市場經濟地位與貿易保護主義詮釋

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中國的“市場經濟地位”作為一個在國際貿易反傾銷實踐領域產生的問題，是中國當前面臨的貿易保護主義的典型代表。本文試圖從“市場經濟地位”問題的本質和根源，以及美歐等在承認中國“市場經濟地位”問題上的策略等方面入手，尋找解決中國面臨貿易保護主義的途徑。

一、“市場經濟地位”的由來

“市場經濟地位”，又稱“完全市場經濟地位（FullMarketEconomyStatus）”，主要反映一個國家經濟領域受政府控制的程度，是在國際貿易反傾銷實踐中產生的一個概念。

根據世界貿易組織（WorldTradeOrganization,WTO）《反傾銷協議》(Anti-dumplingAgreement)，即《關于實施1994年關貿總協定第六條的協議》(AgreementonImplementationofArticleVIoftheGATT1994)，傾銷（Dumpling）被認為是一些產品以低于其正常價值（NormalValue）的價格出口至另一國家的行為。由于傾銷會對進口國同類產業產生損害，是一種不公平競爭，故《反傾銷協議》授予遭受傾銷國家相應報復權，即征收反傾銷稅（Anti-DumplingDuty）的權力。

隨著越來越多國家加入WTO，遵照WTO規則，原來各國采用的許多保護本國市場的措施陸續被禁用，這就使得各國轉而采取WTO所允許的其他貿易保護措施來保護本國市場，反傾銷就是其一。近幾年反傾銷措施在貿易保護實踐中大有泛濫之勢。

然而，進口國要想確認某國一種產品對其市場構成傾銷，首先需要確認該產品的“正常價值”?！斗磧A銷協議》列舉了三種獲得“正常價值”的途徑，即“出口國國內市場價格”、“出口至第三國價格”或“原產國成本加合理費用與利潤”。

《反傾銷協議》本身并未對出口國是市場經濟或非市場經濟做出區別。但《反傾銷協議》本身是對《1994年關貿總協定》（GATT1994）第六條的解釋。GATT1994第六條和《反傾銷協議》共同構成了WTO反傾銷內容。GATT1994第六條提到，在確認“正常價值”時,“應適當考慮每種情況下銷售條款和條件的差異、征稅的差異以及影響價格可比性的其他差異?！?/p>

GATT1994第六條第2款有一個注釋進一步闡述了“影響價格可比性的其他差異”的內容，即“在進口產品來自貿易被完全或實質完全壟斷的國家，且所有國內價格均由政府確定情況下，在確定第1款中價格可比性時可能存在特殊困難，在此種情況下，進口締約方可能認為有必要考慮與此類國家國內價格進行嚴格比較不一定適當的可能性?！边@一注釋為反傾銷過程中區別對待市場經濟和非市場經濟提供了法律依據。

“市場經濟”本身是經濟學中的一個概念。依據資源配置方式，當許多企業和家庭在物品和勞務市場相互交易時，通過他們分散決策配置資源的經濟運作形式被稱作“市場經濟”。與此相對應的是“計劃經濟”和“轉型經濟”等“非市場經濟”的概念，其典型特征則是資源分配全部或部分由政府來控制?！坝媱澖洕焙汀稗D型經濟”等“非市場經濟”的特征同GATT1994第六條第2款注釋中“貿易被壟斷”“價格由政府確定”等描述相一致，恰恰是該注釋所指向的對象。因此一方面出于價格可比性因素考慮，另一方面出于貿易保護因素考慮，很多國家在針對一個國家發起反傾銷調查時，首先會考慮該國是否是“市場經濟”。如果是，則采用《反傾銷協議》中列舉的三種方式確認“正常價值”，然后和進口價格相比較，并結合對其產業造成的危害，判斷是否構成傾銷；如果不是，則考慮采用補充或替代措施，最常見就是采用“替代國”或“類比國”的同類商品價格來確認出口國該類商品的“正常價值”。

二、中國“完全市場經濟地位”問題的本質與根源

1999年，中美簽署《中美世貿協定》，其中雙方同意美方在將來碰到反傾銷個案時可以維持當前的反傾銷方法，即把中國視為非市場經濟國家，該條款在中國加入WTO后15年內維持有效。2001年11月，《中國加入WTO議定書》正式簽訂，根據《中美世貿協定》和WTO最惠國待遇原則，中國同意在正式加入WTO之后15年內接受“非市場經濟地位”，前提是該WTO進口成員國內法中必須包含有關市場經濟的標準。15年之后則無論如何轉為“市場經濟地位”，也就意味著到2016年之后，中國將自動享有“市場經濟地位”，其間一旦根據WTO進口成員國內法證實中國是一個市場經濟體，則中國針對該國享受“市場經濟地位”。

