證券期貨監管會議領導講話

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一、20**年資本市場和證券期貨業改革發展取得顯著成果

20**年，**資本市場和證券期貨業持續快速健康發展，有力地促進了經濟社會又好又快發展和濱海新區開發開放。

（一）實施金融業發展規劃，調整完善金融改革創新政策。我市于20**年5月召開全市金融工作會議，市委、市政府了《關于加快金融改革創新促進金融業持續健康安全發展的實施意見》，制定了金融業發展規劃，明確了金融改革創新的重點工作。主要目標是，健全金融監管和服務機制，完善現代金融服務體系，加快金融改革創新，多渠道提高直接融資比重，**年金融業增加值占國內生產總值的比重要達到6％以上，初步建成與北方經濟中心相適應的現代金融服務體系和全國金融改革創新試驗基地。市政府了一些重要的文件，支持和指導金融改革創新。主要是，促進企業總部、金融業和現代服務業發展，建立企業年金制度，支持合伙制基金和基金管理公司發展，對符合條件的企業和高管人員給予財稅優惠，實施20**年至**年企業上市規劃，支持企業直接融資等。

（二）證券期貨經營機構規范運作，呈現較好的發展態勢。天弘證券基金公司積極開拓市場，基金發行取得了突破性進展。泰達集團并購湘財荷銀證券基金公司，改制重組為泰達荷銀證券基金公司，取得了良好經營業績。一德期貨公司遷至**，完成了增資擴股，堅持依法治理和規范經營，成為全國6家獲得金融期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司之一。渤海證券公司通過規范性整改和股權結構重組，增強了公司實力和發展活力，首次實現盈利。**期貨交割庫由10家增加到17家，交易品種增加到7個，成為我國期貨交割庫和期貨交易品種最多的城市。

（三）上市公司質量進一步提高，直接融資額創歷史最高水平。我市上市公司積極實施股權分置改革和改制并購重組，不斷增強公司依法治理和規范運作能力，解決公司治理存在的突出問題，清理歸還大股東占用上市公司的資金，公司資產質量效益顯著提高。20**年，中國遠洋和中海油服在主板上市，中環股份和**普林在中小板上市，6家上市公司再融資，全年境內股市融資總額為568億元，包括首發融資228億元、上市公司再融資340億元，約占全國境內市場融資量的7％，相當于以前歷年融資總和的三倍。截至20**年底，全市共有36家公司的41只股票在境內外上市；其中滬深兩市上市公司的總市值為7365億元，排在全國第6位，相當于國內生產總值的1．5倍，高于全國平均水平。建立了擬上市企業后備資源庫，有363家企業擬上市融資，加快培育一批具有核心競爭力和行業龍頭地位的上市公司。市城投集團等企業積極推進直接融資，發行了30億元企業債、110億元短期融資債和3．9億元可轉換債券。創業環保公司發行資產證券化產品，市新技術產業園區等一批企業正在嘗試發展資產證券化業務，使債券融資成為重要的融資方式。

（四）健全金融監管服務體系，打擊非法證券活動取得實效。我市設立了市金融服務辦公室，建立健全金融穩定、反洗錢、處置非法集資、打擊非法證券活動等領導小組和辦事機構，建立了金融監管體系、金融穩定協調機制和打擊非法證券活動工作長效機制。形成了政府加強組織協調、職能部門加強監管服務、證券期貨企業依法規范發展和行業組織自律的發展格局。證券業和期貨業協會根據行業和社會需求，創造性地開展工作，加強行業自律和專業服務，組織開展各種社會服務活動，為證券期貨業持續快速健康發展創造了條件。貫徹科學發展和依法治理原則，改革治理結構，規范經營行為，健全高級管理人員激勵約束機制，規范企業法人和高管人員職責，嚴格防范和及時處置風險，堅決打擊非法證券發行，促進資本市場和證券期貨業實現全面協調可持續發展。資本市場秩序總體良好，證券期貨監管工作的針對性、有效性和快速反應能力明顯增強。

二、深入貫徹落實科學發展觀，全面推動資本市場和證券期貨業改革創新發展

20**年，是全面貫徹落實黨的十七大和市第九次黨代會精神的重要一年。**證監局和全市證券期貨業機構要深入貫徹落實科學發展觀，堅持解放思想，實事求是，與時俱進，開拓創新，努力提高管理和服務水平，全面完成全年的工作任務。

