大學研發效應對區域經濟增長的作用

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一、模型的建立及數據處理

（一）理論模型為了研究大學研發與經濟增長的關系，我們采用盧卡斯人力資本模型和羅默的知識積累模型相結合的改進模型。盧卡斯模型可以表示為：Y=AKα(μh)1-α，其中μ和h分別表示行為人用于生產的時間和行為人的人力資本。該模型假設技術變化是源于專門生產思想的教育部門，將新知識的產生體現在人力資本上，通過人力資本提高生產率。該模型將技術變化內生為人力資本中。而創新和溢出效應通過技術進步作用于生產力，從而間接提高經濟增長。以盧卡斯模型為基礎，我們將大學研發支出作為解釋變量加入盧卡斯人力資本模型中，表達式為：Y=AKαHβRθ其中，Y表示最終產出，K表示物質資本，H表示人力資本，R是有效的大學研究支出。從經濟區位上來看，周邊地區大學研究支出的增加能導致本地區經濟增長，有效的大學研究支出不僅包括本地區大學研究支出，還包括周邊地區由于地理空間的接近而享受到的溢出效應，這種溢出效應會隨著距離的增加而減弱。

（二）實證模型、數據及其處理由于理論模型（1）具有非線性特征，為了使實證結果具有更高穩健性和解釋力，本文對模型兩邊同時取其對數形式，使其變為線性形式。由此，可得實證模型表達式為：InY=C+αInKit+βInHit+θInRit+ε（2）其中，Y作為被解釋變量，以實際GDP來表示；K、H和R作為解釋變量，分別表示物質資本、人力資本和大學研發支出。α、β和θ為相應變量的估計系數，ε為隨機擾動項。其中，物質資本和人力資本的說明如下：（1）物質資本（K）。由于物質資本存量沒有現成的統計數據可以使用，也無法通過簡單的計算獲得，參考張軍等人的計算方法，本文采用永續盤存法計算了2000～2008年省級層面的物質資本存量數據。（2）人力資本（H）。人力資本存量的計算方法主要有受教育年限法、投入法和收入法。本文采用受教育年限法計算，其基本公式為：Hit=Lithit，其中，Hit為第i省市區第t年人力資本存量，Lit為第i省市區第t年勞動力人數，hit為相應的人力資本水平（即受教育系數）。hit=3E1it+6E2it+9E3it+12E4it+16E5itLit（3）式（3）中，Eθit（θ=1，…，5）表示第i省市第t年受教育程度的人數，E1it至E5it分別表示未上過學、小學6年、初中3年、高中3年、大專及以上4年等的受教育人數。由于難以收集到西藏自治區的完整數據，且考慮到數據的可獲得性，本文采用2000～2008年中國30個省市區樣本組成的面板數據進行實證。所有變量的數據來源于《中國統計年鑒》和《中國科技統計年鑒》，其中大學研發支出可以直接從以上《統計年鑒》中獲取，其余變量都要經過計算獲得。產出（Y）和物質資本（K）按照1978年不變價格進行了平減。

二、研究方法為了深入探索

大學研發對區域經濟增長的影響，本文采用空間計量方法進行實證分析。鑒于這種方法的獨特性，為了更有效衡量周邊地區大學研發支出對本地區的影響程度，本文采用滯后期為一階的極大似然方法進行估計。

（一）空間自相關的判斷在進行空間計量分析之前，需要檢驗模型主要變量之間是否具有空間自相關性。學術界通常采用全局Moran’I指數來檢驗變量之間的空間自相關性。針對本文的實際研究內容，本文亦利用Mat-lab8.0軟件計算Moran’I統計量，并進行空間相關性檢驗。

（二）空間面板模型借鑒Anselin（1988）研究成果，空間面板數據模型可以劃分為空間固定效應模型、空間隨機效應模型、空間固定系數模型和空間隨機系數模型四類。由于本文選取了全國30個省市區的樣本進行回歸分析，分析對象是特定的個體，因此，選擇固定效應模型進行回歸能得到更穩健的結果。同時，根據空間相關性的表現形式，可將空間計量模型分為空間誤差模型（SEM）和空間滯后模型（SLM），其表達式分別為：y=Xβ+α+δ+μ，μ=λCμ+ε（4）y=ρCy+Xβ+α+δ+ε（5）其中，（4）式和（5）式是本文所采用的空間面板模型，由于該模型考慮了周邊地區大學研發支出對本地的溢出效應，因此，可以彌補傳統面板模型的不足。