（一）從本質看，美國、歐盟等不給予中國“市場經濟地位”，主要是貿易保護主義心理作祟

從表面看，美國、歐盟等不給予中國“市場經濟地位”，是由于中國未能滿足其國內法所設定條件，但其本質則是貿易保護主義心理作祟。

反傾銷制度的設計本意是防止不正當競爭。但近幾年反傾銷措施在實踐中被廣泛濫用，成為國際貿易保護主義主要手段之一。

從企業角度看，所有提起反傾銷訴訟的企業均為進口國內同類產品的競爭企業。這些企業出于市場競爭原因，為保護和擴大自身市場，力圖通過反傾銷措施將中國企業趕出本國市場，極力證明中國產品在其國內存在傾銷行為。

從政府角度看，出于保護本國市場、就業等目的，甚至由于內部政治等因素，進口國政府或明或暗的支持了企業這種濫用反傾銷措施的行為。面臨反傾銷訴訟，如果在“市場經濟地位”下，中國企業可能只是面臨一個相對較公平的調查，但是美歐等堅持中國“非市場經濟地位”，為其不公平的對待中國企業，肆意實現自己貿易保護主義目的找到了一個借口。

在“非市場經濟地位”下，按照WTO反傾銷規則，可以采用“替代國”（SurrogateCountry）價格或“類比國”（AnalogueCountry）價格確認中國出口商品的“正常價值”，但是在選擇“替代國”或“類比國”時，進口國經常不顧中國市場真實狀況，任意選擇不恰當“替代國”或“類比國”。如美國、韓國、日本、臺灣、泰國、馬來西亞等國家和地區生產成本明顯高于中國，但卻時常被選為中國的“替代國”或“類比國”。2010年2月末歐盟委員會宣布對原產于或進口于中國的銅版紙發起反傾銷調查，涉及中國16個紙類產品稅號，“美國”被建議選擇作為該案調查的“類比國”。這使得中國產品的“正常價值”明顯偏高，也就更容易被判定為傾銷。

（二）從根源看，美國、歐盟等不給予中國“市場經濟地位”是雙邊貿易不平衡所致

截至2010年初，已有79個國家承認中國的“市場經濟地位”。這些國家之中，承認中國“市場經濟地位”的幾個貿易大國在與中國發生貿易關系時均存在順差。其中巴西在2004年就承認了中國的“市場經濟地位”，2009年巴西對中國貿易順差為141.6億美元；而澳大利亞和韓國則在2005年相繼承認中國的“市場經濟地位”，韓國還是承認中國“市場經濟地位”中的第一個千億美元以上貿易伙伴，2009年澳大利亞對中國貿易順差為187.9億美元，韓國則更高達488.7億美元。

反觀，拒絕給予中國“市場經濟地位”的國家（地區）之中，絕大多數在與中國貿易之中存在逆差。以美國、歐盟為例，按照中國海關統計，2009年美國對中國貿易逆差高達1433.8億美元，歐盟則為1084.8億美元。中國與印度貿易之中，印度也存在大幅逆差，2009年逆差額度為159.6億美元，占中國對印度出口額53.8%，比中國自印度進口額還要高16.4%。因此印度也是堅持拒絕給予中國“市場經濟地位”國家。與此同時，印度還是對中國商品發起反傾銷訴訟最多的發展中國家，截至10月中旬，印度在2010年對中國商品提起的反傾銷調查就達10起。

日本是一個特例，日本雖然沒有給予中國“市場經濟地位”，但是近幾年日本卻極少對中國商品提起的反傾銷訴訟，這一方面是因為日本國內法律對提起反傾銷訴訟的要求較高，但主要原因還是由于近幾年中日貿易中日本一直處于出超地位。

2009年日本對中國貿易順差高達330.3億美元，而2010年前三季度已達414.4億美元。

因此可以說，貿易不平衡使得處于劣勢地位的美國、歐盟等更加傾向于使用貿易保護手段來保護本國產業。在“反傾銷”業已成為貿易保護主義最重要手段的前提下，“非市場經濟地位”作為一項對中國商品實施所謂“反傾銷”的利器，美國、歐盟等自然不肯輕易放棄。