（一）深入貫徹科學發展觀，促進證券期貨業全面協調可持續發展。**證監局和全市證券期貨業機構要高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹科學發展觀，按照總書記關于“兩個走在全國前列”、“一個排頭兵”的要求，全面落實市第九次黨代會和市委九屆二次、三次全會精神，緊緊圍繞“一二三四五六”的奮斗目標和工作思路，解放思想，實事求是，與時俱進，開拓創新，努力提高管理和服務水平，促進證券期貨業全面協調可持續發展。要充分認識資本市場和證券期貨業的重要作用，主動適應市場化和國際化發展趨勢，增強責任感和緊迫感，按照站在高起點、搶占制高點、達到高水平的要求，樹立更高的工作目標，不斷強化管理和服務職能，不斷提高依法治理和規范經營能力，在促進**科學發展和諧發展率先發展方面，要走在前列，爭當排頭兵。

（二）全力支持證券期貨業發展，多渠道提高直接融資比重。市委、市政府高度重視資本市場建設，把加快證券期貨業發展，多渠道提高直接融資比重，作為金融改革創新的重要任務，以充分發揮資本市場籌集建設資金、優化資源配置功能。證券期貨經營機構要深刻認識資本市場和證券期貨行業持續健康快速發展的重要意義，充分利用國家深化資本市場改革的有利時機，全面實施金融業發展規劃，堅持依法治理和規范經營，努力提升資質等級和經營業績，增強規范運作水平和持續發展能力。**證監局和市有關部門要積極支持各證券公司、證券基金公司、期貨公司和期貨交割庫等機構發展，積極爭取設立和引進新機構，不斷增加市場主體數量，完善證券期貨業機構服務體系，不斷增強改革創新能力。要支持企業通過主板市場、中小板市場和即將推出的創業板市場上市融資，通過發行企業債、短期融資債、可轉換債券和資產證券化產品等直接融資，多渠道提高直接融資比重，使直接融資成為促進經濟建設和企業發展的重要方式。

（三）積極支持企業上市，促進上市公司提高資產質量效益。盡管我市企業上市工作取得很大成績，但從總體上看，上市公司總數和融資總量少，有的上市公司資產質量效益較差，有的甚至存在退市風險。隨著主板市場發展，中小板市場擴大，創業板即將推出，我國多層次資本市場體系逐步建立，資本市場融資工具不斷增加，資本市場資源配置功能逐步增強，為我市利用資本市場融資，多渠道提高直接融資比重提供了良好的條件。**證監局、市有關部門、各區縣政府和各企業集團公司要進一步加大擬上市公司遴選和培育工作力度，加強協調和指導工作，促進更多企業上市和上市公司再融資，力爭通過兩三年的努力，使上市公司總數和融資總量大量增加。各企業要根據資本市場的新發展，解放思想，轉變觀念，盡快完成股權分置改革，提高資產質量效益，優化治理結構和內控機制，不斷提高經營管理水平，增強規范經營和持續發展能力，成為促進經濟社會發展的重要力量。

（四）提高證券期貨業風險管理能力。通過幾年的努力，我市證券期貨經營機構歷史遺留風險得到化解，內部管理水平和風險控制能力明顯提升。但證券期貨業是高風險行業，證券期貨市場變幻莫測，防范和化解風險是伴隨資本市場發展的一項長期任務。各證券期貨經營機構要認真總結經驗教訓，加強對各級管理人員和工作人員的業務培訓，逐步推行從業人員培訓、考試、上崗資格認證的系統化管理，進一步改革完善內控機制，切實增強風險防范意識，不斷提高風險管理水平，嚴格防范并及時化解各類風險。**證監局和市金融穩定協調小組要加強調查研究，監督證券期貨經營機構建立健全內部風險控制機制，證券業和期貨業協會要根據行業和社會需求加強行業自律，把外部監管與內部控制結合起來，及時發現并果斷處置風險。

（五）堅決依法打擊非法證券活動。非法證券活動是近年出現的涉及社會公眾的經濟犯罪。非法證券活動的組織者為非法牟利，采用各種欺騙性手段，誘惑社會公眾參與非法證券活動，極易形成危害社會公眾利益的社會問題。市打擊非法證券活動工作小組各成員單位必須保持高度警覺，堅持不懈地做好工作，堅持打防并舉和打早打小，進一步完善分工協作制度，搞好信息交流和情報收集工作，對非法證券活動保持高壓態勢，宣傳教育群眾自覺抵制不當得利的誘惑，遠離非法證券活動，堅決依法打擊非法證券活動和違法犯罪分子，切實維護市場秩序和社會穩定。