“一帶一路”科技創新效率研究

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從2013年提出共建“絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”倡議，到2015年國家《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》［1］，再到2017年“一帶一路”國際合作高峰論壇召開，“一帶一路”戰略獲得了全球的關注和肯定。“一帶一路”是順應世界多極化、經濟全球化、文化多樣化、社會信息化潮流的產物，涉及經濟、科技、外交、教育、文化等多個領域。黨的報告指出，要以“一帶一路”建設為重點，堅持引進來和走出去并重，遵循共商共建共享原則，加強創新能力開放合作，形成陸海內外聯動、東西雙向互濟的開放格局。推進“一帶一路”建設既是中國擴大和深化對外開放的需要，也是加強和亞歐非及世界各國互利合作的需要。在教育領域，教育部于2016年制訂了《推進共建“一帶一路”教育行動》，倡議探索教育合作交流的機制與模式，增進教育合作交流的廣度和深度，攜手推動教育發展，構建“一帶一路”教育共同體。高等教育是現代經濟社會發展的引擎，新絲綢之路大學聯盟于2015年在西安成立，來自22個國家和地區的近百所大學先后加入，旨在促進校際交流、人才培養、科研合作、文化溝通等。2017年，國家啟動了“一帶一路”科技創新行動計劃，積極促進科技同產業、科技同金融深度融合，優化創新環境，集聚創新資源?！耙粠б宦贰币彩且粭l科技創新之路?！耙粠б宦贰辈粌H能影響國際科技合作的深度和廣度，還有利于探索國際科技合作的新模式，促進國際科技合作模式的創新，有助于轉移我國產能過剩產業，推動產業轉型與升級，也有利于我國國際科技合作新局面、新模式的出現［23］?？萍紕撔聻榻洕l展提供新觀念、新技術，促使經濟、技術向新領域、高層次發展，科技合作提供人才輸送和技術支撐，有利于助推“一帶一路”沿線地區經濟和科技創新一體化，是新絲綢之路經濟帶沿線區域深度合作的必然趨勢［4］。區域創新體系是促進區域經濟高速發展的助推劑，其通過優化創新資源配置效率、推進產業承接轉移、轉變要素驅動為創新驅動等方式，促進區域經濟競爭力的整體提升［5］。結構科學而又溝通活躍的協同創新模式，有利于區域建立長期有效的科技合作機制，破除有形無形的束縛，實現配置效率的最大化［6］。因此，中國“一帶一路”沿線省區應抓好機遇實現高位突破、率先發展，在整個戰略中起到主導性作用。在此背景下，本研究對“一帶一路”沿線省份高?？萍紕撔滦蔬M行分析，從而促進各組織間的科技創新協同作用，增強區域高校科技創新協同效應，為“一帶一路”戰略實施提供借鑒和參考［78］。

1研究設計

采用數據包絡分析（DEA）模型構建兩階段評價指標體系［9］。第一階段評價知識創新產出效率，投入指標包括研究與發展全時人員、研究與發展經費、固定資產購置費，產出指標包括發表學術論文數、專利授權數、出版科技著作數。第二階段評價技術創新成果轉化效率，投入指標為上一階段產出指標，產出指標包括技術轉讓實際收入、專利出售實際收入、企事業單位委托經費。根據組合模型，評價考察期“一帶一路”沿線各省份高校科技創新綜合效率（TE，也稱技術效率）、純技術效率（PTE）和規模效率（SE）。綜合效率（TE）分解為純技術效率（PTE）和規模效率（SE），即TE＝PTE×SE；純技術效率反映了在現有技術條件下決策單元的投入產出水平，衡量決策單元的生產活動是否處于生產前沿面上；規模效率衡量決策單元的生產活動是否達到了最優規模?？梢酝瑫r從綜合效率、純技術效率、規模效率三個方面來評價效率的高低。效率值等于1，表示該省高校在科技創新中技術和規模都實現了DEA有效；效率值小于1，則表示科技創新產出為非DEA有效，科技投入存在冗余現象［10］。本研究數據來源包括：中國科技統計年鑒（2005—2015年）、高等學校科技統計資料匯編（2005—2015年）、各省（市／區）當年國民經濟和社會發展統計公報，涉及經費的指標用價格指數進行可比化平減?！耙粠б宦贰睉鹇匝鼐€重點涉及18個省份，包括新疆、陜西、甘肅、寧夏、青海、內蒙古等西北6省，黑龍江、吉林、遼寧等東北3省，廣西、云南、西藏等西南3省，上海、福建、廣東、浙江、海南等東南沿海5省，內陸地區的重慶［1］。本研究以此18個省份為研究對象。

