市場監管的作用范文

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篇1

一、市場由基礎性作用到決定性作用的轉變

研究我國改革開放的軌跡可以發現，每一次重大改革都是市場經濟理論取得重大突破以后產生的，改革的方向都是調整和優化政府與市場的關系。

我國從1992年黨的十四大提出使市場在國家宏觀調控下對資源配置起基礎性作用的突破性理論，經過十五大、十六大、十七大直到2013年的十的不斷發展，一直是指導我國經濟體制市場化改革的思想理論基礎。十八屆三中全會明確提出市場對資源配置起決定性作用，表明我國的社會主義市場經濟理論又取得了突破性進展。對市場作用的新定位將成為我國在經濟體制改革中處理政府作用和市場作用的新指南。

1.市場的基礎性作用和決定性作用有什么區別？

十八屆三中全會作出的關于全面深化改革的決定明確提出，經濟體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用。這是社會主義市場經濟理論的重大突破，預示著我國的經濟體制將迎來新的重大改革。這里的關鍵是明確“基礎性”作用和“決定性”作用的內涵區別。

首先，在原來的市場的“基礎性調節作用”定義中，實際上存在兩個層次的調節，即國家調節市場，市場調節資源配置，市場在這里起基礎性調節作用；而現在提的市場的“決定性作用”，意味著不再存在兩個層次的調節，市場不再是在政府調節下發揮調節作用，而是自主地起決定性作用。

其次，原來的基礎性作用定義是通過國家調控市場來實現宏觀經濟和政府目標，市場起不到決定性作用；而在市場起決定性作用時，政府所調控的不是對資源配置起決定性作用的市場機制，而是調控影響宏觀經濟穩定的價格總水平、就業總水平和利率總水平，等等，政府是在沒有干預市場調節資源配置的前提下，對其產生的宏觀結果進行調控。

第三，在基礎性作用定義中，政府需要預先調控市場，并時時調控市場；而在市場起決定性作用時，宏觀調控是在反映宏觀經濟的失業率和通貨膨脹率超過上限或下限時才進行，這就給市場作用在宏觀經濟領域留下了很大的空間。

2. 為什么由基礎性上升到決定性？

國家宏觀調控市場的本意，主要有兩個方面：一是要求市場調節資源配置能夠貫徹社會主義的公平目標；二是貫徹宏觀經濟總量平衡的目標。而實際效果呢？一方面市場難以貫徹公平目標，另一方面宏觀經濟依然屢屢失控。再加上國家調控市場具有明顯的主觀性和有限理性缺陷，反而使市場調節資源配置受到各種干擾而達不到效率目標。面對這種政府失靈，與其達不到宏觀調控市場目標，不如放開市場作用。

明確市場對資源配置的決定性作用，實際上是回歸到了市場經濟的本義。經濟學不僅研究效率目標，更為重要的是研究實現效率目標的機制。無論是經濟學還是西方經濟學，共同的結論是，在市場經濟條件下，只有市場機制才能實現資源的有效配置，馬克思對此的說明是：社會勞動時間在各個部門的有效分配的標準是每個部門耗費的勞動時間總量是社會必要勞動。其實現依賴于價值規律的充分作用，市場機制是價值規律的作用機制?！案偁帲┣蟊壤淖儎酉噙m應的市場價格的波動，總是力圖把耗費在每一種商品上的勞動的總量歸結到這個標準上來”。（馬克思：《資本論》第3卷，第214頁，人民出版社2009年版）西方經濟學對此的說明是福利經濟學的定律，即每一個競爭性經濟都具有帕累托效率，每一種具有帕累托效率的資源配置都可以通過市場機制實現。市場按效率原則競爭性地配置資源，能促使資源流向效率高的地區、部門和企業。我國經濟已經過了依靠資源投入階段，資源和環境供給不可持續問題已經非常突出，確確實實到了向效率要資源的階段。因此，將資源配置的重任交給市場就顯得更為迫切。

3. 什么是市場在資源配置中起決定性作用？

市場決定資源配置是靠整個市場機制的有效運行來調節的。其基本含義是依據市場規則、市場價格、市場競爭配置資源，實現效益最大化和效率最優化?，F實表現是市場決定生產什么、怎樣生產、為誰生產。前提是消費者、機會均等、自由競爭、自由企業經營、資源自由流動。顯然，轉向市場決定資源配置的體制和機制會牽動一系列的改革。

所謂市場決定生產什么，是指生產什么東西取決于消費者的貨幣選票。市場要起到決定作用，不僅要求生產者企業自主經營和決策，還要求消費者，消費者自由選擇。生產者按消費者需求，按市場需要決定生產什么，才能真正提供社會所需要的產品。與此相應，就要取消各種政府對企業生產什么的審批。

所謂市場決定如何生產，是指企業自主決定自己的經營方式，自主決定自己的技術改進和技術選擇。在充分競爭的市場環境中，生產者會選擇最先進的技術，最科學的經營方式，最便宜的生產方法。競爭越是充分，資源配置效率越高。與此相應的體制安排是打破各種保護和壟斷，優勝劣汰，生產者真正承擔經營風險。

所謂市場決定為誰生產，是指生產成果在要素所有者之間的分配，取決于生產要素市場上的供求關系。市場配置的資源涉及勞動、資本、技術、管理和自然資源。各種資源都有供求關系和相應的價格，相互之間既可能替代又可能補充。由此就提出資源配置效率的一個重要方面：最稀缺的資源得到最節約的使用并且能增加有效供給，最豐裕的資源得到最充分的使用。這種調節目標是由各個要素市場的供求關系所形成的要素價格所調節的。要素使用者依據由市場決定的生產要素價格對投入要素進行成本和收益的比較，以最低的成本使用生產要素，要素供給者則依據要素市場價格來調整自己的供給。與此相應的體制安排是各種要素都進入市場，各種要素的價格都在市場上形成，并能準確地反映各種生產要素的稀缺性，調節要素的供求。

市場決定資源配置突出的是市場的自主性。這種自主性不僅表現為市場自主地決定資源配置的方向，同時也表現為市場調節信號即市場價格也是自主地在市場上形成，不受政府的不當干預。關于價格在市場上形成，經濟學有過明確的規定：價格只有在競爭性的市場上形成，才能形成準確反映市場供求的價格體系，才能反映價值規律的要求。當年馬克思就指出，市場上“不承認任何別的權威，只承認競爭的權威”。（馬克思：《資本論》第1卷，第394頁，人民出版社1972年版）因此，政府就沒有必要再直接定價。改革以來，競爭性領域價格基本上已經放開，由市場定價?，F在需要進一步推進水、石油、天然氣、電力、交通、電信等壟斷性領域的價格改革。經濟學的一般理論都指出，壟斷嚴重削弱市場的活力，從而降低資源配置的效率。壟斷價格、壟斷收入以及壟斷部門的服務質量問題，本質上都是體制問題。根據政府規制理論，自然壟斷部門不是所有環節都需要政府規制，其中作為網絡型自然壟斷環節的前向和后向環節都可以作為競爭性環節，其價格應該在市場上形成。政府定價范圍就主要限定在重要公用事業、公益、網絡型自然壟斷環節。凡是能由市場形成價格的都交給市場，政府不進行不當干預。這樣，市場價格信號就更為準確，市場調節范圍就更為廣泛。而且，市場價格形成不只是指商品價格，還涉及各種生產要素的價格體系。按照上述市場要求作為市場調節信號的價格、利率和匯率都應該在市場上形成，反映市場對各種要素的供求關系。

顯然，為了保證資源配置的效率，政府更好發揮作用的首要方面是通過自身的改革使市場對資源配置起決定性作用。

二、完善決定資源配置的市場機制

市場是以包含市場價格、市場競爭和市場規則的市場機制來決定資源配置的。顯然，市場配置資源是否有效，前提是市場機制是否完善。

根據新古典經濟學的界定，市場機制有效配置資源要以完全市場為基礎。完全市場的標準就是經典的阿羅―德布魯模型假設的：對于任何商品，在任何時間、任何地點、任何自然狀態下（任何風險狀態）都處于完全競爭的市場中，大量的追逐利潤（或價值）最大化的廠商與理性的追逐效用最大化的消費者之間相互影響、相互作用。該模型對完全市場有幾個最基本的規定：各種商品都要進入市場；各個市場是完全競爭的；市場主體（廠商和消費者）都是理性的追求最大化。（參見斯蒂格利茨：《社會主義向何處去》第5頁，吉林人民出版社1998年版）這就是說，經濟學所認定的市場配置資源最為有效是以這種完全市場為標準的。應該說，在現實中這種完全市場并不存在，但它是建設和完善市場的參照。

現實的市場達不到完全競爭的條件。市場不完全包括競爭不完全、市場體系不完全、信息不完全。在這種不完全的市場調節下，整個經濟難以達到效率。市場經濟實踐證明，現實的市場體系并不是完善的。非均衡市場理論指出了價格剛性、供求對價格缺乏彈性、競爭不充分會導致市場不均衡。信息不完全理論指出市場信息不完全既可能導致逆向選擇、道德風險、免費搭車、欠債不還等等機會主義行為，也可能導致市場劣幣驅逐良幣的現象。我國的市場經濟是由計劃經濟轉型的，市場體系和市場秩序的混亂現象比此更為嚴重。現實中存在的市場上過度的“血拼式競爭”會導致社會資源的嚴重浪費和社會的不穩定。為了保證市場對資源配置的決定性作用，需要著力建設和完善市場。否則，市場配置資源不會有效。

從亞當?斯密開始一直到哈耶克都是信奉自然秩序。其基本思想是，充分競爭的結果自然形成一種秩序。與此相應，建立市場秩序的基本途徑是促進競爭。只要競爭是充分的，市場秩序就自然形成?，F代制度經濟學理論則強調，競爭要有秩序，市場秩序不完全是自我調節自我實現的。秩序不是自發形成的，需要自覺建立起競爭秩序，從而形成有秩序的競爭。這就是無形的手要在有形的秩序中指揮。這就成為政府更好發揮作用的重要方面。就我國現階段來說，市場秩序建設突出在以下幾個方面。

一是規范和保護產權。產權界定是市場交易的前提。任何商品只有在產權界定清楚的情況下才能進行交易。市場秩序應該建立在有效的契約制度和產權制度基礎上。保護市場參與者的合法權益，從根本上說就是保護其產權。正如馬克思所說，交易雙方“是作為自由的、在法律上平等的人締結契約的。契約是他們的意志借以得到共同的法律表現的最后后果?！薄八麄儽仨毘姓J對方是所有者。這種具有契約形式的（不管這種契約是不是用法律固定下來的）法權關系，是一種反映著經濟關系的意志關系?！保R克思：《資本論》第1卷，第199頁，人民出版社1972年版）顯然，所有權是市場經濟的前提和根本。沒有所有權，也就沒有契約形式的法權關系。在中國特色社會主義基本經濟制度框架內建立的產權制度，必須明確公有制經濟財產權不可侵犯，非公有制經濟財產權同樣不可侵犯。產權界定和保護是國家職能。國家不只是要保護國有資產，還要保護各種所有制經濟產權和合法利益。尤其是從法律和制度上對經濟主體的產權歸屬進行明晰的界定和產權保護。其中包括規范產權流轉和交易，保障市場堅持等價交換、平等競爭等。

二是建立公平開放透明的市場規則。任何游戲都有規則，市場交易也不例外。建立市場規則也就是規范市場秩序，這是提高市場調節效果，降低市場運行成本的重要途徑。市場機制之所以具有有效配置資源的功能，就在于其堅持市場公平的原則，包括權利平等、機會均等、公平交易、規則公平。在這種公平競爭的市場上，企業自由進出市場，消費者自由選擇，要素自由流動，交易等價交換。市場在這樣的公平競爭的市場環境下配置資源，就能達到效率目標。我國目前市場競爭的不公平突出表現在三個方面：一是不同所有制經濟的不平等待遇，非公有制經濟實際上受到各種形式的歧視；二是存在市場壟斷，相當多的屬于計劃經濟殘余下來的行政壟斷，處于壟斷地位的企業可以操縱市場，獲得壟斷收益；三是國家和地方出臺的各種優惠和傾斜政策。有優惠就有歧視，政策不一視同仁，部分地區部分企業獲得某種優惠和照顧，造成競爭機會不公平，由此弱化市場機制的調節效應。建設公平競爭的市場，突出需要建設法治化的營商環境，實行統一的市場準入和市場化退出制度，在制定負面清單基礎上，各類市場主體可依法平等進入清單之外領域。這里的關鍵是政府對負面清單的制定要真正體現公平開放透明的要求。市場的公開透明要求建立市場信息披露制度。市場信息不完全，獨享信息的一方可能壟斷和操縱市場，市場交易就達不到雙贏。信息的經濟價值也就凸現出來。市場參與者為此需要支付信息成本獲取信息。從社會來講就需要通過一定的制度安排來強制市場參與者披露信息，政府也要建立市場信息披露制度，為市場參與者提能過剩、技術水準、市場需求等信息，由此從社會范圍降低信息成本。