（三）空間權重矩陣的設置考慮到地區經濟增長不僅受到本地區大學研發支出的影響，而且受到周邊地區大學研發支出的影響，也就是說周邊地區大學研發支出在地理上的溢出效應，對本地區經濟增長具有正外部性影響。據此需構建空間權重矩陣來衡量某一省份受本省以外省份的溢出效應。目前，空間權重的計算方法主要有四種類型：

1.簡單相鄰權重矩陣。這種權重矩陣是最簡單、最常用的一種權重矩陣形式，目前國內多數文獻采用這一做法進行實證檢驗。它主要根據兩個區域是否在空間上相鄰，相鄰區域就賦值為1，其他區域則被賦值為0。這種權重矩陣的設定簡便易行，但并不能真實反應大學研發之間的相互聯系，僅能反應相鄰區域大學研發的空間相關性，忽視了地理距離接近但并不相鄰地區的大學研發的相互影響效應。

2.空間權重矩陣。這類權重矩陣是以空間單元的中心位置的經緯度為點，計算不同空間單元之間距離的方法主要有歐幾里得距離、高斯距離和相關距離等等。在此，我們采用歐氏距離法計算不同單元之間的空間距離。由于創新活動的外溢效應是隨著距離的增加而衰減的，所以我們用距離的倒數或者是距離倒數的平方米作為權重。與簡單相鄰權重相比，空間距離權重能夠較為精確衡量不相鄰區域的空間相關性，但是有可能會擴大不同單元之間的空間相關性。例如，兩個地理單元位置比較接近，但是經濟上的聯系較弱，數據極可能出現高估。

3.經濟權重矩陣。經濟權重矩陣常用的經濟指標是GDP，通過比較不同空間單元的經濟差異程度設定空間權重?；诖?，我們采用不同空間單元的人均實際GDP的差距的倒數作為權重，經濟發展水平上的接近在一定程度上能夠反映技術水平上的接近程度，可消除“提升門檻效應”。此外，我國經濟發展中也呈現“俱樂部收斂”的特征，經濟發展程度與地理位置是否相鄰具有較高的相關性，特別是東、中、西部三大區域這一特征更為明顯。但該矩陣也存在一定缺陷，因為經濟發展水平的接近并不意味會產生相同的溢出效應，如江蘇和廣東的GDP差距不大，但由于地理因素，其溢出效應并不一致。

4.經濟地理權重矩陣。因前文所介紹的三種權重矩陣難以衡量空間溢出的方向性，因此，本文借鑒陳曉玲和李國平設定的經濟權重，以更好地衡量不同區域間的經濟關聯度。經濟地理權重矩陣，是以地理空間權重與各空間單元的人均實際GDP所占比重均值為對角元的對角矩陣的乘積。此外，在進行計量分析之前，本文對各個權重矩陣進行標準化處理，使每行元素之和為1。

三、實證結果與分析

在進行自相關檢驗之前，需要計算空間權重矩陣。本文利用Geoda軟件可以計算簡單鄰近權重矩陣、距離權重矩陣、經濟權重矩陣和經濟地理權重矩陣。接著，采用Matlab軟件中的計量工具箱來計算Moran’I值，，利用不同權重矩陣所得到的Moran’I值均大于0，且通過了1%的顯著性水平檢驗，即拒絕了不存在空間相關性的原假設，表明變量之間存在正的空間相關性，亦表明技術上可以進行空間面板數據回歸分析。國際間綜合國力的競爭，是科學技術水平的競爭，其歸根到底是人才的競爭。高技術人才是大學研發的主力軍，錢學森直言我國大學教育存在問題，中國沒有完全發展起來的重要原因是沒有一所大學能夠按照培養科學技術發明創造人才的模式去辦學，“冒”不出杰出人才，創新價值也體現不出來。可見，我國研究型大學面臨著一個巨大的挑戰。大學在尋求一個培養人才的模式或機制時，其專業設置應貼近于社會需求，為社會創造需要的人才。

作者：任志安李勇剛于霞單位：安徽財經大學南京大學