知識產權科技管理論文

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一、我國科技創新中的知識產權總體現狀

(一)我國專利發展總體情況

由圖1所示，我國專利申請與授權量歷年呈穩步上升趨勢。從1985年的1.44萬件增長到2013年的237.7萬件，尤其是在1999年之后，專利申請量呈加速增長的態勢;而專利授權量從1985年的138件增長到2013年的131.3萬件，尤其在1999年之后，專利授權量也加速增長。這反映了我國對專利保護的意識正逐步加強，科技創新戰略作用日益彰顯。圖1我國專利歷年申請與授權情況資料來源:根據國家知識產權局www．sipo．gov．cn/sipo/tjxx/default．htm統計公報整理。

(二)國內商標總體情況

由圖2所示，我國商標申請和核準注冊數呈穩步上升趨勢，國內商標申請和核準注冊數量也是連年遞增，從1982年的1.7萬件增長到2013年的173.33萬件，尤其在1999年之后，商標申請量更是加速攀升。這反映出我國在商標方面的意識正逐步增強。同時，在國外商標申請和核準注冊上，據統計，2013年世界知識產權組織收到馬德里商標國際注冊申請數量也創歷史新高。來自中國企業的商標國際注冊申請為2，273件，比20，12年增長8．2%，居馬德里聯盟各國第六位，并連續9年居發展中國家第一位。這與我國專利申請的態勢比較相似，這反映出我國自20世紀末以來，知識產權意識明顯增強。

(三)其他知識產權現狀

隨著科學技術的日新月異，科技創新的知識產權還涵蓋了技術標準、版權(計算機軟件)、集成電路布圖設計、技術秘密、動植物新品種等，但由于統計數據難以找到，因此很難就這幾個方面進行定量描述。但從定性的角度看，廣東在技術標準和計算機軟件方面已走在全國其它地區的前面，而上海在集成電路布圖設計方面優勢明顯。

二、科技創新中知識產權存在的問題

(一)科技創新中的知識產權創造問題

政府對基礎研究重視不夠，技術儲備力量不足，原始創新能力不強。知識創新是技術創新的基礎，是新技術和新發明的源泉，是促進科技進步和經濟增長的革命性力量。我國R＆D/GDP投入比例雖然逐年增加，但發達國家研發強度(研發投入占GDP的比例)是我國的2倍左右，且呈穩步上升趨勢。值得關注的是，發達國家很大部分研發投入是傾注在基礎研究上，而我國大部分研發投入則主要在技術引進及開發上，對基礎研究的投入程度不夠，這客觀上導致了我國在知識創新方面的不足，以致原始創新能力不強［2］。企業側重技術引進，對技術的消化、吸收，二次創新投入不足。我國企業技術引進的費用與消化吸收的費用極不平衡，從消化、吸收占技術引進的比重指標來看，全國僅達0．069，東北的比例更低至0．022。我國由于在技術的二次創新方面的投入不夠，許多地區發展陷入“引進—落后—再引進—再落后”的怪圈。集成創新有一定基礎與成績，但整體上實力還不強。在集成創新方面，廣東走在了全國的前列，廣東的專業鎮經濟是廣東經濟的一大特色，雖然其形成是各方面合力作用的結果，但在集成創新方面確實取得了一定的成績，而且各專業鎮的技術創新中心正發揮著積極的引領作用，帶動著各特色產業群的創新能力與創新活動不斷增強?？萍紕撔乱庾R不強，創新主體不突出。專利意識體現在技術的法權壁壘上，獲取國家法權壟斷是取得市場優勢的前提。企業是專利技術的創新主體，只有企業才更能將技術產品化、商品化，也只有企業才更具備轉流實施的條件。而在我國專利的申請與授權中，個人占比相當高，普遍高于50%，高達80%以上的也比比皆是［3］，而真正應成為創新主體的企業、高校、科研院所所占的比重則十分之低，這樣使得本來可以產生大量原創性的發明專利沒有產生，本來作為主體的企業、高校、科研院所沒有成為主角，這在客觀上也導致了我國專利的質量不高。以重慶為列，去年發明專利僅占16%，實用新型和外觀設計的專利高占84%，而發達國家其發明專利通常都超過60%，美國更高達70%。