三是建立統一開放的市場。統一市場可以從多角度作出規定：一是從產品和要素的流動性角度，統一市場意味著在市場上要素自由流動、企業自由流動、產品和服務自由流動；二是從各類市場主體的市場地位角度，統一市場是指各類市場主體平等地進入各類市場并平等地獲取生產要素；三是從市場規則角度，各個地區的市場規則統一，各個地區市場按照統一的規則運作。我國是從自然經濟直接進入計劃經濟，又從計劃經濟向市場經濟轉型的。因此，我國的統一市場一直沒有形成。在改革進程中已有的財政稅收制度的改革和地區發展政策又強化了地方利益，由此產生的地方保護主義的市場壁壘，阻礙要素在自由流動中實現有效配置。現階段建設統一開放的全國市場有三個方面的工作：一是打破地方保護，地方政府對本地處于劣勢的產業和企業保護，使處于競爭劣勢的企業和產品因保護而不能退出市場，造成了資源配置缺乏效率，不能實現資源最優配置；二是要打破市場的行政性壟斷和地區封鎖，實現商品和各種生產要素在全國范圍自由流動，各個市場主體平等地進入各類市場交易；三是打破城鄉市場分割，建設統一的城鄉市場，其路徑涉及提升農村市場化水平，完善農產品價格在市場上形成機制，建設城鄉統一的土地市場為重點的城鄉要素市場。

四是完善市場體系。市場體系是資源有效配置的載體。對轉向市場決定資源配置來說，具有特征性意義的是，資本、土地、勞動力、技術等生產要素都要進入市場，只有在各種要素都進入市場系統并在市場上自由流動，市場決定資源配置才能成為現實。各個要素市場上的供求調節各種要素的價格，從而調節各種生產要素所有者得到的報酬，才可能有效配置各種資源。市場經濟是信用經濟，資源基本上是通過信用渠道配置的，因此完善金融市場體系尤為重要。馬克思當年在《資本論》中就明確提出市場充分競爭的必要條件是，資本有更大的活動性，更容易從一個部門和一個地點轉移到另一個部門和另一個地點。這個條件的前提除了社會內部已有完全的商業自由外，“信用制度的發展已經把大量分散的可供支配的社會資本集中起來?！?在現階段完善金融市場體系，就如十八屆三中全會所指出的，主要涉及三個方面，一是各種所有制經濟平等獲取金融資源，允許具備條件的民間資本依法發起設立中小型銀行等金融機構；二是完善金融市場調節信號，其路徑是利率市場化，使利率反映資本市場供求并調節其供求；三是鼓勵金融創新，豐富金融市場層次和產品；四是以金融市場作為對外開放的通道，實現國內市場和國際市場的對接。

以上四個方面市場機制的完善是使市場有效發揮決定性作用的基礎。而對政府來說，更好地發揮作用必然要改革市場監管體系。市場監管就是維持市場秩序，保障公平交易，從而保障市場在資源配置中有效發揮決定性作用?，F階段改革市場監管體系，重點是解決政府干預過多和監管不到位問題。在監管過程中，政府所要遵守的規則就是，政府必須退出運動場，不當“運動員”，公正執法不吹“黑哨”。

三、政府配置公共資源要尊重市場規律

在社會主義市場經濟中，明確市場對資源配置的決定性作用不能放大到不要政府作用，也不能把市場決定資源配置放大到決定公共資源的配置，更不能像新自由主義認為的那樣不要政府。

對政府與市場的作用不能以為強市場就一定是弱政府。政府作用和市場作用不一定是此消彼長的對立關系。以前一時期的蘇南地區為例，這里既有政府的強力推動又有市場的強大作用。原因就在于，政府和市場不在同一層面發揮作用。政府強在為市場有效運行創造好環境，如法制、人文的軟環境，重要基礎設施的硬環境；政府強在自身財力，沒有與民爭利；政府強在對各級政府的全面小康和基本現代化的指標導引和考核。這種政府的強力推動實際上是支持市場充分發揮作用。因此，這里強市場的重要標志是：世界500強企業和規模型民營企業蜂擁而至高度集聚。當然，隨著市場對資源配置起決定性作用的理論被確認，這種強政府和強市場的合作方式也需要轉型。

面對市場對資源配置的決定性作用，凡是市場能做的，比政府做得更好的都交給市場。但這并不意味著不要政府對經濟的干預。全社會的資源除了進入市場的市場資源外，還有公共資源。公共資源是未明確私人所有的資源，涉及沒有明確私人所有權的自然資源、政府的法律和政策資源、公共財政提供的公共性投資和消費需求等。公共資源的配置不能由市場決定，原因是公共資源配置是要滿足公共需求，遵循公平原則，只能由政府決定。

根據一般的市場經濟理論，在市場決定資源配置的場合，需要政府在市場失靈的領域發揮作用。其中包括克服貧富兩極分化，克服環境污染之類的外部性。制度經濟學指出，政府（國家）作為制度變遷的重要基石，其基本功能是保護有利于效率的產權結構。宏觀經濟學明確指出，市場決定資源配置基本上是解決微觀經濟效益、宏觀經濟的總量均衡，而克服高失業和高通貨膨脹之類的宏觀失控，則要靠政府的宏觀調控。

綜合上述理論界定，在市場對資源配置起決定性作用的條件下，政府要更好配置公共資源，需要政府和市場有明確的邊界。大致可作如下界定：市場決定不了的，如涉及國家安全和生態安全的由政府決定；市場失靈的，如公平分配和環境保護方面等由政府干預；市場解決不了的，如涉及全國重大生產力布局、戰略性資源開發和重大公共利益等項目由政府安排；市場調節下企業不愿意進入的，如公共性、公益性項目由政府安排。在這樣一些領域政府不只是進入，而且應該充分并且強有力地發揮作用。政府配置公共資源主要是政策路徑，其中包括利用收入分配政策促進社會公平；通過產業政策和負面清單引導產業結構轉型升級；通過財政和貨幣政策調節宏觀經濟運行。

對于我們這樣一個仍然處于社會主義初級階段的發展中國家來說，發展仍然是硬道理。推動發展理應是政府的重要職責，但政府推動發展的質量不高。究其原因，主要就在于對各級政府的GDP考核和片面追求GDP的增長，促使政府利用行政手段配置資源，沒有充分發揮甚至壓制了市場在配置資源方面的效率功能?，F在國家明確糾正單純以經濟增長速度評定政績的錯誤導向，同時要求取消優惠政策、大幅度減少審批項目，這就為各級政府擺脫原有發展方式的束縛，充分發揮市場配置資源的決定性作用提供了空間。在此前提下，各級政府還需要承擔必要的推動發展的任務。例如，推動城鄉發展一體化和城鎮化、發展創新驅動型經濟、經濟結構調整、生態和環境建設、發展開放型經濟，等等。以上發展任務和克服市場失靈，都需要政府通過公共資源的配置來推動和實現。

在市場對資源配置起決定性作用后，更好發揮政府作用的一個重要標志是政府行為本身也要遵守市場秩序。政府職能的錯位，政府權力的濫用都會引起市場秩序的混亂。政府超越了所應該擁有的權限，直接介入了企業的微觀經營活動，可能造成企業行為機制的扭曲。政府也會失靈，、尋租、行政壟斷還大量存在。除此以外，“由于政策制定者個人主觀認知的困難也會造成政府的失靈?！保ü椎?豪斯賽尼：《不確定性與認證欠缺導致欠發達國家的政府失靈》，載《經濟社會體制比較》2004年第2期）針對這些問題，政府更好發揮作用的基本路徑是政府作用機制要同市場機制銜接，政府配置公共資源同市場配置市場資源應該結合進行。

首先，在推動發展方面，政府作用不能孤立進行，需要同市場機制結合。現階段的經濟發展突出在兩個方面：一是結構調整，二是創新驅動。經濟結構尤其是產業結構調整主要依靠市場來調節。我國產業結構的突出問題是產能過剩越來越嚴重。市場有效配置資源的一個重要機制是優勝劣汰，只要打破地方保護，利用市場機制調節產業結構就能有效淘汰落后的和過剩的產能。但是對我們這樣的發展中大國來說，經濟結構的調整不能只是靠市場，產業結構的轉型升級需要國家的產業政策來引導，尤其是前瞻性培育戰略性新興產業還是需要政府的引導性投資。再就創新驅動來說，市場競爭能夠提供創新的壓力，技術創新也需要市場導向。但市場配置的是已有資源的問題，而創新驅動需要驅動非物質資源的創新要素，需要創造新的要素，僅僅靠市場不能完全解決創新驅動問題。需要國家推動創新驅動：一是國家實施重大科學創新計劃；二是國家要對技術創新與知識創新兩大創新系統進行集成；三是國家要對孵化新技術提供引導性投資；四是國家要建立激勵創新的體制和機制。

其次，在克服市場失靈方面，政府作用要尊重市場決定的方向。市場決定資源配置必然是資源流向高效率的地區、高效率的部門、高效率的企業。堅持公平競爭的市場規則運行能夠保證結果的效率，但不能保證結果的公平，由此產生的貧富分化反映市場失靈。（斯蒂格利茨在近期出版的論著中指出：“已為共知的市場經濟最黑暗的一面就是大量的并且日益加劇的不平等，他使得美國的社會結構和經濟的可持續受到了挑戰：富人變得愈富，而其他人卻面臨著與美國夢不相稱的困苦?！薄恫黄降鹊拇鷥r》第3頁，機械工業出版社2013年版）社會主義市場經濟的運行既有效率目標又有公平目標，政府有責任促進社會公平正義，克服這種市場失靈，以體現社會主義的要求。為了保證市場配置資源的效率，政府貫徹公平目標的作用就是進入收入分配領域，依法規范企業初次分配行為，更多地通過再分配和主導社會保障解決公平問題。即使要協調區域發展，政府也是在不改變資源在市場決定下的流向的前提下，利用自己掌握的財政資源和公共資源按公平原則進行轉移支付，或者進行重大基礎設施建設吸引發達地區企業進入不發達地區。

第三，在提供公共服務方面，政府作用要尊重市場規律，利用市場機制。必須由政府提供的公共服務，并非都要由政府部門生產和運作，有許多方面私人部門生產和運營更有效率。政府通過向私人部門購買服務的方式可能使公共服務更為有效、更有質量。例如，推進城鄉發展一體化的一個重要方面是推進基本公共服務的城鄉均等化，在廣大的農村城鎮所要提供的基本公共服務不可能都由政府包攬，也可采取購買服務的方式?；I集公共資源也是這樣。城市建設的資金可以由政府為主導建立透明規范的城市建設投融資機制，其中包括地方政府通過發債等多種方式拓寬城市建設融資渠道，允許社會資本通過特許經營等方式參與城市基礎設施投資和運營。

第四，在維持市場秩序方面，政府要加強社會信用體系建設。建立市場秩序必須高度重視道德規范建設，解決好市場秩序的道德基礎即誠信問題。只有當交易者建立在誠信基礎上，所有各種市場規范才能起作用。社會信用體系建設涉及兩個方面：一方面是制度性信用，即通過各種法定的和非法定的方式建立健全征信體系，通過法律手段嚴厲打擊欺詐等失信行為；另一方面是道德性信用，即褒揚誠信、鞭撻失信，形成全社會共同遵守的道德觀和價值觀。這兩方面相輔相成，克服機會主義行為，使誠信成為自覺的行為，也就是自覺地遵從市場秩序。

篇2

[關鍵詞]現場管理　施工

現場管理實際上是我們企業生產經營活動的基礎。同時，它也是企業整體管理工作中最重要的組成部分。換言之，施工企業若想在日趨白熱化的市場競爭中獲得應得份額，就必須優化現場管理。

1　現場管理的基本原則

優化現場管理必須遵循以下三個基本原則：

1.1　是經濟效益原則。施工現場管理一定要克服只抓進度和質量而不計成本和市場，從而形成單純的生產觀和進度觀。

1.2　是科學合理原則。施工現場的各項工作都應當按照既科學又合理的原則辦事，以期做到現場管理的科學化，真正符合現代化大生產的客觀要求。

1 3是標準化規范化原則。標準化、規范化是對施工現場的最基本管理要求。

優化施工現場管理的主要內容為施工作業管理、物資流通管理、施工質量管理以及現場整體管理的診斷和崗位責任制的職責落實等。

2，現場管理的主要途徑

2。1是以人為中心，優化施工現場全員的素質。現場管理的復雜性和艱巨性突顯了規章制度的局限性。龐雜的施工現場，眾多的工種和崗位，越來越短的工期，以及不斷壓縮的管理層，使得我們不可能做到時時監督，處處檢查。

2，2是以班組為重點，優化企業現場管理組織。班組是企業現場管理的保證。班組的活動范圍在現場，工作對象也在現場，所以，我們加強現場管理的各項工作都要無一例外地通過班組來實施。

2 3是以技術經濟指標為突破口，優化施工現場管理效益。質量與成本是企業的生命，也是企業的效益。任何時候市場都會只鐘情于質優價廉的產品，而質優價廉的產品需要嚴格的現場管理來保證。

