打擊非法經營證券通知

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各州、市人民政府，省級有關部門：

為貫徹落實《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》（國辦發〔20****〕99號，以下簡稱《通知》）精神，維護我省證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權益，經省人民政府同意，現就打擊非法發行股票和非法經營證券業務（以下簡稱“非法證券活動”）有關問題通知如下：

一、提高認識，統一思想，高度重視做好打擊非法證券活動工作

近年來，隨著我國證券市場的不斷繁榮，在各有關部門的共同努力下，我省證券市場總體上保持健康平穩發展的勢頭。但是，在我省證券市場不斷發展、壯大的同時，非法證券活動在我省也時有發生。這些非法證券活動的主要特點是：涉案地域范圍廣、金額大、情況復雜；資產易被轉移、證據易被銷毀、人員易潛逃，查處的難度大；違法手段多樣，隱蔽性強、欺騙性大；投資者多為退休人員、下崗職工等困難群體，承受損失的能力和心理承受力較脆弱等。這些非法證券活動妨礙了證券市場的健康發展，擾亂了我省的金融秩序，而且容易引發群體事件，嚴重影響社會穩定。各級人民政府、各有關部門要充分認識非法證券活動的社會危害性，增強緊迫感和責任感，高度重視做好打擊非法證券活動工作，采取綜合措施嚴厲打擊非法證券活動，查處一批大案要案，依法追究有關人員的責任，建立健全防范和打擊非法證券活動的長效機制，從根本上遏制非法證券活動蔓延勢頭。

二、健全機構，明確責任，加強對打擊非法證券活動工作的領導

為加強打擊非法證券活動的組織領導，明確各部門工作職責，加強協調配合，建立我省打擊非法證券活動工作的長效機制，經省人民政府同意，成立****省打擊非法證券活動工作領導小組。領導小組由省政府副秘書長余云東任組長，****證監局局長范輝、省公安廳副廳長先燕明任副組長，省政府辦公廳、****證監局、省法院，省檢察院，省公安廳、工商局，****銀監局為成員單位。領導小組負責領導、組織和協調全省打擊非法證券活動工作。領導小組下設辦公室，負責協調日常工作，辦公室設在****證監局，辦公室主任由****證監局王建軍副局長擔任，辦公室副主任由****證監局上市公司監管處張玉祥處長擔任。各成員單位指定1名處級領導為聯絡員。領導小組要抓緊研究制定全省打擊非法證券活動的工作制度，明確各成員單位的職責分工；各成員單位要認真履職，加強溝通，密切配合，形成應對有力的工作機制，確保打擊非法證券活動工作任務落到實處。

三、精心部署，措施到位，依法嚴厲打擊非法證券活動

各級人民政府、各有關部門要制定切實有效的打擊非法證券活動工作方案，深入調查研究，廣開信息渠道，發現傾向性問題，采取預防性措施，提高快速反應能力，依托各職能部門之間的聯系和配合，開展打擊非法證券活動的集中行動，保持對非法證券活動露頭就打的高壓態勢。凡違反以下3項規定的，要堅決予以查處：

（一）嚴禁擅自公開發行股票。根據《證券法》的規定，向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票后股東直接或間接超過200人的，為公開發行，應依法報經中國證監會核準。未經核準擅自發行的，屬于非法發行股票，將予以取締。

（二）嚴禁變相公開發行股票。根據《證券法》的規定，向特定對象發行股票后股東直接或間接不超過200人的，為非公開發行。非公開發行股票及其股權轉讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票；向特定對象轉讓股票，未經中國證監會批準的，轉讓后公司股東累計不得超過200人。

（三）嚴禁非法經營證券業務。股票承銷、經紀（買賣）、證券投資咨詢等證券業務由中國證監會依法批準設立的證券機構經營，未經批準，其他任何機構和個人不得經營證券業務。

四、加強宣傳，重在防范，形成打擊非法證券活動的強大聲勢

各級人民政府、各有關部門要加強對打擊非法證券活動的宣傳報道，廣泛利用報紙、電視、廣播、互聯網等傳媒手段，全方位、多角度地宣傳非法證券活動的表現形式及特征，曝光典型案例，揭穿騙局騙術。通過輿論宣傳，一方面震懾犯罪分子，形成強大的輿論攻勢，達到群防群治的目的；另一方面通過廣泛宣傳，讓越來越多的投資者意識到，買賣非法發行的股票不受法律保護，增強投資者的法律意識和自我保護意識，提高廣大投資者識別和防范非法證券活動的能力，預防非法證券活動的發生。