(二)科技創新中的知識產權應用問題

知識產權市場發育不良，交易不發達。專利、商標的轉讓和授權許可，版權貿易，知識產權的、知識產權的評估等中介服務都是發達國家知識經濟的主要內容，但我國大部分地區在這方面尚處于起步階段，還沒有形成規模。在技術轉讓中企業往往不明確交易標的的知識產權歸屬，造成不少侵權產品流入市場。由于知識產權市場發育不良和中介服務的缺乏，使得在眾多的會展上銷售或許諾銷售侵權產品的現象十分普遍。產學研合作機制不暢。主要體現在企業、高校、科研機構的技術研發及開發等相互協同艱難。究其根源，關鍵在于產學研合作創新中利益分配關系始終不能得到很好的處理，在技術價值的認識、談判地位認可以及市場化等方面，常常會發生不愉快的事件。存在濫用知識產權的行為。當前我國知識產權領域一方面是大部分人的知識意識薄弱，另一方面是部分企業或個人存在濫用知識產權的行為，該部分企業利用社會大眾對知識產權尤其是專利的一些直覺，認為專利多的企業乃至其產品的品質相對高，因此故意申請眾多低層次的專利，以達到誤導消費者的目的。知識產權的侵權、糾紛日趨增多。從我國當前知識產權的總體環境來看，我國現階段實質上實行的是弱知識產權保護戰略，這在某種程度上也使得侵權行為存在有一定的空間。但侵權行為實際上是一把雙刃劍，一方面可以使得我國能以極低廉的價格提升我國的生產力，但同時對我國的本土科技創新帶來消極影響，因此從長遠和動態的角度看，逐步規范企業行為十分必要。在現實中，知識產權侵權行為發生最為廣泛的是計算機軟件行業。當前全國各地都在大力發展信息產業，大搞“軟件園建設”，但卻沒有一個軟件業發展的良好環境，眾多軟件企業因侵權的威脅而面臨生存危機［4］。

(三)科技創新中的知識產權管理問題

知識產權運營與管理意識薄弱。知識產權既是投入要素，又是產出品，其在投入產出的運行過程中不斷增值。知識產權的發展不僅是創造，其運營與管理更為重要。我國眾多企業尤其是國有大中型企業對知識產權認識不到位，在管理上缺少重視。許多企業的經營思路和理念比較保守，一些能夠申請專利的技術由于沒有及時得到保護，造成大量無形資產流失。有的企業擁有一定量的知識產權，但缺乏運轉機制，導致知識產權作用得不到很好發揮，難以轉化為企業的競爭優勢和利潤。由于知識產權投入巨大，而短期內不能得到很好的回報，再加上管理保護不力，企業對知識產權失去信心，這就形成了惡性循環［5］。知識產權管理水平低下，這一點在經濟欠發達地區表現尤為明顯。經濟欠發達地區由于其經濟發展的市場化程度不高，政府職能轉換進展緩慢，往往出現一定程度的知識產權管理越位和缺位現象。專利管理組織機構和規章制度不健全。多數企業缺少知識產權管理的機構和規章制度，尚未將專利管理納入研發管理、市場營銷、品牌培育等企業活動的全過程。一些知識產權具體政策執行不到位。國家在知識產權政策的頂層設計還面臨諸多的問題。例如:高層次的專業人才緊缺;相關的高素質管理人員不多;部門之間的協同難度大。

(四)科技創新中的知識產權保護問題

集體知識產權的保護缺位，使得許多職務發明變成非職務發明。從我國大部分地區專利申請和授權量看，非職務發明通常遠高于職務發明，這一結果在一定程度上揭示了我國大部分企業、高校、科研院所集體知識產權保護的缺位。申請發明專利相對困難，尤其是科技含量高的專利，沒有一定的支撐很難實現。知識產權保護的能力不足。我國大多數的企業、高校、科研院所還沒有成立專門的知識產權管理機構，專職的知識產權工作人員缺乏，加上各創新主體的知識產權意識不足，對知識產權保護工作的投入少，這也是導致當前我國知識產權保護能力不足的原因。應對國際知識產權糾紛，國內企業集體維權意識不夠，行動遲緩。隨著我國經濟規模的不斷擴大，中國市場對世界資本的吸引力正與日俱增，跨國企業紛紛搶占、深化對中國市場的滲透與控制，加上我國已加入WTO，在TRIPS的條款下，知識產權成為跨國公司攻城掠地的重要手段，國內企業面對的知識產權糾風不斷增多，維權成本高昂使得國內單個企業與跨國集團之間的對抗始終處于被動狀態［6］，因此，國內企業集體維權變得十分迫切與必要，但當前我國企業之間的聯合維權往往難以落實。