3，管理要重點進行四個控制

3 1進度控制

編制工程進度計劃在項目實施之前，必須事先制定一個切實可行的科學的進度計劃。在制定工程進度計劃時要有一定的預見性和前瞻性，使進度計劃盡量符合變化后的實施條件。

編制各個階段的進度計劃。為了確?？偣て谀繕?，必須實行分段控制，根據：漢進度計劃制訂月計劃、旬計劃(周計劃)，用旬計劃保月計劃，用月計劃?？傆媱潱朴営媱潟r一定要留下余地。實施動態控制。在項目實施過程中，要依據變化后的情況，在不影響總進度計劃的前提下，對進度士L20及時進行修正、調整。

材料要保證供應。甲供和施工單位自行采購材料要保證供應，項目部要及時做好材料進場檢驗。甲供和施工單位自己采購材料，在規格、品種、質量和數量上都要滿足工程質量和進度的要求。及時支付工程進度款。為了使工程按合同要求進行，建設單位一定要嚴格執行合同，按合同要求及時支付工程進度款，以確保工程進度。作為施工單位也要按合同要求確保工程進度和質量。

搞好工期索賠。在施工過程中，因甲方的原因影響工期，應由甲方簽證，順延工期。提高勞動效率。提高工效可以在不增加成本前提下，加快工程進度，因此，項目經理部要采取一切能夠調動職工積極性、提高工效的激勵政策，對提高工效的職工在經濟上給予一定獎勵。

3，2成本控制項目成本控制就是在項目成本的形成過程中，對生產經營所消耗的人力資源、物質資源和費用開支進行指導、監督、調節和限制，把各項生產費用控制在計劃成本范圍之內，保證成本目標的實現。項目經理是項目成本控制第一責任人，應及時掌握和分析盈虧狀況，并迅速采取有效措施。項目經理和預算員要參與投標書的編制。項目中標后，要具體落實到項目部去完成。項目經理與預算員對標書確定的造價和工期最有發言權。

控制人工費用。企業內部要制定勞動定額，根據工程量套用公司內部勞動定額，計算出人工總量?？刂坪萌送蹩偭?，就能控制好人工費用，從而達到控制工程成本?？刂撇牧嫌昧俊＜訌姴牧瞎芾?，嚴格用料制度，對施工現場耗用較大的輔材實行包干。

機械設備和周轉材料實行租賃制?？梢蕴岣邫C械設備和周轉材料的利用率，項目部用完以后立即歸還租賃公司，既加快施工工期。又減少租賃費用。制定先進的、經濟合理的施工方案。為達到縮短工期、提高質量、降低成本的目的，正確選擇施工方案是關鍵，在施工過程中努力尋找各種降低成本、提高工效的新工藝、新技術、新材料。

嚴把質量關，減少返工浪費。在施工中嚴格做到：按圖施工，按合同施工。按規范施工，嚴把質量關，確保工程質量，減少返工造成人工和材料的浪費?？刂崎g接費及其它直接費。主要是精簡管理機構，減少管理層次，節約施工管理費。

3，3質量控制

明確工程質量目標項目。經理部要根據公司確定的質量目標，制定相應的質量驗收標準，而且要使企業質量驗收標準高于國家驗收標準。嚴把材料質量關。甲方采購的材料和乙方采購的材料都要符合國家規范標準(含環保標準)和設計要求，嚴格執行材料驗收制度。確保主體結構質量。主體結構質量關系到整體工程質量和安全，關系到每個職工生命安全，因此，必須確保主體結構質量。重視裝飾質量。在施工裝飾階段，一定要克服質量通病，搞好細部處理，在裝飾水準上要高人一籌。要有創新和特色。抓好關鍵部位施工。例如地下室、一層、頂層、屋面、衛生間以及樓梯走道都是關鍵部位，越是人們不常去的地方，或者容易發生質量問題的部位，既是施工的難點，又是檢查的重點，更應引起項目部的高度重視。積極推廣應用新技術新材料。隨著科技進步，新材料、新技術不斷涌現，施工企業要及時掌握這些信息、積極應用到工程中來。樣板引路。對每一個工程都要按照設計要求做好樣板間，經甲方和監理單位認可后，大面積推廣，確保工程質量。加強培訓，提高員工素質。施工企業對施工管理人員要進行定期培訓，開展繼續教育，不斷提高管理水平和業務素質。嚴格執行“三檢”制度。班組自檢，項目部抽檢，監理驗收，實行“三檢”制度，其目的在于把質量問題消滅在施工過程中。搞好技術交底。班前對工人進行技術交底，使工人心中明白所進行工作必須達到的質量要求，以及必須把握好的技術難點。

3，4安全控制建立安全責任制。企業法人代表是公司安全生產第一責任人，項目經理是項目安全生產第一責任人，對安全工作負有重要責任。公司、項目經理部、班組，都要訂立安全責任書，發生安全事故，各級責任人和班組都要承擔一定經濟責任。確保安全設施投資到位。安全設施投入不能省，特別是企業改制以后，安全設施投入更不能省，一旦發生安全事故，造成的損失要比你安全投入的費用大得多，而且，造成的影響很大。

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【論文關鍵詞】市場導向；營銷戰略；企業績效

鑒于學者們對市場環境在市場導向與企業績效之間關系中是否發揮調節作用的結論的不一致性，本文的主要研究目的是在中國這樣一個經濟環境正在發生巨大變化的情境下，再次檢驗市場環境在市場導向與企業績效之間關系中是否具有調節作用。從而為進一步厘清市場導向與企業績效之問的關系提供證據。

一、假設提出

1、市場導向對企業績效的影響

市場導向理論經過幾十年的發展，盡管采用市場導向量表進行實證研究的結果出現了一些分歧，但是大多數學者發現市場導向與企業績效之間存在正相關。由此可以說明，市場導向可以提高企業績效。

這些學者認為，市場導向能提高企業績效的邏輯是，市場導向型的公司將市場導向作為企業經營的基本理念，根據獲得的市場信息開發符合顧客需求的新產品，從而使企業的績效得以提高。據此，本文提出以下假設1。

假設1：市場導向水平越高，企業績效也就越高。

2、市場環境

與市場環境相關的一個主要變量就是市場波動(MarketTurbulence)，即頤客組成及其偏好的變化。當企業需要滿足的是由具有穩定偏好的消費者所組成的固定細分市場的需求時，市場導向對企業績效的作用就會很小，因為此時公司不需要對營銷組合做出太多的調整就可以滿足其細分市場上消費者的需求。而當企業所面對的細分市場或消費者偏好不太穩定時，由于企業需要不斷的調整營銷組合以滿足消費者不斷變化的需求，此時市場導向與企業績效之問的關系會更加的緊密。由此我們得出假設2。

假設2a：市場波動越大，市場導向與業績效之間的正向關系越強。

假設2b：技術波動越大，市場導向與企業績效之間的正向關系就越弱。

假設2c：競爭程度越高，市場導向與企業績效之間的向關系就越強。

二、研究方法

本次研究采用定性與定量調研相結合的方法，首先采用深度訪談進行探索性研究，訪問對象為企業營銷部經理或企業主管，訪談內容為他們對市場導向的認知程度，對于創新、企業表現的描述，以及市場導向與企業營銷表現、財務企業表現之間的關系等。。

為了研究全國服務行業市場導向的情況，我們選擇吉林大學商學院大一和大二的學生為訪問員，由訪問員利用暑期回家的時間完成調研。調研采用面訪的方式，訪問對象為服務業企業中的總經理或營銷經理及高級管理人員。此次調研共發放問卷2500份，回收有效問卷570份，訪問成功率為22．8％。

三、研究結果與討論

1、理論意義

研究結果表明，市場環境中的市場波動和競爭程度并不會對市場導向與企業績效之間的關系產生調節作用，只有技術波動會對二者之間的關系起到調節作用，而且技術波動程度越大，市場導向與企業績效之間的正向關系就越弱。這與KOhliand Jaworski(1990)在其實地訪問研究中所得出的結論是一致的，即在技術波動比較大的行業中，市場導向的作用并不那么重要。因此在技術波動程度不同的行業中，企業在實施市場導向方面所付出的努力也就有所不同。然而，本文所得結果還表明，市場導向與企業績效之間是正相關的關系，也就是說市場導向水平越高，企業績效也越好。這表明在中國這樣一個經濟環境正在發生巨大變化的情境下，市場導向與企業績效之問的關系依然是成立的。 轉貼于

2、現實意義

本文的研究結果表明，對于管理者而言，提高市場導向水平是其提高企業績效十分有效的一個途徑。因此，在實際管理活動中，企業不僅要關注于顧客偏好和需求的變化，同時還要關注企業外部競爭對手的短期行為和長期優劣勢，此外最要弓I起管理者注意的就是要協調好各個部門之間的關系，只有這樣市場導向才能發揮出最大的作用。

此外，本文的研究結果還表明，技術波動的強度會影響到市場導向對企業績效的作用，而且技術波動強度越大，市場導向與企業績效之間的關系就越弱。由此，管理者需要注意的是，當其所處行業為技術波動程度比較大的行業時，企業在市場導向方面的投入是需要更為慎重考慮的，因為其所處行業的技術波動性會削弱市場導向對企業績效的作用。因此，管理者需要對建立市場導向所付出的成本極其可能帶來的收益之間的關系進行權衡。

3、研究局限性及未來研究方向

首先，盡管使用客觀的數據對企業績效進行測量是十分理想的方式，但是鑒于數據的可獲性，本文在前人研究的基礎上，使用了主觀的數據對企業績效進行了測量。雖然目前在理論界使用主觀數據是可以被接受的，但是在未來研究中，因盡量將主觀數據和客觀數據結合起來進行研究。

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【關鍵詞】現場管理；建筑施工企業；重要作用；措施

中圖分類號： F235 文獻標識碼： A

引言

在現代施工技術不斷進步，工程設計日益規范化的形勢下，施工企業的競爭也隨之不斷加劇。要在激烈的市場競爭中贏得一席之地，勢必要通過科學、合理的施工現場管理方案，將美好的工程藍圖付諸實踐 。

一、現場管理對建筑施工企業的作用

近些年來，建筑工程如雨后春筍般紛紛涌現，為我國國民經濟的發展作出了巨大的貢獻。眾所周知，在建筑工程施工過程中，必然伴隨著施工管理活動，這一管理活動包括多個方面的內容，而建筑工程的施工現場管理是整個建筑工程管理工作的重點內容和關鍵性的內容。這項工作能否做好直接影響著建筑工程社會效益和經濟效益充分發揮的程度。

如今，建筑工程施工現場管理越來越凸顯出了它的重要性，因為加強建筑工程施工現場的管理既能夠保證工程施工的質量，滿足工程在安全、進度、質量方面的要求，實現施工管理目標，還能夠有效提高施工企業的利潤發展空間。同時，加強建筑工程施工現場管理能夠充分發揮建筑工程的社會效益和經濟效益，進而使建筑施工企業在日益激烈的市場競爭環境下站穩腳跟，并得以發展壯大。從這些方面可以看出，建筑工程施工現場管理具有著重要的作用和意義。

二、加強建筑施工企業現場管理的措施

1、強化制度建設，確保現場施工質量管理的規范性

一是規范市場準入機制。在建筑工程項目的建設中，要依法規范建筑工程建設市場，加強對招投標單位的監管，強化市場準入和清出制度，建立完善的建筑工程市場。對于違法分包和轉包的行為要加大檢查力度，防止不符合要求的施工企業進入施工現場。加強建筑材料的監督，防止施工企業為增加利潤以次充好，甚至使用不合格的建筑材料。在建筑工程的建設施工中，要嚴格按照基本建設程序進行施工，要依法進行調查研究和勘察設計，防止施工設計圖紙未經會審，就開始進行工程施工。

二是強化施工現場質量監督。質量監督機構是保證建筑工程質量的最后屏障，在建筑工程建設中，質監部門要多方位、多形式的進行監督，配備先進的檢測設備，運用新型的檢測手段，規范質量行為和服務指南，保證工程涉及的各方，建立完善的質量保障體系。對于質監人員，要進行系統的質監業務和相關法律法規的培訓，加強質監人員的執行能力，保證質監隊伍的整體素質。另外，法律部門也要對相關法律法規進行完善，加大執法力度，提高建筑工程質量監督的權威性。

2、加強對現場材料的管理

建筑材料是建筑工程施工的重要條件，是工程建筑的重要基礎。在建筑工程的施工現場管理過程中，管理人員需要格外的重視建筑材料的質量。保證建筑工程的材料質量，可以從采購和選擇方面嚴格把關。

建筑材料的采購，需要建筑工程的施工企業，對建筑材料的采購人員進行嚴格選擇，保證采購員具有較高的職業素質。在采購員進行實際建筑材料采購之前，施工企業可以先對他們進行技術培訓，提高他們對建筑材料質量鑒別的水平，杜絕發生采購人員忽視材料質量，只重視材料價格，為了降低生產成本或者謀取私利，危害建筑工程的現象。在建筑材料的選擇過程中，因為建筑市場的材料參差不齊，如果缺乏嚴格的監測，就會造成欺騙、誤導的現象。在施工的過程中應用質量不合格的建筑材料，必定會影響建筑工程的質量安全。因此，保證建筑施工企業的建筑材料的質量，需要建立嚴格的建材檢測和取樣送檢制度，應用先進的科學技術，保證檢測結果的真實性和可靠性，嚴格的對建筑材料進行分析、檢測和鑒定，及時的處理質量不合格的產品，這樣才能從根本上保證建筑工程的質量和安全。

