建立廉政風險信息檔案。各部門負責人將每個在崗人員查找到的廉政風險登記匯總，填寫部門廉政風險識別防控表(見附表2)和個人廉政風險識別防控表(見附表3)，交局紀檢組建立臺帳，形成廉政風險信息檔案，實行集中規范管理。

4、成立風險質量評估組，評估結果分為：準確、比較準確、基本準確、不準確。被評估為基本準確的，要在規定時間內整改；被評估為不夠準確的，由單位紀檢監察機構對當事人進行約談，限期整改，當年不能評先、評優，對態度不端正、且敷衍應付的，當年考核為不稱職。

（三）制定長效防控措施

1、預防措施。

①深入開展權力觀和廉潔從業教育，引導公務員和其他公職人員牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性，自覺地做到自重、自省、自警、自勵。

②完善辦事公開機制和廉政承諾制，結合各個風險點的實際，規范工作流程，修訂完善原有的規章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科學有效的機制遏制廉政風險的發生。

③充分發揮電子政務預防腐敗的作用，在局域網將每個崗位的風險點公開，互相監督，防止廉政風險發生。

2、建立監控機制。

①進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。

②定期進行個人有關事項報告、述職述廉、民主生活會、民主評議等制度，加強監督管理。

③嚴格執行民主決策制度，凡涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排等，須經領導班子集體研究決定。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環節，及時制定相應的制度。

3、處置辦法。對有明顯風險表現的個人及時進行糾錯和提醒，防止可能出現或正在演變的腐敗問題發生。暢通群眾投訴渠道，對群眾有舉報、社會有反映、不按照規定落實廉政風險防范措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯、責任追究等措施，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差。對整改不力，群眾仍有反映的，按照相關規定，予以追究。

（四）檢查防范效果

1、對開展廉政風險防范管理運行情況進行自我評估，查找問題，完善措施，總結經驗，量化效果，并將經驗做法上報市廉政風險防范管理工作領導小組辦公室。

2、將廉政風險排查點及工作流程在一定范圍公開，接受社會各界的監督。對群眾舉報、社會反映不按照規定落實風險防范措施，情節輕微，廉政責任制民主測評滿意度較低的，及時給予必要的談話提醒或警示提醒。凡確定為廉政風險防范的重點崗位，群眾舉報兩次以上且查實存在問題的，給予“廉政風險黃牌警告”，并對該崗位負責人實行重點監管。凡出現違規違紀案件或被給予“廉政風險黃牌警告”的，在黨風廉政建設責任制考核中不能評為“好”等次，并要按照規定對有關責任人實行問責。

六、幾點要求

(一)提高認識，加強領導。廉政風險防范管理工作是源頭預防腐敗的一項重要舉措，要從貫徹落實科學發展觀的高度出發，牢固樹立廉政風險意識，高度重視，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。

(二)周密部署，落實責任。按照黨風廉政建設責任制的要求，要切實履行“一崗雙責”，查找廉政風險，制定和落實防控措施，層層落實責任，確保預防腐敗各項要求具體落實到每一個崗位和每一個人，有效預防和避免違紀違法行為的發生。

(三)突出重點，務求實效。推行廉政風險防范管理，要與落實黨風廉政建設責任制相結合，與實際工作相結合，與關鍵崗位、重點環節突破相結合，與查補堵漏、建立完善懲防體系相結合，穩步推進，確保取得實效。