三、美國、歐盟等國家在承認中國“市場經濟地位”上的策略分析

從歷史和當前形勢來看，美國、歐盟等在中國“市場經濟地位”問題上將會或正在采用一個三步走的策略，即：拒絕——拖延——替代。

第一步：拒絕階段（2004年之前）

在中國“入世”談判之時，美國和歐盟就是兩塊最大的“絆腳石”，尤以美國最為關鍵。在談判過程中，針對中國“市場經濟地位”問題，美國采取了“堅決拒絕”的態度。最終中國做出妥協，所以《中美世貿協定》之中規定遇到反傾銷個案時，維持當前做法，即維持中國“非市場經濟地位”15年。根據WTO最惠國待遇原則，此條款寫入《中國加入WTO議定書》，適用于所有WTO成員。

2001年中國正式加入WTO之后，中國努力履行WTO成員義務，修改、更新上千件法律法規，市場經濟體系日益完善，實現了絕大多數商品市場定價。在此情況下，中國努力爭取其他WTO成員國承認中國的市場經濟地位。2004年4月，新西蘭率先承認中國市場經濟地位。此后相繼有多個國家承認了中國的市場經濟地位，但是美國和歐盟依然拒絕給予中國市場經濟地位。2004年6月初，美國商務部舉辦的“中國市場經濟地位問題”聽證會上，美國代表一邊倒的拒絕給予中國市場經濟地位；幾乎同時，6月底歐盟出臺的對華市場經濟狀況“最初評估報告”，拒絕了中國“市場經濟地位”的申請。因此可以說，在2004年6月之前，美國、歐盟對中國市場經濟地位問題基本采取了“拒絕”態度。

第二步：拖延階段（2004年~預計2016年左右）

但是中國市場經濟體系的完善是不爭的事實，且開始獲得部分西方國家承認。因此在拒絕給予中國市場經濟地位的同時，美國、歐盟均表示同意繼續推動中國市場經濟地位問題的解決，甚至同意設立專門工作組。但時至今日，六年已經過去，美國和歐盟仍然沒有給予中國市場經濟地位。這期間可以說是一個拖延階段。

在此階段，美國、歐盟一方面不斷說要積極推動承認中國市場經濟地位，另一方面又不斷設置復雜的技術障礙。在眾多技術障礙之中，貨幣匯率問題和工資談判自由問題一直是美國和歐盟聲稱的解決中國市場經濟地位問題的關鍵。與此同時，當前人民幣匯率問題已成為美國和歐盟借以指責中美、中歐雙邊貿易不平衡的焦點。據此判斷，在中美、中歐雙邊貿易不平衡問題解決之前，預計美國和歐盟將會充分利用好“非市場經濟地位”這個工具。因此這個拖延階段將會持續較長時間，甚至可能會持續至《中國加入WTO議定書》規定的中國接受“非市場經濟地位”的最后期限，即2016年。這與最近德國總理默克爾所稱“愿意推動在2016年前解決中國‘市場經濟地位’問題”的潛臺詞是一致的。

第三步：替代階段（當前~）

因為按照《中國加入WTO議定書》規定，2016年之后中國無論如何將自動獲得市場經濟地位，因此美國和歐盟在拖延的同時，已經開始不斷尋找替代手段，為中國商品設置新的貿易保護障礙。例如美國近幾年除了采用傳統的反傾銷措施來對中國商品設置貿易障礙之外，還逐步加大了對中國商品的其他貿易救濟措施，例如反補貼、保障措施、特保措施以及其它技術措施等。2007年10月，美國商務部宣布對中國銅版紙的反傾銷反補貼終裁結果，決定對其征收反傾銷和反補貼稅，這是美國23年來首次將反補貼措施用于非市場經濟國家。根據商務部的統計，中國已連續三年成為全球遭遇反補貼調查最多的國家，成為貿易保護主義最大受害國。2009年9月，美國總統奧巴馬還批準了針對中國的“輪胎特保案”，這是中國加入WTO后，美國首次對中國真正實施特保措施。

綜上所述可以看出，獲得“市場經濟地位”并不意味著中國企業面臨的貿易保護主義將會減少，僅僅意味著中國在以后遭遇的反傾銷訴訟中可能會獲得相對公平的待遇。因此解決雙邊貿易不平衡問題才是解決中國同美歐中國“十一五”時期對外投資合作發展迅速據商務部網站的2010商務形勢系列述評指出，預計非金融類對外直接投資全年達500億美元左右，年末在外勞務人數將達84萬人左右。