3、加強機械設備的管理

加強建筑機械的技術及操作人員的專人管理與專業教育培養。在建筑企業中培養一支高素質的專業操作、維護、管理技術人員隊伍。

首先，要抓好操作、維護、管理人員的選配和培養，通過送出去培訓、在職自學、函授等形式，提高他們的專業素質，培養他們科學的操作、維護的知識和管理能力，并善于在復雜條件下有效實施，并具備一定的應變能力。其次，要抓好各種建筑機械操作人員的教育與訓練，結合本單位本工程的實際情況，采取集中學習與分散自學相結合、定時請建筑機械專家輔導與集中測試相結合的方式，分層次地進行理論學習和專業技術培訓，積極開展評先創優、崗位練兵和技術比武活動，多手段、全方位的培養員工的愛崗敬業的精神。對于不按照規定使用、維護設備的人員，要進行嚴厲的批評教育和必要的處罰，同時對嚴格執行機械設備管理規程、工作認真負責、成績突出的人員給予獎勵。

4、加強施工安全管理

建筑工程施工現場的安全管理是現場管理工作的重要組成部分，其關系到施工人員的生命安全、關系到施工設備安全、關系到施工企業的安全成本。

施工企業應通過完善安全防護設施保障施工人員的安全，減少由于安全防護設施不完善造成的安全事故，減少由于安全事故造成的事故成本增加。

施工企業要正確認識安全防護設施的投入與成本控制的關系，避免傳統施工中因安全防護設施不完善而造成安全事故發生的情況，有效控制安全事故成本。要注重“四口” 、“五臨邊”的安全防護設施完善，注重施工現場臨電管理，注重施工現場設備防護網等設施的檢查，注重施工作業人員與進場人員安全帽的佩戴等等。以此保障施工人員的人身安全、保障施工現場的安全，從而提高施工安全性，降低施工安全事故成本的增加。

5、加強施工技術管理

建筑施工過程中， 加強施工技術管理要做好以下幾個方面：了解建筑施工圖紙，對施工進度進行合理優化，充分利用和發揮施工中的先進技術，并將先進技術認真落實到施工工序中。加強施工中的細節管理，積極落實施工方案，確保管理工作能夠有效展開。加強對施工監測工作的管理，確保施工工序符合工程建設的要求。加強對施工隊伍技術的管理，提高施工人員的技術水平，使他們能夠熟練的應用施工中的機械設備，提高施工的質量和效率。

6、進度控制

施工現場進度管理是現場施工管理控制的一個重要階段。主要工作是完善項目控制性階段進度計劃，審查施工單位的施工進度計劃，做好各項動態控制工作，協調各單位之間的關系。預防并處理好工期索賠，以求實際施工進度達到計劃施工進度的要求。通過對控制性進度計劃的分解、細化、優化調整，加強對施工單位申報的年、季、月施工進度計劃的審查，跟蹤工程施工進展。在對工程進度進行動態控制的同時，開展內部業務討論。由分管總監組織每周一次的進度分析會，對進度存在的問題進行分析，找出解決辦法。不僅對工程關鍵路線，還應對整體工程進展進行評價，并落實解決問題的負責人。

結束語

綜上所述，建筑工程項目的現場管理工作是整體工程管理工作中的重心，它可以折射出一個企業的整體管理水平，體現出企業的整體風貌，并且這項工作直接影響到施工的工期、工程的質量以及施工成本的控制。所以，現場管理工作是建筑企業實現經濟效益的重要保障，是企業樹立社會形象的有力手段。

參考文獻：

[1]梁忠章.淺談建筑工程施工現場進度控制管理[J].科技創新與應用，2012(01).

[2] 郭繼發. 建筑工程施工現場安全管理的思路探析[J]. 科技與企業，2013(21):120-122.

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1 建筑施工現場人員管理問題分析

近年來，隨著社會經濟的快速發展和城市化建設進程的不斷加快，建筑行業的發展也非常的迅速，雖然建筑工程整體施工管理水平有所提高，但是現場人員管理過程中依然存在著一些問題與不足，總結之，主要表現在以下幾個方面：

1.1 缺乏施工現場管理人員以及高水平的操作人員

從實踐來看，雖然一些高資質的施工企業具有管理能力，但是施工現場管理人員以及高水平的操作人員比較匱乏，實際操作過程中可能會出現違規分包現象，以致于施工現場人員管理非常混亂。同時，對于一些中小建筑施工企業而言，其規模普遍較小，而且施工人員的綜合素質和業務技能相對較低，在激烈的市場競爭中處于劣勢地位。在該種情況下，建筑施工企業為了求生存、求發展，一味地考慮企業現狀、短期利益，反而嚴重忽視了現場施工人員的管理。由于缺乏施工現場管理人員以及高水平的操作人員，因此建筑工程施工建設過程中各種安全事故頻發。根據據住房和城鄉建設部安全生產管理委員會提供的數據顯示，國內發生了安全事故共計430，輻射廣東、吉林、甘肅、湖北以及山東等19個地區。以青海某文體活動中心工程為例，施工建設過程中因模板支撐體系不牢靠，混凝土澆筑過程中發生了嚴重的坍塌事故，造成5人死亡；黑龍江某小區工程施工建設過程中，塔吊拆除時發生了傾覆事故，造成4人死亡。諸如此類的建筑安全事故頻發，究其原因，主要是因為建筑施工現場人員安全管理不到位。

1.2 相關制度和機制有待進一步健全和完善

對于建筑工程施工項目而言，一般表現出臨時性特點，組織機構也是臨時組建的，各成員綜合素質和業務技能參差不齊。在此情況下，建造師在建筑工程項目施工建設過程中的中心地位難以真正的體現出來。部分學歷高的年輕人，雖然可以通過考試獲得建造師資格，但因實踐經驗不足而難以勝任建筑工程項目管理工作。對于一些相對較小的建筑企業而言，企業內部建造師資源非常有限，這對企業承攬工程建設項目非常不利。

1.3 施工人員流動頻繁，現場施工管理乏力

建筑工程項目施工建設過程中，施工人員不固定，具有較大的流動性，崗位人員變更非常頻繁。實踐中可以看到，雖然中標的建筑工程項目經理一般不允許更換，但因工程項目施工周期比較長，施工過程中存在著拖延或者停工現象，加之管理乏力，最終導致工程項目經理等主要負責人未經法定程序擅自變更，這對工程施工質量、施工進度以及施工現場的安全非常不利。

2 現場人員管理在建筑工程施工管理中的作用

在建筑工程施工管理過程中，人力資源管理在很大程度上決定了其他相關方面的管理行為可能性。加強建筑工程施工現場人員管理，對工程施工過程、工程預后等，均具有非常大的影響；不僅可以有效改善建筑工程項目及其施工質量管理現狀，而且還可以有效節省經費。

2.1 加強現場人員管理，可以有效完善工程項目管理

建筑工程項目管理過程中，涉及到的內容比較多，比如預算、監查以及現場施工人員管理；基于人力資源的視角研究，建筑工程項目管理規劃、監查，即對項目管理過程中的人力資源進行嚴格管控。從某種意義上來講，建筑工程現場施工人員狀況，實際上就是該工程項目管理結果的體現，因此加強工程建設現場施工人員管理，對于工程項目管理工作的全面開展，具有帶動作用。在建筑工程項目管理過程中，無論建材的使用，還是機械設備操作，均依賴于人力完成；加強現場施工人員管理，對健全和完善建筑工程項目管理，具有非常重要的作用。

2.2 加強現場人員管理，有利于提高工程施工質量

建筑工程項目施工管理過程中，工程質量的評價主要是在工程項目施工建設完成后，經相關質檢部門、專家評估后獲得結果。然而，這種質檢方式多為第三方行為，只能對建筑工程進行表面估計而已，無法深入到建筑工程的具體內容。由于建筑工程本身的重要性，在施工建設過程中進行全面的質監非常重要，而質監工作多與工程施工人員的行為密切相關。比如，購置的建材質量、所用的建材材數量以及工程精細度，加強現場施工人員管理，是工程施工質量提高的關鍵。

2.3 加強現場人員管理，有利于節約預后經費

建筑工程經質量審核以后，針對部門所提出的質量意見，對建筑工程最后修改，其中包括改善、加固不符合建筑工程質量要求的方面。在此過程中，人力、財力以及物力消耗是不可避免的，要求工程項目承包單位為建筑工程再次注入資金。通過對建筑工程現場施工人員加強管理，可以有效確保建筑工程施工質量。建筑工程現場施工人員的工作質量，在很大程度上決定著整個建筑工程的施工質量；在建筑工程施工現場檢查、監管過程中，可及時、有效的排查出不合格的部分，并根據實際情況進行及時補救，以免對其進行二次整改。由此可見，加強現場人員管理，可以有效節約預后經費，同時這也是現場人員管理措施對建筑工程項目產生的間接影響。

3 加強建筑工程施工現場人員管理的有效策略

現場人員管理是實現科學化的施工人員管理之基礎，責任分配、考評制度制定和完善以及現場監督、檢查，是現代建筑工程施工現場人員管理的有效手段。

3.1 責任分配

對建筑工程項目進行總體規劃，按施工時間、步驟以及工程施工過程中所用的機械設備，進行分類、分段，并在此基礎上提出建筑工程小結，嚴格按照建筑工程小結內容，對施工責任人自上而下的進行責任分配，從工具、時間、建材以及施工和負責人員等層面，對其進行有效的匹配。

3.2 考評制度制定與完善

根據建筑工程施工人員現狀，建筑工程項目特點，對其進行責任分配，制定具體細節，使責任更加的明顯，自下而上的進行施工人員考評。其中，主要包括基礎工作強度和時間規定、機械設備操控人員的評價標準、設計師現場指導時間以及工作范圍，同時還包括項目管理人員、質檢人員的職責與分工。對建筑施工人員沒有盡責任的行為，一定要嚴格管控，作出明確的處罰規定，建立嚴格的監督和管理制度，以此來提高考評制度的有效性。

3.3 加強施工現場監查，完善激勵機制

建筑工程現場管理過程中，應當以施工人員的責任分配作為監督、檢查的參考標準，并且以施工人員的考評制度作為檢查結果的有效措施?，F場施工人員管理過程中，管理人員應當自下而上的進行管理。同時，還要根據實際情況，建立和完善現場施工人員激勵機制。對于建筑企業而言，要想做大做強，進行跨越式發展，應當以人才集聚能力為基礎。實踐中，建筑企業應當嚴格按照引進、培養結合的基本原則，制定人才管理策略。比如，對業務技能高、經驗比較豐富，而且勇于開拓和創新的建造師，需進行重點培訓，從而使他們能夠成為建筑企業的精英和骨干；同時，對于那些較為優秀、有上進心的農民工，應當給予他們精神、物質雙重獎勵。在建筑工程項目竣工以后，還應當對現場管理班子中的成員，從德、能、績、勤以及廉等方面進行綜合考評，并在此基礎上建立業績檔案庫，對他們進行分類獎勵、針對性的懲罰。同時，政府及相關部門應當根據實際情況和客觀需要，建立健全施工人員激勵和管理機制。比如，對建筑工程達標工地、優質工程建造師，可以在工程項目投標過程中給予適當的加分獎勵；增加其承接工程項目數量，對項目經理所在建筑企業重點扶持，或給予政策傾斜。

3.4 加強現場施工人員安全管理的有效策略

現場施工人員管理過程中，應當從根本上提高現場施工人員的自我保護意識和能力，從實際出發，做好以下幾個方面的工作：

（1）基本流程分析；現場施工人員的自我保護意識、安全防護影響因素，需在現場信息大量收集的基礎上總結出來，確定工程施工人員自我保護意識狀況，統計出因施工人員自我保護意識問題而造成的安全事件，采用灰色關聯分析法探究之。第一，收集信息，對現場施工人員所處的客觀環境條件進行預設。在此過程中，將可能會引發人為安全失誤的相關元素整理在一起，其中包括機械設備、施工人員以及施工建材等元素；第二，確定行為失誤模式，并以現場所收集的信息為基礎，確定現場施工人員的自我保護意識形態，以便于能夠找到因施工人員自我保護問題而造成的影響度，特別是一些大型工程項目施工建設時，需要進一步細化所確定的行為失誤模式。第三，確定內部認知失誤模式。實踐中，應當根據人為失誤事件對內部人為失誤模式進行推導，這樣可以對特殊情境下的人為行為影響過程進行分析，并在此基礎上找出心理失誤機理。四是人為失誤影響因素的確定，通過詳細的調查和核對，從人為失誤影響因素的分類當中，找到匹配的影響因素。