2實證研究與分析

2．1評價指標情況表1反映了考察期“一帶一路”沿線18個省份高校科技創新效率指標的年平均情況。根據表1可知，研究與發展全時人員從高到低排序為上海、遼寧、廣東、黑龍江、吉林、浙江、廣西、陜西、重慶、福建、云南、內蒙古、新疆、甘肅、寧夏、青海、海南、西藏。高于各省平均值4881．5人年的省份有上海、遼寧、廣東、黑龍江、吉林、浙江、廣西，最高的上海是最低的西藏的近6倍。從區域來看，總體上東南沿海、東北地區高于西北、西南、內陸地區。研究與發展經費從高到低排序為廣東、遼寧、上海、浙江、陜西、黑龍江、廣西、云南、吉林、重慶、福建、內蒙古、甘肅、新疆、海南、寧夏、青海、西藏。高于各省平均值49531．0萬元的省份有廣東、遼寧、上海、浙江，可見經濟發達省份的經費投入力度是其他省份無法相比的。固定資產購置費從高到低排序為上海、廣東、浙江、陜西、遼寧、黑龍江、重慶、福建、吉林、廣西、甘肅、云南、內蒙古、新疆、青海、海南、寧夏、西藏。高于各省平均值29429．8萬元的省份有上海、廣東、浙江、陜西、遼寧、黑龍江、重慶。發表學術論文數從高到低排序為廣東、遼寧、陜西、浙江、廣西、黑龍江、吉林、上海、重慶、云南、福建、內蒙古、新疆、甘肅、寧夏、海南、青海、西藏。高于各省平均值10479．0篇的省份有廣東、遼寧、陜西、浙江、廣西、黑龍江、吉林。專利授權數從高到低排序為浙江、廣東、上海、陜西、黑龍江、遼寧、云南、福建、廣西、重慶、吉林、甘肅、內蒙古、新疆、海南、寧夏、青海、西藏。高于各省平均值569．4項的省份有浙江、廣東、上海、陜西、黑龍江、遼寧。出版科技著作數從高到低排序為遼寧、廣東、陜西、黑龍江、浙江、上海、吉林、重慶、甘肅、云南、內蒙古、廣西、福建、新疆、海南、青海、寧夏、西藏。高于各省平均值206．1部的省份有遼寧、廣東、陜西、黑龍江、浙江、上海、吉林。技術轉讓實際收入從高到低排序為上海、陜西、廣東、浙江、福建、遼寧、吉林、重慶、黑龍江、甘肅、云南、廣西、內蒙古、新疆、海南、寧夏、青海、西藏。高于各省平均值3786．0萬元的省份有上海、陜西、廣東、浙江、福建、遼寧、吉林、重慶。專利出售實際收入從高到低排序為福建、廣東、浙江、遼寧、云南、重慶、上海、吉林、廣西、黑龍江、陜西、甘肅、內蒙古、海南、新疆、寧夏、青海、西藏。高于各省平均值499．3萬元的省份有福建、廣東、浙江，可見專利出售實際收入各省份之間的差距很大。企事業單位委托經費從高到低排序為上海、遼寧、陜西、浙江、黑龍江、廣東、吉林、重慶、福建、甘肅、云南、廣西、內蒙古、新疆、海南、寧夏、青海、西藏。高于各省平均值63868．0萬元的省份有上海、遼寧、陜西、浙江、黑龍江、廣東。2．2科技創新效率評價結果根據研究設計構建兩階段DEA模型，將創新投入作為第一階段投入指標，知識創新產出為第一階段產出指標和第二階段投入指標，技術創新轉化產出為第二階段產出指標，第一、第二階段的時滯均為1年，具體計算方法可參見參考文獻，在此不再贅述［912］。評價結果見表2。根據評價模型的數據科學性要求，青海、寧夏、西藏3個省份無法作出評價。從表2的DEA模型計算結果可以看出，陜西、甘肅、廣西、上海、廣東等5個省份高校的區域科技創新效率較高，第一、第二階段的綜合效率、純技術效率和規模效率值均為1，說明這些省份高校在科技創新中技術和規模都實現了有效性，科技創新投入、產出過程發展得當，科技創新績效達到了DEA有效。福建、海南2個省份高校第一階段知識創新產出效率的綜合效率、純技術效率和規模效率值均為1，說明其知識創新投入都相對比較低，但技術和規模都實現了有效性。第二階段技術創新成果轉化效率方面，福建的值均小于1，說明其效率為非DEA有效，還存在技術創新投入產出冗余現象；海南的純技術效率和規模效率分別為1和0．77，且規模效率低于各省平均水平，說明海南高校在科技創新中純技術效率實現了有效性，規模效率存在冗余現象。黑龍江、重慶2個省份高校第二階段技術創新成果轉化效率值均為1，說明其在技術和規模中都實現了有效性。第一階段知識創新產出效率方面，黑龍江的值均小于1，說明其效率為非DEA有效，還存在知識創新投入產出冗余現象；重慶的純技術效率和規模效率分別為1和0．764，且規模效率低于各省平均水平，說明重慶高校在知識創新中純技術效率實現了有效性，規模效率存在冗余現象。云南高校第二階段技術創新成果轉化的純技術效率值為1，說明其第二階段的技術效率實現了有效性，規模效率值為0．757，且低于各省平均水平，說明其規模效率存在冗余現象。第一階段知識創新產出效率方面，云南的效率值均小于1，說明其效率為非DEA有效，還存在知識創新投入產出冗余現象。新疆、內蒙古、吉林、遼寧、浙江等5個省份的第一、第二階段的綜合效率、純技術效率和規模效率值均小于1，說明這些省份高校在科技創新中技術和規模都沒有實現有效利用，科技創新投入、產出過程存在冗余現象，科技創新績效沒有達到DEA有效。值得注意的是，第一階段知識創新投入相對較多的浙江高校，兩個階段的純技術效率值均低于各省平均水平，說明技術效率冗余現象比較嚴重。遼寧、吉林2個省份高校，第一階段知識創新投入也相對較多，但兩個階段的純技術效率、規模效率值均低于各省平均水平，說明在技術和規模方面冗余現象均比較嚴重。從第一階段、第二階段綜合效率平均值可以看出，西北地區陜西和甘肅、西南地區廣西、東南沿海上海和廣東等省份高?？萍紕撔戮C合效率平均值為1，實現了DEA有效。西北地區新疆和內蒙古，東北地區黑龍江、吉林、遼寧，西南地區云南，東南沿海浙江和海南，內陸重慶等省份高校科技創新效率平均值小于1，說明這些省份高?？萍紕撔滦蕿榉荄EA有效，還存在科技創新投入產出冗余現象。特別是內蒙古、遼寧和吉林3個省份的高校，平均綜合效率值僅為0．363、0．375和0．383，冗余現象比較突出。