三、政策建議

(一)知識產權創造對策

加大對重點行業知識產權創新活動投入力度，增強高新技術產業知識產權創新能力，在源頭上保證各區域重點領域知識產權工作得以順利開展。以廣東為例，對于四大高新技術行業，電子通訊行業優勢明顯、電子計算機及辦公設備制造業具有明顯的知識產權優勢，對這兩個行業應該在保證現有投入的基礎上有所增加，使這兩個行業的優勢進一步增強;醫藥制造業產業基礎好，具有一定的專利優勢，儀器儀表制造業作為裝備制造業的一部分，其專利優勢增長明顯，政府應加大對這兩個行業的科技創新投入，增強其獲取自主知識產權能力，形成更大的專利優勢，積極推進這兩個領域知識產權成果的產業化［7］。實施重大項目招標，突破高新技術產業重點行業的核心技術。重大科技項目招標是廣東在科技創新手段上的一個大膽嘗試。從廣東的實踐經驗表明:在科技計劃管理過程中引入重大項目招標制度，突破制約廣東主要產業發展的關鍵技術，為廣東建成全國重要的高新技術研究開發基地和成果轉化基地奠定了更加堅實的基礎。因此，其它區域可以結合自身的實際情況借鑒利用重大科技項目招標這一科技創新手段，進一步提高政府資源的產出效率。將自主核心技術和技術標準作為政府科技計劃項目評價指標。自主核心技術是自主知識產權的重要來源，技術標準是核心技術的延伸。必須把自主核心技術和技術標準納入政府科技計劃項目的評審和驗收指標。通過政府科技計劃項目引導高新技術企業等科技創新主體注重自主核心技術和技術標準的創造和管理，增強產業知識產權優勢。加大對技術標準的研發力度，營造良好的技術標準創造環境。擁有核心技術并不代表擁有技術標準?？萍疾块T不但要加大對科技創新主體在核心技術研發方面的支持，也需要增大對創新主體在技術標準研發方面的支持。通過政策引導、經費支持等手段鼓勵企業、行業協會、科研單位積極參與研制行業標準、國家標準和國際標準，使行業標準、國家標準和國際標準中更多地反映本區域的技術優勢和特點，盡快形成高效、公開、透明的市場化的技術標準研發機制，探索專利技術向技術標準轉化機制［8］。建立起以高新技術產業為中心，以支柱產業和特色產業為主導的技術標準體系，把科技成果、核心技術、專利以標準形式在高新技術產業中進行普及。

(二)知識產權應用對策

加速知識產權公共科技服務信息平臺建設。加強各專業信息網的互聯和整合，讓科技中介機構及其從業人員能夠以較低成本獲取信息，降低科技服務成本，提高效率和效益。依靠現代信息技術改造提升傳統技術市場，整合科技信息網絡資源，以信息流帶動資金流和物流，拓展技術交易渠道，形成虛擬交易和實體交易的有機結合。規范科技創新與知識產權中介組織建設。加強知識產權中介機構的監督和審查，采取前置式告知和后置式監督相結合的方式規范知識產權中介機構運行，即通過設置相應的門檻，取消或減少審批，同時又通過市場監督機制設立后置式監督，取消市場競爭中不規范的知識產權中介機構的主體資格來保證市場競爭的正常開展。逐步完善科技創新與知識產權中介組織體系，構建涵蓋技術交易、評估、、財務、融資等方面的中介服務機構，為企業、高校和科研機構實施知識產權戰略提供全方位、全過程服務。發揮生產力促進技術創新示范中心等科技中介機構的輻射作用，推進知識產權和科技成果的轉化和產業化。建立健全知識產權投融資機制。投資主體和融資渠道實現多元化。主要包括:政府、企業、銀行、社會、民間和引進外資等。政府要健全稅收、擔保、補貼等宏觀措施，完善風險預警機制和市場預期。加快知識產權的轉移、擴散平臺建設。一是利用自身渠道進行網上交易或組織發明人參加各種展示交流會;二是開辦專門的期刊或網站為產權流動搭建平臺，為高校和企業等知識產權單位提供溝通平臺;三是建立專利申請資助制度，提升專利申請量，建立發明專利費用資助資金，對符合地方產業發展方向或屬于地方重點新產品目錄的產品、技術，申請專利后給予一定數額的費用補貼;四是對知識產權交易給予稅收優惠。