（2）提高施工人員自我保護意識和能力的有效策略；第一，從個人層面上入手。建筑工程施工管理過程中，現場施工人員的情感、認知能力以及行為等因素，均具有一定的獨立性，可從心理、生理以及知識等層面對其分析和描述，然后對個人工作狀態進行明確，其中包含著可能造成人為失誤的特征。在提高個人安全以及自我保護意識過程中，有必要從個人的情感、認知以及行為等方面入手，就個別存在問題的現場施工人員，應當針對性的進行糾正。第二，從技術層面入手。首先，人機界面?，F場施工人員在操作相關機械設備過程中，難免會出現一些操作難點以及易失誤處，從安全保護視角出發，提高現場施工人員操作機械設備的能力。其次，工藝方案。所謂工藝方案，主要是具有指導性、引導性的施工建設方案，規程則以明文規定施工人員具體施工行為的限定范圍。從實踐來看，這些因素不僅要通俗易懂，而且還要具備實際可操作性。第三，從組織層面入手。培訓計劃，提高現場施工人員的能力水平，這是現場施工人員安全保護能力提高的關鍵，只有知識和技能提高了，才能夠有效發揮現場施工人員管理在建筑工程施工管理中的作用。工作環境，施工現場布局、溫濕度以及光線。實踐中可以看到，若環境條件不佳，則不僅會對工程施工質量產生影響，而且還可能會導致現場施工人員身心疲勞，甚至造成嚴重的安全隱患。工作負荷。實踐中，若建筑工程施工建設任務量非常的大，而且施工工期比較緊張，則現場施工人員就會處于相對緊張的狀態，長期的施工建設過程中，必然會感到疲勞、厭倦，這就大大增加了現場施工安全事故發生的概率。因此，應當提高施工人員自我保護意識和能力，這也是現場人員管理在建筑工程施工管理中的作用得以發揮的有效途徑。

篇6

[中圖分類號] R471 [文獻標識碼]C [文章編號]1674-4721（2009）01（a）-041-01

急診科是醫院的窗口，急診急救水平的高低直接反映一個醫院的醫療水平，急診患者多數是發病急、病情重、變化快、危險性大、死亡率高，也最容易發生醫療糾紛的患者群體。急診綠色通道的建立是救治危重患者最有效的機制，為了突出急病急治，提高危重病人搶救成功率，建立和完善急診綠色通道是最有效的途徑。所謂急診綠色通道是指醫院為高危重癥患者提供快捷高效的服務系統，因此，急診護士積極參與通道的建設，對加強通道的管理，起到至關重要的作用。

1實施方案

1.1制定規范

科學系統的綠色通道管理制度，健全組織、統一指揮。

1.1.1綠色通道負責人：急診科主任。

1.1.2醫務人員要訓練有素，技術嫻熟，職責明確、堅守崗位，能勝任搶救各種危重病人的需要，隨時做好搶救準備。

1.1.3急診急救室為搶救危重病人的專用設施：一切搶救物品實行“五定”制度（定人保管、定點放置、定量供應、定期檢查、定期消毒），保證搶救病人使用。

1.1.4在搶救危重病人時，護士應根據病情及時給予吸氧、建立靜脈通路、觀察生命體征、準確執行醫囑，醫生口頭醫囑要準確清楚，護士要復述一遍后執行，然后做好記錄。

1.1.5開通生命綠色通道：急診患者進入醫院后實行先搶救后付費，先檢查后記帳，先住院后辦手續等便捷措施。保證綠色通道在各個環節暢通無阻。

1.1.6作好后勤保障工作：對于突如其來的災難，如車禍、火災往往會使患者及其家人來不及聯系，被送來急診室后又常出現各種恐懼心理，做好與患者的心理溝通并幫助患者解決實際問題，如為患者送水送飯、與家人聯系，盡可能地安撫好患者。

1.2做好綠色通道的建設從三個方面著手

包括：①人員保證。醫生、護士及相關人員。②儀器設備保證。搶救室內各類搶救設備處于完好備用狀態。③其他基本設備的保證。如醫院各醫技科室的布局、推車、輪椅都時刻備用。

1.2.1加強業務管理，提高急診護士的技術力量，提高搶救應變能力，定期進行業務培訓，制定急診常見疾病的搶救預案，如急性左心衰竭的搶救流程，休克的搶救流程等。

1.2.2保證儀器設備完好。急診搶救室內搶救設備處于完好備用狀態。每班護士接班時都要檢查。心電圖、呼吸機、洗胃機、除顫器等搶救儀器是否正常，并保證每周1次檢修養護、清洗消毒，急救箱內藥品及急救車內的藥品每班清點，過期及時更換，少藥及時補充。

2效果

自我院建立急診綠色通道以來，護士在暢通綠色通道中起到至關重要的作用，取得了良好的效果。①對綠色通道第一要素人員保證起到了一定的作用。醫生的及時到場、護士的及時救護，第一時間挽救患者生命。②對綠色通道第二要素儀器設施的維護起到重要作用。急救室內的藥品、儀器、設備物品都由護士直接管理，保證這些設備的完好。③對第三要素其他基本設備的維護也起到了相應的作用。急診護士的高素質為病人的搶救爭取了時間，提高了搶救的成功率，增加了病及家屬的滿意率，也提升了醫院的整體形象。

3體會

3.1強化、急診護士的心理適應能力

急診室是時間急，病情重，意外事故發生的地方，這就要求急診護士對危重病人能夠做到快速評估、果斷決策，各種操作要求在最短的時間內完成，為暢通綠色通道，要求護士有嫻熟的技術，敏捷的思維，在搶救各類患者中發揮最大的作用。

3.2提高了急診護士的溝通、管理能力

急診護士要管理好綠色通道必須與醫生、護士、掛號室、藥房、收款處等科室做好溝通和協調。

3.3培養急診科護士快速有效應急能力及綜合協調能力

定期開展搶救技術培訓，如心肺復蘇術、大出血處理，確保在搶救過程中動作到位，正確有效。在搶救過程中保持頭腦清醒，明確自己應該先做什么、后做什么，需要通知什么人、使用哪些急救器材，并能夠對患者可能出現的問題進行預見性的護理，同時協調相關科室的關系，保證搶救工作順利進行，急診綠色通道也是對護士急救意識和綜合能力的培養和實踐。

3.4提高競爭力

急診是醫院的窗口，是醫院的縮影，是醫院綜合水平的體現。急診樹了品牌、提升了形象，提高了醫院在醫療市場的競爭能力。

4小結

隨著醫療體制的不斷改革和深化，醫療市場的競爭愈加激烈，綠色通道的開展對急診科護士提出了更高更新的要求。急診護士在積極參與急診綠色通道中不斷學習新知識、新理念、新技術，提高搶救能力、應變能力和各項綜合能力，使病人真正得到最及時、最有效、最安全的救護。

[參考文獻]

[1]張秀玲,萬凌云.急診患者的心理護理[J].中國醫藥導報,2007,4(3):104.

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關鍵詞:市場;市場經濟;市場監督管理

一、市場監管體制框架

市場監督管理(簡稱市場監管)是國家權力機關的一項重要職能。所謂市場監管,就是國家權力機關憑借其社會經濟管理職能,運用經濟、行政、法律和社會組織等手段,對市場上的商品交易與流通活動進行組織、計劃、調控和監督活動,以實現國家調控經濟和維護市場秩序的目的。

市場監管體制是市場經濟國家經濟監管體制的重要組成部分,是按照市場經濟的要求和國家經濟管理的目標所設置的市場管理機構、組織制度和監管制度的總稱。它包括市場監管機構體系及其法律地位,各機構相互之間的職責權限劃分、監管手段和監管方式等。市場監管體制框架可以分為兩個層次,即宏觀層次的市場調控和微觀層次的市場監督。

(一)宏觀市場監管體制

宏觀市場監管體制是由對市場具有計劃、組織和調節職能的組織機構和運行制度所構成的市場監管體系。這些機構除了財政、計劃、中央銀行、統計信息等國家綜合監管部門外,還有許多業務主管部門,如內貿、外貿、勞動、文化、房地產、技術等。這些國民經濟調控機構,通過市場預測、信息指導、財政貨幣政策、經濟計劃等手段對市場進行干預或宏觀調控。

(二)微觀市場監管體制

微觀市場監管體制是微觀層次的市場監管體系和制度。在我國,行政執法機關對市場進行規范、監督和查處,其一類是市場監管專門機關,即工商行政管理機關,它是國家授權的市場監督管理和行政執法機構,承擔著對市場體系進行全方位、綜合性行政監督和執法的職能。另一類是市場監管專業機關,如技術監督、物價管理、海關、衛生防疫、稅務稽查等機關,它們從某一專業方面對市場行為進行規范、監督和查處,市場監管只是其職責體制的主體,這種體制有利于廣泛運用社會力量,充分調動各方面的積極性。

二、市場監督原則

(一)法治原則

市場監管的法治原則,就是在市場監管工作中樹立和貫徹法治思想,監管機關在履行監管職責時不僅要嚴格依照法律來衡量經營者的行為,而且監管者自身的監管行為也必須嚴格受法律約束。沒有法律依據而做出的任何認定和處理,都是不符合法治原則的;有法律依據但不正確理解法律或不正確使用法律而做出的處理決定,也是不符合法治原則的。要克服法律意識淡薄,甚至無法律意識的心態,消除以權代法、隨意執法的弊端。市場監管活動應該堅持做到“有法可依,有法必依,執法必嚴,違法必究”;要通過建立監管制度,明確監管機關和工作人員的職責權限;要建立內部激勵、約束、考核和獎懲等機制,做到各司其職,不瀆職、不越權、公正廉潔、克己奉公。

(二)統一監督原則

統一監督是指政府監管機關對所有的市場活動貫徹執行統一的市場監管意圖、政策、行政指令和法律規范。所有部門分割、地區分割、各自為政、政出多門的市場監管現象,都與統一監督原則背道而馳。要實現統一監督,首先,要制定和實施統一的、適用于各類市場和所有交易活動的市場監管法律政策;其次,應將各部門各地區的法律規范協調一致,不能相互矛盾或沖突;再次,必須精簡機構,機構過多不符合市場經濟和行政改革的發展方向,機構越多越龐雜,社會支出越多,國民經濟運行的成本越高,也容易滋生腐敗現象;最后,要理順體制,體制是運行的保障,再好的法律、制度和監管人員,也會因不合理的體制而難以發揮作用,甚至偏離監管活動的目標。

(三)公開、公平和公正的原則

在市場監管中,公開是指市場交易公開和市場監管公開。市場監管的目的是實現公開交易,保護公開交易,排除隱易。公平是一種環境,它的實現首先取決于外部賦予市場主體相同的政策條件,不應在參與市場活動的條件上規定不同的標準而產生歧視現象;公平的實現還要求每一個市場主體平等地對待任何交易對手,不應在交易條件上采取有悖法律和商業道德的差別待遇。公正,就是公道、正直,它是指市場監管者對事件的處理方法和態度,它要求市場監管者處理交易糾紛和違法行為時,執行同一標準,不因親疏而不同,不因時空變化和個人情緒等因素影響公允辦案,也不能為謀求私利或接受賄賂而徇私枉法?？傊?公開、公平、公正是相互關聯、協調統一的市場監管原則。公開是公平、公正的基礎和前提,公平是公開、公正的目的和結果,公正是公平、公開的關鍵和保障。

(四)正確處理政府、企業、消費者和國家之間利益關系的原則

市場是各種利益關系的集合,它集合著政府的利益、企業的利益、消費者的利益和國家的利益。市場監管的任何一項措施都必然對各方,至少對某一方或幾方的利益產生影響。因此,市場監管實質上是對各方利益不斷地進行調整或協調的過程。市場監管在處理各方利益關系時的原則應該是在不違背國家利益的前提下,給微觀主體以最大的自,協助各主體實現其最大目標。具體說,也就是在企業利益的保護上堅持最大化,在消費者利益的保護上堅持合理化,在國家利益的保護上堅持根本性。

三、市場監管方法

(一)行政手段

行政手段是指國家行政管理機關依靠其行政權力或權威,通過市場監管的政令、條例、文件和其他行政措施,對市場經濟活動進行直接干預和控制的一種監管方法。運用行政手段監管市場是市場監管的重要方法,其主要途徑有:一是國家通過制定和行政命令、政策、規定、條例等來監管市場;二是市場行政管理機關通過行政監督來督促市場監管客體貫徹執行國家的方針和政策。在國家的各項方針政策公布后,各級市場行政管理機關應履行各自的職責,加強行政監督,以保證這些方針政策的貫徹實施;三是市場行政管理機關通過運用行政手段對市場交易活動中的違法違章行為進行查處。在市場交易活動中,市場行政管理機關要對一些單位和個人無視國家政策和法律的違法違章行為進行嚴肅查處,并給予必要的行政處罰,以督導市場參與者的市場行為,維護市場的正常秩序。

(二)法律手段

法律手段是指國家根據廣大人民群眾的根本利益,通過立法和司法程序確定市場運行的規范,調整市場主體之間的關系,維護社會主義市場經濟秩序的一種監管方法。市場監管的法律手段主要是通過市場立法和市場執法來實現的。市場立法是市場執法的前提,市場執法是市場立法在市場運行中的實現。有了健全的市場監管法律體系,僅僅是為監管市場創造了條件,若要真正使市場依法運行,還需要有效的市場執法。如果有法不依、執法不嚴,市場監管法規就會成為一紙空文,市場監管法規的嚴肅性和權威性就會受到損害,市場主體的法制觀念會越來越淡薄,整個市場就將變成一個無規則游戲的場所,市場經濟秩序也就無從談起。因此,各級市場監管組織都不能凌駕于市場法規之上,要嚴格按照市場監管法規的要求履行自己的職責。

(三)其他手段

1、思想教育手段。指市場監管組織和宣傳教育機構為實現市場監管目標,通過各種傳播媒介對市場行為主體進行的輿論宣傳和思想教育工作以影響市場主體的思想和行為,保證其正確遵守市場監管法律法規,約束自己的行為。

2、消費者的監督。指依靠消費者來加強對市場監管的一種方法。消費者是商品或服務的接受者,是商品或服務質量優劣和市場秩序好壞的受益者或受害者,所以消費者出于自身利益的考慮容易培育較強的自我保護意識和能力。同時,消費者人數多、范圍廣,是強有力的監督群體,能夠形成有效的監督網絡。市場中介組織尤其是政府職能機構要支持和保護消費者監督違法行為的積極性,使消費者監督與其他市場監督手段一起形成良性機制。

綜上所述,不同的市場監管手段,具有不同的功能和效用范圍,并且以各自不同的形式發揮其監管作用,從而對市場運行產生不同的影響。這種影響是每一種市場監管手段在某一特定領域產生的,因而對錯綜復雜的市場活動過程,都表現出各自的局限性,如果只運用其中的某一種監管手段,即使是最重要的手段,要實現市場監管目標都是困難的,甚至是不可能的。因此,各種市場監管手段只有相互配合,取長補短,形成系統的合力,才能夠有效地發揮系統監管的作用。

參考文獻:

1、張軍擴,廖英敏等.完善社會主義市場經濟體制研究報告[N].中國經濟時報,2007-08-06.