3結論與啟示

第一階段知識創新產出效率方面，陜西、甘肅、廣西、上海、廣東、福建和海南等7個省份高校在技術和規模上實現了DEA有效。其他省份高校效率值小于1，存在知識創新投入冗余現象。第二階段技術創新成果轉化效率方面，陜西、甘肅、廣西、上海、廣東、黑龍江和重慶等7個省份高校在技術和規模都實現了DEA有效。其他省份高校效率值小于1，存在技術創新投入冗余現象。從兩個階段綜合效率平均值看，陜西、甘肅、廣西、上海和廣東等省份高校科技創新綜合效率平均值為1，實現了DEA有效。其他省份高校效率值小于1，存在科技創新投入冗余現象。從評價分析結果可以發現，非DEA有效省份的高校，多數是由于純技術無效率、規模無效率兩方面雙重作用的結果，且規模效率低是造成綜合效率低的重要原因。從區域來看，并非經濟發達地區的效率就高，如西北的甘肅、陜西和西南的廣西，雖然經濟水平不高，但卻使投入的科技資源得到了更加充分利用，實現了DEA有效。這與科學有效的政策導向是密不可分的。通過構建針對性強、體系完整、富有實效的創新政策，有利于促進高?？萍紕撔聝群l展和效率提升。如陜西，在基礎研究方面，2011年出臺的《陜西省重點實驗室建設與運行管理辦法》提出，重點實驗室依托單位為高等學校的，須有重點學科的支撐，優先發展高等學校、科研院所和企業聯合建設產學研相結合的重點實驗室。在科技成果轉化方面，2014年出臺的《陜西省大學科技園認定和管理辦法》提出，要推進高等院?？萍汲晒D化和高新技術產業化，為推動高等學校產學研結合、技術轉移和科技成果轉化、高新技術企業孵化、創新創業人才培養、戰略性新興產業培育、服務區域經濟提供支撐。在科技合作與交流方面，2012年出臺的《陜西省關于深化科技體制改革加快區域創新體系建設的意見》提出，省內科技計劃支持企業、科研院所、高等學校與國內外科研機構、大型企業，特別是國際著名的跨國公司建立科技合作機制，設立聯合實驗室（研究中心）、開展合作研究開發。因此，“一帶一路”沿線省份高校需要進一步加大科技創新方面的投入，以提高投入產出的規模效率。另外，政府和高校在投入過程中也要有所側重，通過管理創新和體制、機制創新，提高自身資源優化配置能力和水平?！耙粠б宦贰毖鼐€省份經濟發展水平不一，各省份之間可以增強科技創新合作與交流，促進知識、資金、技術和人才等資源在各省份高校之間流動并實現效率最大化。當然，科技創新投入產出是一個復雜的綜合作用過程，同時也受經濟、政策、地理區位、市場導向、創新人力和國際交流等諸多因素的影響。課題組將在今后的研究中進一步探析“一帶一路”沿線省份高校科技創新效率的影響因素，及其協同作用機理、時空特征、協同模式等［13］。

作者:李文輝 易路洋 趙賀典 陳升密 符文穎 陳忠暖 單位:1.華南師范大學地理科學學院 2.華南師范大學華南先進光電子研究院 3.華南師范大學經濟與管理學院 4.師范大學科技創新與區域發展研究中