(三)知識產權管理對策

設立知識產權管理機構。各高等學校、科研院所、企事業單位需要設立專門的知識產權管理機構，形成人員、場所、經費三落實和管理人員專業化的知識產權管理體系;建立健全知識產權管理體制，包括組織機構、技術秘密審查、專利申請及保護、產權歸屬、檔案管理、人員流動、獎勵、人員培訓等。結合科技體制與科研機構改革，各高等學校、科研院所、企事業單位應將知識產權管理納入科技宏觀管理中，實現對本單位知識產權工作的統一管理，將知識產權貫穿于整個科研、開發及生產活動全過程，力爭創造和依法獲得更多的自主知識產權［9］。重視知識產權的過程管理。包括:建立前期產權歸屬問題管理制度;技術研發階段的知識產權論證報告管理制度;研發過程管理制度;建立相應的審查制度;研發后技術保密管理制度等。處理好質量、效益和數量的關系。根據協同創新戰略，高校、企業、中介和個人之間應協調好技術數量、質量和效益分配等方面的關系。加強對科技人員流動中知識產權的保護與管理工作。建立和完善職務發明制度。完善成果獎勵制度。加強企業應對知識產權國際糾紛機制的建設。加大對區域內支柱行業、重點出口行業應對知識產權國際糾紛機制的研究，政府通過行業協會或其它方式對該領域的一些重點企業提供知識產權方面的培訓或指導，使它們能夠在一定程度上達成共識，通力協作，以集體應對將來可能面臨的來自知識產權方面的維權挑戰。鼓勵企業進行國外專利申請。鼓勵區域內企業大力申請國外專利，尤其是國外發明專利，政府應成立專門的國外專利申請基金，給申請國外專利的企業提供資助，同時提供指導與咨詢服務。

(四)知識產權保護對策

1．建立知識產權預警機制主要包括:(1)確定重點預警產品(產業)和重點預警企業;(2)確定預警工作的側重點和內容;(3)引導企業建立預警機構;(4)預警信息反饋與利用。2．加強知識產權維權體系的建設(1)加快知識產權地方性法規的立法進程。首先梳理和完善現有科技政策法規，在立法層面確立知識產權的地位和作用。其次將對知識產權和保護和管理納入整個地區經濟發展的整體戰略中考慮，并提供必要的資源來保障知識產權工作的順利開展。再次是出臺《知識產權局行政執法過錯責任追究制度》，明確權責，為落實知識產權工作提供政策保障。(2)加強知識產權行政執法隊伍建設。知識產權糾紛專業性強，而當前各區域從事知識產權司法工作的專業人員較為匱乏，因此迫切需要培養一批高水平的、具有專業基礎的審判人員。具體工作包括:通過開展執法專項行動，培養、鍛煉執法隊伍;加強有關理論知識的學習，增強應對國內外新形勢的管理能力;提高執法水平，公正執法，等等。(3)建立知識產權執法聯席會議制度，形成預防、打擊侵犯知識產權違法犯罪協作機制，形成打擊合力，維護市場經濟秩序。聯席會議要建立例會制度，每半年召開一次例會，并根據具體情況不定期召開聯絡會議，互通情況、交流信息、總結工作經驗，研究在協作配合中存在的問題，探討解決辦法［10］。(4)建立行政機關對構成知識產權侵權行為的及時追責制度和機制。結合行政責任、民事責任和刑事責任，合力對知識產權犯罪行為進行打擊和防范。保護境內外商投資企業、名優企業的合法權益，保護名牌事業健康有序發展，推動知識產權保護工作。(5)進一步強化法院執法與行政執法互補的知識產權執法手段。司法保護具有穩定性、規范性、公平性、效力的終極性和注重賠償等優點，但執法時間長、成本較高。行政執法具有靈活性，程序簡單、成本低、效率較高，對一些簡單的糾紛，許多企業愿意尋求行政保護途徑。因此，科技創新中的知識產權執法需要堅持司法與行政執法并舉。

作者:石磊單位:重慶大學