2、陳宗勝等.中國經濟體制的市場化進程研究[M].上海人民出版社,2006.

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關鍵詞：資本市場；監管；成效；體制

1我國資本市場監管現狀分析

中國現行金融市場監管體系的最突出特點就是分業監管。中國金融體系分別由銀監會、證監會、保監會監管。但在資本市場上就是多頭管理，政出多門。中央和地方各管—塊，不同品種證券的市場管理者不同。甚至一種證券的—二級市場之間就有不同的管理者。主要表現是：證監會是中央主管機構，地級人民銀行在市場監管上頗有影響，財政部、中央銀行介入市場管理，地方政府在交易場所的管理上擁有很大的權利。

自我國資本市場建立以來，我國資本市場監管就伴隨著始終。但我國資本市場仍然危機四起，從20世紀90年代的股市異常波動，到現在上市公司頻頻發生造假事件，這表明我國資本市場監管的不到位，市場運行效率不高，信息披露制度不健全，法律框架不完善，分析我國資本市場監管現狀，將有助于我國資本市場監管的發展。

1.1我國資本市場監管機構

我國現行的資本市場監管體制可以說是集中型監管體制，在分業集中監管的基礎上，財政部、中國人民銀行實行適度的統一監管。

中國證監會是國務院直屬事業單位。證監會作為對證券業和證券市場進行監督管理的執行機構，監督檢查所歸口管理部門。由于中國人民銀行負責證券機構的審批，這意味著對于證券中介機構的監管權限在兩個部門被分割開來。

在1992年以后，人民銀行不再是證券市場的主管機關，但它仍然負責審批金融機構。這意味著證券機構在審批和經營管理上受人民銀行和證監會的雙重領導。中國人民銀行還負責管理債券交易、投資基金。

財政部負責國債的發行以及歸口管理注冊會計師和會計師事務所。

在我國資本市場監管體制中，地方政府在本地區證券管理中占有重要的地位，尤其是上海、深圳市政府和證監會一起管理滬、深證券交易所。其對證券市場的影響是巨大的。在公司上市、股票交易流程上都有可能影響其正常操作。

1.2我國資本市場監管的成效分析

我國資本市場監管成效的分析，即我國資本市場監管所投入的成本與我國資本市場運行結果的分析，可以從我國資本市場效率與監管的角度來分析。市場監管能否有效糾正市場失靈，充分保證市場效率，關鍵在于監管制度的建立和完善，有效而完善的監管制度是資本市場監管的基礎和效率的保障。中國資本市場的制度缺陷，特別是監管制度的缺陷導致市場失靈與監管失效的同時存在，成為轉軌過程中資本市場監管的基本現狀，對資本市場效率分析可以充分地說明這一點。

根據市場證券價格對信息反映的范圍不同，把市場劃分為弱型效率市場、半強型效率市場、強型效率市場。經濟學界對我國證券市場監管成效分析主要按照上述理論進行實證分析和理論研究。一般研究主要是對弱型效率市場、半強型效率市場進行研究。以往對我國資本市場弱型有效市場的實證檢驗有，俞喬（1994）對上海、深圳股票市場股價變動的隨機假設進行檢驗。他利用上海、深圳的交易所自成立到1994年4月底的各自綜合股價指數的觀察值，通過對誤差項序列相關檢驗、游程檢驗和非參量性檢驗，排除了上海和深圳股價變動是“隨機游走”的可能性，得出了上海、深圳兩地股市非有效性結論[1]。

半強型有效市場檢驗的有：楊朝軍等（1997）選取上海股市1993—1995年間100家上市公司的送配方案公告為樣本，對各家公司股價在公告前后的變化進行詳細地分析，以檢驗市場對送配信息的反應。結果表明，上海股市已經能夠較快地反映送配信息，說明中國股市一定程度上已能迅速反映某些公開信息，但并不能就此判定上海股市已達到半強式效率市場，而筆者在對2005—2006年度股票指數進行實證分析也得出我國股市尚未達到半強式效率市場的結論。

2我國現行資本市場監管中存在的問題及原因

2.1資本市場監管體制建設不完善，證監會效能不足

在中國資本市場管理體系中，除了多頭管理、政出多門以外還存在著不少問題。值得注意的是證監會的人員編制不足和缺少足夠權威，導致削弱實際監管效果。很顯然，在證監會和地方監管部門之間存在著重復監管的現象，而監管職責在證監會和人行之間的分割，又導致某些監管領域落入夾縫之中。而對于市場的某些部分，尤其是針對證券商和機構投資者，事實上缺少監管。

2.1.1證券監管機構的有效性和權威性不足

證監會在名義上是主管機關，但在國務院組成部門中只是附屬機構，只能起協調作用，監督的權利和效力無法充分發揮。

現階段市場已形成了以股票、債券為主的企業債券、基金、可轉化債券同時發展的直接融資工具體系。而從目前的監管機構分工來看，中國證監會主要監管股票、基金、可轉化債券；財政部主管國債的發行、兌付；中國人民銀行主管企業債券的發行。證券主管部門存在著多頭化，易產生整體監管方面的矛盾和摩擦，不利于提高整體監管效率和證券各品種之間的協調配套發展。

2.1.2證監會地方辦事機構行政能力的獨立性受到制約

本地政府在本地區證券管理中占有重要地位，證監會派出機構，與地方政府有很深淵源，受地方政府干預的可能性很大。證券市場運行中屢屢發生重大事件，暴露出了我國證券監管系統上的漏洞和某些功能上的不足，中國證監會的權限常常受到比其行政上更高一級的地方首長的干預，其獨立性受到很大制約。

2.1.3證監會權力制約不能有效輻射其全部管轄范圍

證監會權威性的不足與監管權力分散性是相聯系的，監管權力從橫向看分布于證監會、銀監會、財政部和國資委等機構之間，各部門之間的政策法規、管理措施及政策目標亦有沖突之處，居高不下的協調成本大大降低了監督管理的效率。從縱向看分布中央和地方之間，多家平行機構從不同側面，各個地方從不同范圍（地域）對資本市場進行監管，造成利益的沖突、責任的推卸、監管的盲點和監管力度的不平衡，影響了資本市場的統一性，造成某些領域事實上的無人監管。

2.2資本市場監管理論創新不夠，市場管理者不能有效進行理論建設

我國資本市場監管理論研究主要還是局限在對資本市場現行問題的補救上。由于市場發展太快，政府監管部門忙于應付大量的日常事務性工作，沒有充分發揮機構投資者的中堅作用，證券市場的基本建設在某種程度上被忽略了，對資本市場結構、運行問題缺乏理論研究，如上市公司股權結構不合理、風險預警體系不健全、信息披露不透明等問題。為了解決一些短期內凸現的緊急問題，往往采取不顧長遠的急救方法，雖暫時解決了問題，但是卻為今后的監管工作帶來了隱患，參考證券市場發達國家的經驗，我們看到幾乎所有國家的證券監管機構都有一個明確的行動宗旨和一系列行動細則組成的綱領性監管框架，這種框架是其監管部門長期行動的準則。在缺乏長遠規劃的情況下，監管上被動地長期處于救火狀態就是難免的。

2.3資本市場自律性監管不足，沒有充分發揮市場自律性監管機制功能

我國目前的自律組織分為兩個層次，一是滬深兩地交易所自律組織；二是證券業協會。兩個層次在行業自律中都存在問題，首先是兩地交易所存在明顯的地方利益，其對市場交易的監管受到所在地政府的干預，因而難以真正貫徹公平、公正的指導原則。其次是中國證券業協會作為一家行業性質的民間協會不能發揮自律作用，這與目前證券市場多頭管理格局有關。因此，證券市場發展至今，監管與自律仍然處于嚴重不平衡的狀態。

2.4資本市場監管法制建設不健全，市場主體法律意識不強

國家對于上市公司退市問題存在法律盲點，難以準確把握執法尺度。并且退市標準不統一，尺度難把握。對于證券監管部門的監督，主體不夠明確。由于現行法律對地方人大如何監督中央駐各地的管理部門沒有明確規定，省人大及人大財經委難以對駐各證管辦實施監督。實際上，《證券法》等于沒有明確對證券監管部門進行監管，以及應該由誰來監管。

3啟示及對策

通過對我國資本市場監管現狀及問題分析，如何有效強化資本市場監管職能、提高資本市場運行效率，筆者認為應該做好以下幾點：

3.1構建資本市場監管的風險預警指標體系

及時發現有關宏觀經濟指標的異常反映并及時進行調控，是可以防范或避免金融危機發生的。這里的關鍵是要建立比較完善的靈敏的資本市場危機預警指標體系。

3.2強化資本市場信息披露制度

健全的信息披露制度是穩定一國資本市場發展的重要制度。強化資本市場的信息披露制度關鍵在于健全信息披露的動態監管機制，加強資本市場會計審計制度落實，規范上市公司組織結構，以此來消除利潤操縱行為的發生，加強對企業所募集資金使用和投向的監督。

3.3積極穩妥地推進股權分置改革

股權分置改革是完善資本市場監管體制的一個重要步驟，上市公司的股權結構直接體現了我國資本市場監管的作用機制是否合理，是關系到廣大投資者、上市公司、資本市場切身關系的一件大事。解決股權分置問題，是我國資本市場向國際市場靠攏，迎接WTO挑戰的迫切任務。

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藥品市場的監管范圍研究事實上是探討政府對于藥品市場的作用范圍，即對于藥品市場而言，政府可以管哪些事項，不可以管哪些事項，對于應該管的事項監管到何種程度。那么我們首先應該關注作為監管對象的藥品市場，即此處的藥品、藥品市場究竟是指代什么，對于藥品市場的監管是管什么，唯如此我們才能明確藥品市場監管范圍的邊界。

(一)藥品的范圍

作為監管對象的藥品，按照《藥品管理法》附則的規定，藥品是指用于預防、治療、診斷人的疾病，有目的地調節人的生理機能并規定有適應癥或者功能主治、用法用量的物質，包括中藥材、中藥飲片、中成藥、化學原料及其制劑、抗生素、生化藥品、放射性藥品、血清、疫苗、血液制品和診斷藥品等。[①]仔細分析，我們可以得出如下結論：第一，藥品專指用于預防、治療、診斷人的疾病，因而其不包括用于植物和動物疾病的農藥和獸藥;第二，藥品是有目的地調節人的生理機能并規定有適應癥或者功能主治、用法和用量的物質，這就與保健品和化妝品區分開來;第三，藥品既指非特殊管理的處方藥和非處方藥，也包括特殊管理的藥品品、、醫療用毒性藥品及放射性藥品。

(二)藥品市場監管的內涵與范圍

在明確我國藥品內涵的前提下，上述分析表明，藥品市場監管主要是指對藥品研制、生產、經營、銷售、使用的全過程進行的行政監督和技術監督，也包括監管主體對藥品市場公共產品的供給服務，但不包括對藥品市場的宏觀調控，也不包括對藥品產業的行業管理職能。事實上如果食品藥品監督管理局兼宏觀調控、市場監管、行業管理于一身。則其在行使市場監管職能時，不可避免要受到宏觀調控和行業管理職能的干擾，市場監管將背離其初衷，將無法實現公共利益和個體利益的兼得。市場監管的目的在于增進公共利益和合法私人利益，并使之避免或減少由個體經濟決策(生產、銷售及價格行為)帶來的損害。