據商務部統計，2006-2010年間：對外直接投資流量合計2166億美元，是“十一五”規劃確定發展目標3.6倍；對外承包工程新簽合同額4944億美元，是“十五”期間的4.2倍，完成營業額2850億美元，是“十一五”規劃目標的2.2倍；累計派出各類勞務人員192萬人，是“十一五”規劃目標的1.5倍。對外投資合作全面完成“十一五”規劃既定目標和任務。

商務部公告非色散位移單模光纖反傾銷期終復審裁定

據商務部消息：商務部決定自2011年1月1日起，繼續按照2004年第96號公告、2008年第19號公告和2009年第36號公告，對原產于日本和韓國的進口非色散位移單模光纖實施反傾銷措施，實施期限為五年。

商務部曾于2005年1月1日2004年第96號公告，決定對原產于美國、日本、韓國的進口非色散位移單模光纖實施最終反傾銷措施，實施期限為五年。2009年12月31日，應國內非色散位移單模光纖產業申請，商務部公告決定對原產于日本、韓國的進口非色散位移單模光纖所適用的反傾銷措施進行期終復審調查。商務部經調查認為，如果終止原反傾銷措施，原產于日本、韓國的進口非色散位移單模光纖對中國的傾銷可能繼續發生，對中國國內非色散位移單模光纖產業造成的損害可能再度發生。根據《中華人民共和國反傾銷條例》第五十條及國務院關稅稅則委員會的決定，商務部決定自2011年1月1日起，繼續對原產于日本、韓國的進口非色散位移單模光纖實施反傾銷措施，實施期限為五年。該產品歸在《中華人民共和國進出口稅則》稅則號：90011000。

25家外國機構可在境內開展金融信息服務

據國務院新聞辦公室的消息，自2009年6月我國開始受理外國機構在我國境內提供金融信息服務以來，到目前為止，國新辦已經向湯森?路透公共有限公司、彭博有限合伙企業、日本亞洲信息公司、道瓊斯公司、新華財經有限公司、英富曼集團公開上市公司、麥格勞?希爾國際企業、俄羅斯新聞社等19家外國金融信息服務商發出了外國機構在中國境內提供金融信息服務的許可證，批準了瑞士富萬達股份有限公司、美國國際市場新聞社等6家外國金融信息提供商在中國境內投資設立金融信息服務企業的申請。

美國債務問題日趨嚴重

據美國財政部去年12月21日公布的數據令人咋舌，由于美國政府債務以及社會福利開支增加，2010財政年度美國政府債務規模超過資產規模達到13.5萬億美元，高于2009財年的11.5萬億美元和2008財年的10.2萬億美元。

美國債務問題也遠比歐洲嚴重得多，但美國一方面可以利用貨幣貶值稀釋債務，而另一方面又可通過債務貨幣化，制造通脹而轉嫁債務成本，使國家債務國際化。作為貨幣發行國，其可以通過增發貨幣以履行對外償付義務或稀釋對外債務負擔，即通過儲備貨幣貶值變相違約其外債償付義務。僅2002～2006年間，美國對外債務消失額累計達3.58萬億美元。

中國已成為煤炭進口國

據報道，國家發改委副主任、國家能源局局長張國寶在2010中國國際煤炭發展高層論壇上表示：“十一五”我國從過去傳統的煤炭出口國變成了煤炭進口國，預計2010年進口煤炭要達到1.2億噸，從2009年起我國已經成為煤炭的進口國。

張國寶表示，我國一直堅持引進來和走出去相結合的原則，積極開展國際合作與交流，目前中國與美國、俄羅斯、加拿大、蒙古、印度尼西亞等國在煤炭的開發、設計、貿易、服務等領域開展了廣泛合作，并取得了豐碩成果。

人民幣對美元累計升值23.97%

據國家央行副行長胡曉煉日前撰文指出：“2005年匯改以來至2010年11月末，人民幣對美元匯率累計升值23.97%，對歐元匯率累計升值14.00%?！比嗣駧艆R率彈性不斷增強，在推進結構調整、引導資源向內需部門配置方面發揮了積極作用。

文章還指出，在國際金融危機的背景下，為進一步促進貿易和投資便利化，人民幣“走出去”取得突破性進展。截至2010年11月末，各人民幣跨境貿易結算試點地區銀行累計辦理跨境貿易人民幣結算業務3880億元。