銀監分局依法監管工作要點

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2013年，銀監分局依法監管工作的指導思想是：進一步增強干部職工依法監管意識和能力，規范監管權力運用、保證監管法規嚴格執行，全面推進依法監管，不斷提高依法行政水平。

一、成立依法監管領導小組。成立以局長為組長，分管副局長為副組長，辦公室、各監管科室、統計信息科、人事科和監察科主要負責人為小組成員，負責分局依法監管工作的組織領導和協調，日常工作由分局辦公室承擔。

二、建立領導干部學法制度。將監管法律制度的學習列入分局黨委中心組學習內容，領導班子集中學習監管法規制度不得少于兩次。

三、建立干部職工法規培訓制度。將監管法規制度的學習列入干部職工全年學習規劃，并嚴格加以落實，全年監管干部集中學法活動不少于6次。

四、加強法制隊伍建設。分局在辦公室設立專職法律工作崗位，選調法律專業人員到該崗位專門從事法律工作。

五、規范公正文明執法。嚴格按照銀監會的有關規定，在市場準入、現場檢查和非現場監管工作中做到按法定程序執法。加強非現場監管、現場檢查等工作的協調及監管信息共享，避免出現重復報送監管資料和重復進行現場檢查的現象。

六、強化科學民主決策。重大監管決策一律經過集體討論決定，重大監管決策在提交討論決定之前一律交由專職法律工作崗位人員進行合法性審查。

七、規范行政處罰工作。一是行政處罰或處理事項都應當由行政處罰委員會經過集體審議后作出決定；二是對銀行業金融機構的違法違規行為按法律規定給予行政處罰的，應當在提交行政處罰委員會作出決定前，交由專職法律工作崗位人員進行法律審查；三是嚴格按規定對行政處罰事項進行立案，嚴格按照法定程序調查取證，且取證方式符合法律規定，證據形式符合法律要求，按規定在《行政處罰意見告知書》和《行政處罰決定書》中告知當事人有陳述、申辯和依法申請聽證的權利，按規定做好行政處罰法律文書的送達工作；四是嚴格按照《中國銀監會辦公廳關于印發行政處罰文書式樣的通知》要求，規范制作行政處罰法律文書；五是嚴格按照《中國銀監會辦公廳關于建立行政處罰公布制度的通知》和《關于認真做好〈銀監局行政處罰暫行辦法〉學習貫徹工作的通知》要求，按季向省局報送行政處罰統計表、分析報告及《行政處罰決定書》備案材料。

八、完善監管制度建設。嚴格按照《銀監會法律工作規定》和《銀監局制度生成辦法》規定的程序，制訂辦法、規定、規程、指引、指導意見等制度性的規范性文件；制訂的規范性文件，應當以正式文件方式向轄區內銀行業金融機構公開，并及時在分局內網網站上公布；嚴格按照《中國銀行業監督管理委員會派出機構規范性文件備案管理辦法》和《銀監局規范性文件備案實施辦法》的規定，做好規范性文件向上一級監管機構的備案工作；建立法規清理工作機制，每2年對本機構制定的規范性文件進行一次清理。

九、進一步完善糾紛和矛盾解決機制。嚴格按照《信訪條例》和銀監會的相關要求，妥善處理信訪事件，避免因處理不當而引發行政復議、行政訴訟、集體上訪或越級上訪事件；對信訪人的投訴事項，既不存在未按規定給予書面回復的情況，也不存在在監管權限范圍內應當進行調查核實而沒有調查核實的情況；嚴格按照規定程序受理信訪投訴，在規定時限內對信訪事項進行調查核實，并將調查核實情況及結果及時回復給信訪人。

十、進一步加大依法監管工作考核力度。依法監管作為單獨一項內容納入對相關科室和各監管辦事處的年度考核；干部職工對監管法律制度的學習培訓情況將作為績效考核內容和任職晉升的依據。