藥品市場的監管重在對藥品研制、生產、經營、銷售、使用的全過程進行的行政監督和技術監督，其目的在于確保藥品安全有效。在經濟學家看來，政府管制是政府干預經濟、彌補市場缺陷的一個重要舉措。政府管制一般分為經濟性管制和社會性管制，經濟性管制主要是針對自然壟斷和存在信息偏差的領域，主要是為了防止發生資源配置的低效率和確保利用者的公平利用。政府依據法律，通過許可和認可等手段，對企業的進入和退出、價格、服務的數量和質量、投資、財務會計等有關行為加以管制。而社會性管制是指“以保障勞動者和消費者的安全、健康、衛生、環境保護、防止災害為目的，對產品和服務的質量和伴隨著提供它們而產生的各種活動制定一定標準，并禁止、限制特定行為的管制”。[②]對于藥品市場監管而言，其究竟歸屬于經濟性管制還是社會性管制?有學者認為：藥品產業管制主體上屬于以保障消費者的安全、健康為目的的社會性管制，其旨在“從制度上保證消費者獲得更多的藥品信息和醫療保健服務，從而盡量降低交易成本和健康風險”。[③]本文認為對藥品市場的監管則融和經濟管制和社會性管制于一身，主要以社會性管制為主。對藥品市場的監管既有市場準入管制、價格管制等經濟性管制的內容，也有藥品質量安全管制等社會性管制的內容。

二、我國藥品市場監管范圍存在的問題

(一)藥品市場監管范圍存在的問題

我國對于藥品市場的監管在從計劃經濟體制下無所不管到市場經濟體制下

有所管有所不管的過程中，存在諸多問題，體現如下：

1、就藥品研發而言，監管缺位。我國目前盡管已經成為醫藥大國，但我們的藥品研發與創新能力欠缺。如在國內銷售的藥品中，只有3%是我們自主開發的。中國是世界公認的發展植物藥較早的國家，但在國際市場上銷售的植物藥，我國僅占396。中國生產的化學藥品，有自主知識產權的寥寥無幾。我國生產的西藥品種中，98%是仿制品。藥品研發不足帶來的后果在于新藥品欠缺，民眾得不到需要的藥品，民眾的生命健康處于危險之中。藥品生產企業低水平重復建設多，產品結構失調，市場混亂，無序競爭。藥品研發的不足透視市場監管的缺位，政府應采取措施降低新藥研發的成本和風險。就前者而言，多采取政策支持、扶助或者給予優惠措施等手段鼓勵市場主體的藥品研發：就后者而言，或者政府購買研發出來的藥品，或者給予研發出來的藥品相應的專利保護，以確保藥品研發者的利益。但應當注意的是應蛤予研發出來的藥品以相應的專利保護，但避免形成壟斷，即對研發新藥的專利保護有一定的期限，鼓勵非專利藥的上市，形成藥品市場競爭的良性秩序。特別是事關公共安全的公共藥品的研發，政府應承擔責任，或者政府直接研發，或者政府與企業簽訂合同，政府提供幫助與支持，利用企業的專業技術優勢研發，并購買最終的產品，提供給民眾。但我國目前對于藥品研發的支持與關注不夠，對藥品的專利保護不強，監管缺位。

2、就藥品生產而言，我們面臨的問題在于：由于藥品的研發創新不足，導致我們的藥品生產品種不能出新。我國生產的西藥品種中，98%是仿制品。在此前提下，眾多的企業竟相重復生產同一品種，致使普藥生產出現結構性過剩。中國藥品生產企業，大多數為中小企業，藥品市場整體管理水平不高，市場混亂、無序竟爭，嚴重阻礙醫藥技術進步和產業升級，而且也是假冒偽劣藥品屢禁不止的深層根源。藥品生產存在惡性競爭，藥品生產企業或者降低藥品的原材料成本，或者在生產環境上降低要求，甚至直接生產假藥，以節省成本，獲取利潤。由此導致生產出來的藥品質量不能保證，存在潛在危險。上述問題的發生表明對于藥品生產的監管存在缺失，許可藥品生產企業的設立，往往忽略了生產藥品的市場需求和地域需求，忽視藥品產業的宏觀調控和產業規劃。對藥品生產企業審批之后，疏于生產過程中的監督，無法在生產過程保證藥品的質量，確保其安全有效。

3、就藥品的流通過程而言，我們面臨的問題在于：百業經營藥品，高定價高回扣作為主要促銷手段，流通渠道混亂，假冒偽劣藥品充斥市場。對于藥品流通的監管，則存在缺位和越位的問題。

三、藥品市場監管范圍重新確定

(一)藥品市場監管范圍的確定標準

事實上，政府如何發揮作用或政府與市場的邊界如何劃分，是隨著生產要素的變化、經濟發展的不同階段和產業結構的變化而變化的，因此，政府與市場的邊界劃分是一個動態的演進過程。因為不存在一個長期不變的產業結構和經濟規模，就不存在一個職能范圍和職能作用一成不變的政府。

但對于藥品市場的監管范圍的確定，以下幾個原則是可以肯定的。

市場經濟屬于私人產品生產的領域，政府屬于公共產品的生產和服務的提供，各自遵循不同的規則，沒有這樣一條邊界的劃分，政府介入私人產品的生產領域，或者公共產品領域適用于私人產品生產的規則，都不能得到很好的結果。

凡是由其他社會組織所能做的事情，政府就不應該介入，更不應該大包大攬的親自出面來進行。例如經濟活動本身是經濟組織的事情，但在傳統體制下，政府則不恰當的充當起經濟活動的組織者，甚至對經濟活動的要素:人、財、物直接進行調配。這一方面造成以政府調撥、分配的機制取代了市場機制，資源無法合理配置;另一方面也造成了作為經濟活動者的企業缺少積極性和活力，只是被動的接受指令。因此，政府應當退出經濟活動領域，不在具體從事經濟活動。

政府不再無所不能、無所不管，政府作為公共組織，其基本職能就是維護公共秩序，維護公共利益。維護公共秩序，維護公共利益，一是要制定規則，以確立個人、社會組織活動的規則;二是依據這種規則進行管理，將紙面上的規則變成生活中的狀態，形成每一社會組織或個人賴以生存的社會秩序。

市場監管的范圍就是市場失靈的部分領域。市場機制作為一種經濟運行機制，可以有效的配置資源，提高資源的利用效率。但市場機制本身亦非萬能，它具有種種的缺陷和不足。具體體現在:第一，市場機制難以解決外部效應問題;第二，市場機制無法防止壟斷;第三，市場機制不能解決收入分配不公的問題;第四，市場機制不適應于公共物品的有效生產;第五，市場機制不能解決宏觀經濟總量的平衡問題;第六，市場經濟不能解決國民經濟的產期發展問題。等等。市場失靈的存在，說明政府干預的需要。政府干預的范圍自然不能超出市場失靈的范圍。但市場監管的范圍僅針對其中的第一、第二、第四項，對于第三、第五、第六項則屬于宏觀調控的范圍。

按照上述原則，考慮確定藥品市場監管范圍的制約因素，藥品市場監管范圍的確定應遵循如下標準:

1、有效性

藥品市場監管管什么?首先我們關注的是藥品的有效性。藥品是用來預防、診斷、治療人的疾病的，因而藥品必須對癥，具有效用，無效的藥品即使再安全，也不應進入市場。

2、安全性

藥品市場監管不僅管效用，而且管安全，即關注藥品的質量，藥品應該對癥有效，同時不應該對人體造成損害。事實上，藥品常分為以下四類:安全有效;有效但毒性大:無效且毒性大;安全無效。對于有效毒性大的藥品進入市場是非常審慎的，僅在特殊的情況下才采用。無效毒性大的藥品、安全無效的藥品均禁止進入市場。

3、創新性

藥品作為一種高科技的商品，創新性是藥品產業的核心競爭力。但藥品創新的特殊困境決定了政府應鼓勵對新藥的科研開發和技術創新。政府對創新性的監管體現在通過制定和完善醫藥領域內的新藥監測期和專利保護制度，保護企業自主創新的知識產權，使企業在一定時間內獲得新藥上市后的壟斷利潤，從而可以繼續增加研發投入，形成良性循環，促進制藥行業的發展，另外，政府也可以通過制定鼓勵新藥研發政策來激勵藥品創新。

總之，我國對于藥品市場的監管注重兩個方面:即一方面保證藥品的安全和有效，另一方面鼓勵對藥品的科研開發和技術創新。

（二）藥品市場監管范圍的具體確定

上述分析表明，我國藥品市場的監管存在缺位、越位的困境，藥品市場的監管范圍需重新確定。具體到藥品市場的各個階段，市場監管的權限邊界在于：

對于藥品的研發階段而言，市場監管限于：第一，鼓勵藥品企業研制開發新藥，防止低水平重復，為企業和研究單位進行新藥的研究開發創造良好的競爭環境。第二，提高審評質量，統一審評標準，以利于公平競爭，促進新藥研制和生產健康發展。第三，建立優先審批制度，對一類新藥、首家申報臨床研究、治療疑難危重疾病及因技術創新使仿制藥品成本明顯降低或質量顯著提高的，給予優先和加快審評。第四，嚴格控制對同一品種的研制、開發，減少重復研究造成的資源浪費。第五，對新藥技術轉讓實行宏觀控制，從生產單位數量、劑型技術含量、GMP等方面進行控制，避免多家轉讓生產造成無序競爭。第六，對研制成的新藥，延長保護期，從而更有利于新藥研制。可見在新藥研發階段，市場監管限于制定規則，維護競爭秩序，確保研發藥品安全有效。

對于藥品的生產階段而言，市場監管限于：第一，確保生產主體適格，即藥品生產企業須符合法定的條件，還應當符合國家制定的藥品行業發展規劃和產業政策，防止重復建設，其設立需經審批。醫療機構配置制劑也應得到許可。第二，保證藥品生產企業生產出來的藥品安全有效，即生產出來的藥品應符合GMP標準。第三，確保生產過程符合對藥品標準和生產工藝的管制規定。第四，確保藥品生產企業所需的原料和輔料符合規定的標準，符合藥用要求。藥用要求大多在于符合藥品標準，不得對藥品的質量產生不良的影響;應到符合規定的單位購進，并按規定入庫等。

對于藥品的審批上市階段，市場監管限于：第一，嚴格審批新藥，確保藥品的非臨床研究符合GLP標準。第三，進口藥品注冊。第四，仿制藥品審批。

對于藥品的經營階段而言，市場監管限于：第一，確保經營企業適格。開辦藥品經營企業必須經負責藥品監督管理行政機關事先審批，經審查確認符合法定條件，方可準予開辦。開辦藥品批發、零售企業必須符合基本的條件。第二，確保藥品經營企業按GSP的標準經營藥品，在藥品經營環節保證藥品質量。第三，審批藥品廣告，檢查藥品廣告。對于處方藥可以在國務院衛生行政部門和國務院藥品監督管理部門共同指定的醫學、藥學專業刊物上介紹，但不得在大眾傳播媒介廣告或者以其他方式進行以公眾為對象的廣告宣傳。非處方藥可以在大眾傳播媒介廣告或者以其他方式進行以公眾為對象的廣告宣傳。第四，規范醫療購藥行為，實行藥品集中招標采購。

此外對于藥品上市之后的整個流程而言，市場監管還應包括：藥品上市后的再評價。新藥在經過嚴格的動物試驗和臨床研究后被批準上市，但上市前的實驗研究受到諸多因素的限制，如病例少、研究時間短、試驗對象年齡范圍窄、用藥條件控制較嚴、目的單純等，一些發生頻率低于1%的不良反應和一些需要較長時間應用才能發現或遲發的ADR、藥物相互作用、更多人群應用的有效性等均未能發現。因而為保證藥品安全，市場監管應包括藥品上市后的再評價。

參考文獻

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[①]參見王生田著:《藥事管理學概論》，中國醫藥科技出版社2005年9月版，第25頁。

[②]參見【日】植草益:《徽觀規制經濟學》，中國發展出版社1992年版，第22頁。

[③]參見余暉:《中國藥業政府管制制度形成之障礙分析》，載《管理世界》1997年第5期，第126頁。

篇10

一、市場監管預瞀機制的內涵

(一)預警

“預警”一詞英文稱之為Eady－Waming，最早起源于軍事領域，原指通過預警來提前發現、分析和判斷敵人的進攻信號，并把這種進攻信號的威脅程度報告給指揮部門，以提前采取應對措施。后來，這一概念被逐步應用到政治、經濟、社會、自然等多個領域。

預警研究主要是基于被預警對象運動的必然性、連續性、可預見性及其先行表現行為，對其未來發展的不確定性確定一套預警措施。預警研究的目的主要是用來指導現在及危機到來時的組織與處理，如建立組織機構、制定非常規流程、指導制訂政策、驗證政策運行的有效性以及及時修正政策、規范運作流程等。

(二)市場監管預警機制

市場監管預警機制，是指工商部門為有效預防和避免市場無序狀態的發生，通過對各種相關的、潛在的市場無序信息進行及時搜集、分類整理、動態評估，準確、及時地對市場運行接近無序狀態的臨界點提供警示，進行適當防范的一整套工作機制，是工商行政管理市場監管的起點和基礎。

市場監管預警管理是工商行政管理市場監管的第一道防線，目的是為了有效地預防和避免市場無序事件的發生。工商行政管理市場監管通常劃分為三個階段，即事前管理階段、事中管理階段和事后管理階段，不同的階段對應不同的工作重點。事前管理這個階段的主要工作是預防與預警。在某種程度上，工商部門在市場監管中，對市場無序運行的預防比單純的對某一特定市場無序問題的解決顯得更加重要。因為如果能夠在市場無序狀態發生之前就及時地將產生無序狀態的根源消除。良好的市場秩序就能夠得以有效保障，也可以節約大量的人力、物力和財力。與市場監管過程中別的階段相比較而言，預警管理是一種既經濟又簡便的方法。

近年來。我國出現的一些市場無序現象已成為發展與改革的重要障礙，成為社會普遍關注的焦點。如：“黑煤窯”、“黑磚窯”，“三聚氰胺”、“假紫砂煲”等突發性事件頻頻爆發，惡性競爭、商業欺詐、違約毀約、假冒商標、虛假廣告、食品安全等市場失序行為屢屢發生。不僅破壞了市場公平競爭秩序，限制市場競爭機制作用的發揮。而且嚴重地損害了市場主體和消費者的合法權益，影響社會和諧穩定，阻礙經濟的協調發展，給國家和人民利益造成重大損失。市場這些無序現象的出現除了市場監管法律法規不夠健全、市場主體法制觀念淡薄和商業道德素養不高等因素外，還與市場監管部門收集監測市場秩序信息不足、預警機制不完善與預控管理不及時等因素有關。

雖然市場無序現象的發生具有突發性和緊急性。而且缺乏規律性。但這并不意味著市場無序現象的發生是空穴來風、橫空出世。市場無序現象的突發性只是一種表象和一種結果。它的暴發從本質上說有一個從量變到質變的過程，突發性的背后是漸變性，只是漸變的過程被監管者忽略了，監管者注意到的是突發性和緊急性。建立和健全市場監管預警機制，就是要提升工商行政管理發現問題、化解風險的能力，也是實現從被動監管型向主動監管型轉變，從“事后救火”管理向“事前監測”管理轉變，從過去擔任“消防員”角色向“監測員”角色轉變的需要。

二、市場監管預警系統的基本功能和作用

(一)市場監管預警系統的基本功能

市場監管預警系統具有三項基本功能：市場秩序信息收集與監測、市場秩序狀態評估與預測和市場失序信息的溝通與。

1.市場秩序信息收集與監測。掌握全面、準確的信息對于市場監管是至關重要的。市場監管預警系統首先是一個多元化、全方位的信息收集網絡，能夠將真實的信息以完整的形式收集、匯總起來，并加以分析、處理，并通過快捷、高效的信息網絡將市場失序的信息和事態發展情況傳送給決策系統和相關部門，從而保證失序信息的時效性、準確性和全面性，為應對和處置市場失序狀況提供可靠的信息基礎。

2.市場秩序狀態評估與預測。在信息收集與監測的基礎上，對得到的信息進行鑒別、分類和評估，捕捉市場失序征兆，對未來可能發生的失序類型、涉及范圍及其危害程度做出估計，全面清晰地預測市場各種失序情況，提醒市場監管機構注意市場監管中的不利情況或問題，并在必要時向決策者建議發出警報，啟動應急處理程序，有針對性地開展市場監管活動。

3.市場失序信息溝通與。市場監管預警管理中與有關政府部門和利益相關者及時、有效地溝通信息，實現信息共享，是取得相關機構和相關人員理解、配合和支持的前提。當市場失序情況發生時，在情況不明朗、信息不完整的情形下，極易導致人們主觀猜測與種種傳聞，及時、準確、全面、客觀地有關信息，這樣有利于樹立權威的信源形象和設立權威的信息傳播途徑，減少流言和謠言傳播及其負面影響。

(二)市場監管預警系統的作用

1.有利于提升工商行政管理市場監管工作信息化、規范化和制度化建設水平。建立市場監管預警機制的過程是推動市場監管工作信息化、規范化和制度化建設躍上新臺階、提升新水平的過程，其帶動作用不可估量。

2.能夠經常性地掌握市場監管工作的底數、進度和發展趨勢，有利于及時掌握市場秩序變化的動向。及早發現市場失序的苗頭，最大限度地減少市場監管工作盲目性和被動性，增強工商工作的預見性和主動性。

3.有利于增強工商機關履職能力，推動經濟社會的和諧發展。建立健全市場監管預警機制，對市場監管中存在的各種問題和隱患及時發現、及時解決，防患于未然，無疑會大大提升工商工作的整體水平。

三、市場監管預警機制的構建

市場監管預警機制管理系統應由預警指標管理系統、預警組織管理系統、預警信息監測系統、預警管理保障體系等4個子系統構成。

(一)預警指標管理系統

市場監管預警監測的內容要系統化、可控化、制度化。而監測內容指標的設定是市場監管預警系統建設的第一位問題。就像給一個人體檢一樣。要檢查哪些系統，每個系統又必須檢查哪些具體的指標。這是一個多層次的系統性問題。

1.預警指標體系的建立。市場預警監測指標體系。是依據一系列科學方法，經過專家嚴密論證選擇出來的反映市場經濟秩序運行狀況的一套敏感指標，包括市場日常檢查的情況，市場違法行為、利益矛盾糾紛和安全事故隱患的情況，市場監管的效率，群眾對市場秩序穩定程度的認可與滿意度等等內容。選擇設定的內容指標要點面結合、結構合理，能夠基本全面地反映出全國和某一區域市場秩序的整體狀況和綜合水平。通過這套指標?？梢詫κ袌鼋洕刃蜻\行狀況進行監測

和預警，判斷市場經濟秩序發展運行的趨勢。

2.預警指標體系的維護。指標體系中的每一個指標都不是永久不變的，市場經濟在發展的過程中會不斷產生新的無序因素，已經建成的指標體系也要與時俱進，不斷對指標的數量、內容、權重等進行適時的修正，必要時甚至要對指標體系的結構進行新的調整。

(二)預警組織管理系統

要進行市場失序的預警、預防和控制，必須建立市場失序預警的組織體系，這樣市場失序預警才有現實的基礎，才有最根本的組織保證。工商行政管理機關有必要從總局到縣(區)局建立各級預警管理的領導、指揮和協調機構。這一機構的主要職能在于：制定預警管理的戰略、政策和規劃；進行預警信息管理；進行風險評估；在市場秩序正常時期，負責市場失序的預防、控制、領導與協調工作；日常管理中，對工商干部和社會公眾進行市場預警管理的教育和培訓等。

1.預警部門。由預警領導小組、專家咨詢小組和預警工作人員組成，管轄信息部門和公關部門，是預警信息的匯總、決策和防控中心。具有比較大的權力和權威，審時度勢把握全局，確定收集信息的類別，負責預警指令的下達、實施和監督，協調管理各個部門的預警工作，還能夠在一定區域內動用各種資源來應對突發性市場事件。

2.信息部門。負責信息工作計劃的制定、實施，信息的收集、匯總和初步分析，特殊信息的及時匯報處理和預警信息數據庫的建設等。預警的信息來源于各業務部門和基層工商所等。

3.公關部門(通常由辦公室兼任)。負責協調政府、其他行政機關與公眾的關系，使政府和公眾能夠了解市場秩序的狀況，互相交流市場秩序信息，協調處理市場失序情況，共同應對市場失序可能引發的公共危機。同時。應該特別注意各種媒體的傳播基調和導向，引導輿論向有利的方向發展。

4.各業務部門。既是預警信息提供部門又是實施預警以及預控措施的部門。根據上級的指示。結合制定的決策與實施計劃，落實到相關部門和人員，及時實施預警管理；同時在預警管理的過程中實施監督與控制。并且隨時反饋執行情況與其他信息給預瞀決策部門，以便結合各個方面的信息來調整執行計劃和實施細則，對相應措施進行調整以適應變化的環境或糾正計劃與預案的偏差，達到自適應的效果。這個環節實施得好與壞，直接影響預警的效果。

5.基層工商所。對市場秩序進行全面的、全時段的監控是有效預警的基本前提，監控所得到的市場秩序的相關數據是預警過程中所需信息的最初來源。要充分發揮基層工商所網格化監管的優勢，使網格單元內的市場秩序能夠隨時被監控，市場失序信息及時獲知。保證一旦出現緊急情況能夠第一時間對現場情況進行評價和控制。

(三)預警信息監測系統

預警信息監測系統是指為了能盡早地發現市場失序狀況的來臨，及時、準確、真實、完整地做好對轄區市場主體和市場秩序狀況的信息收集錄入工作。對市場秩序風險進行分析、評估和決策的系統。它通過對破壞市場秩序的風險源、征兆等進行不間斷的監測，從而在各種信號顯示市場秩序被破壞時及時地向組織或個人發出警報，提醒組織或個人對市場失序采取行動。預警監測系統包括信息收集子系統、預測評估子系統、決策子系統、警報子系統。

1.信息收集子系統。該系統的任務是對有關破壞市場秩序的風險源和征兆等信息進行收集。收集信息的過程中要注意：一是信息的及時性與準確性；二是信息收集渠道的多元化；三是保證信息的原始性；四是收集、分析、處理信息人員的專業化，使信息分析規范、準確；五是傳遞信息的快速與完整，減少信息的扭曲和漏損。

2.預測評估子系統。該系統的任務是對收集來的信息進行整理和歸類、識別和轉化，組織各路專家和受影響的部門一起參與分析和評估破壞市場秩序的風險源和征兆，根據評估結果確定預警的臨界點。預測市場失序的運行方向和發展趨勢。

3.決策子系統。該系統的任務是根據分析、評估到的警戒度水平判斷是否達到了危險警報的臨界點，達到哪一個臨界點，從而決定是否發出危險警報和警報的級別。

4.警報子系統。該系統的任務是決策系統決定發出警報后。立即向監管者和潛在的受害者發出明白無誤的警報，使他們采取正確的應對措施。

(四)預警管理保障體系

市場監管預警機制是一個龐大的綜合系統工程，為確保市場監管預警機制的實現，需要相關保障體系予以支撐。

1.完善的市場監管預警管理制度保障體系。只有建立內容健全、組織有序、反應靈敏的預警制度體系，才能使市場監管人員的行為得到制度的規范和約束，使市場監管預警管理實施到位；只有建立科學的市場監管預警計劃、預案和應急措施，才可以幫助監管者做出有效的反應，提高快速反應能力，最大程度地減小市場失序事件的危害和影響。

2.市場監管預警機制正常運行的物質保障體系。要有充分的人力、經費和裝備等投入，特別是需要足夠的技術力量保障。主要包括技術人員、監測設備和監測方法。工商系統加強市場監管預警管理，就要加大相應的投入和采取有效的措施。

3.健全的市場預警監測信息共享體系。要與金融、海關、稅務、物價、質檢、食品藥品監督、煙草、國資、商務、土地監察等行政部門建立雙向甚至是多向的市場秩序信息收集、傳遞和交流的協作機制，實現信息資源共享，更全面地把握市場秩序運行信息，做到早發現、早預防，把市場監管風險降到最小。

四、市場監管預警管理工作流程

市場監管預警管理系統主要通過對危害市場秩序的活動進行監測，及時發現市場失序的征兆，并對市場失序征兆進行診斷，提出預控對策，以確保市場秩序正常安全，市場監管預警管理的工作流程主要包括四個階段：預警準備階段、預警決策階段、預控管理階段和應急處置階段。

(一)預警準備階段

在預警準備階段，首先是根據危害市場秩序的誘因和早期征兆構建市場監管預警管理指標體系，確定預警指標并界定預警的范圍；其次，確保市場監管預警信息的傳遞是雙向或多向流動的；最后，進行市場監管預警監測。也就是監測市場中已存在或將來可能出現的各種各樣的問題(包括市場主體競爭狀況、市場交易行為狀況、食品安全狀況等等)。

(二)預警決策階段

根據收集并匯總的信息，包括市場無序狀態的信息與在處理過程中傳遞回來的信息(即反饋信息)，對市場秩序狀況進行分析、評估，并且根據市場事件的特殊性，結合決策規范與自身情況制定預警對策的過程。在決策過程中，要注意決策的及時性、可行性、可操作性、安全性以及經濟性。特別是決策的及時性非常重要，決策完成后應該馬上細化為計劃和實施細則并傳達給執行機構，通過執行來迅速達到效果。

(三)預控管理階段

預控管理階段是在預警分析、決策的基礎上對危害市場秩序的早期征兆進行矯正與控制的階段。具體采取什么手段，要根據風險評估結果所給出的原因而確定。預警部門根據預警的計劃和預案，制定預控措施，落實到執行部門與人員進行實施，同時給出評價標準，實施監督與控制；并且隨時反饋執行情況與其他信息，對相應措施進行調整以適應變化多端的環境或者糾正計劃和預案的偏差，從而達到預期的效果。