林權流轉情況調研報告

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為了進一步規范林權流轉行為，深入貫徹執行《中共中央國務院關于加快林業發展的決定》（以下簡稱中央《決定》）及中共河南省委、河南省人民政府貫徹中央《決定》的《實施意見》（以下簡稱河南省《實施意見》），探索林業產權制度改革新的模式和途徑，促進我省林業可持續發展，資源林政管理處組織開展了我省林權流轉情況調研，現報告如下：

一、我省林權流轉的基本情況

林權流轉既是開展林業產權制度改革和發展非公有制林業的重要內容，又是實現林業產權制度改革和發展非公有制林業的主要途徑，我省自上世紀80年代以來，特別是中央《決定》和河南省《實施意見》以后，圍繞深化林業體制改革，林權流轉勢頭迅猛，取得的成效明顯。通過林權的合理流轉，使林地所有權和經營權適當分離，使資源配置得以優化，在一些地方出現了“資源增量、農民增收、社會增效”的“三增”局面。

（一）林權流轉的主要內容

我省林權流轉的重要內容包括林木所有權流轉和林地使用權流轉，以及林地使用權和地上林木所有權同時流轉。其中，以林地使用權的流轉為主，尤以宜林荒山、荒溝、荒灘、荒丘、荒沙等宜林荒地和渠旁、路旁、溝旁、河旁等宜林四旁隙地的使用權為多。如洛寧縣早在1993年就出臺了《關于出讓“四荒”使用權，加速“四荒”開發的決定》和《關于出讓“四荒”使用權的實施細則》。1995年以后，*、*、*、*、*等地市委、市政府相繼制定下發了關于開發治理“四荒”，拍賣、承包其使用權的意見或決定，*縣、*縣、*縣等許多縣（區）也出臺了相關決定或具體的實施辦法。

（二）林權流轉的發展過程

我省的林權流轉行為，始于二十世紀80年代后期，是在農村家庭聯產承包制的基礎上發展起來的。農村實行家庭聯產承包責任制，土地由農戶承包自主經營，平原地區的農田林網和農林間作的樹木，實行樹隨地走，作價轉讓給農戶經營，林木所有權發生了流轉；山區大面積的集體林、果園由懂經營會管理的農民接手承包，林木連同林地使用權一起發生流轉。二十世紀九十年代中后期，隨著農村的不斷深入，尤其是“四荒”的開發治理，農民投資經營林業的積極性越來越高，從開始承包幾米的路段、河段，發展到承包經營一條路、渠或一條河段；從承包經營幾畝、幾十畝林地發展為買斷幾百畝、幾千畝的荒山經營權；從小片荒山荒坡開發利用發展到以林為主的多種經營。隨著林業投資規模的不斷擴大，經營方式的不斷更新，林地使用權流轉的規模也不斷擴大，涉及面不斷拓寬?！渡址ā返男抻啞ⅰ渡址▽嵤l例》的實施、中央《決定》的出臺，使林權流轉保持著持續發展的局面和良好的發展趨勢。

（三）林權流轉的主要形式

1、拍賣

拍賣是指依照有關規定對林地進行資產評估，確定底價后，舉行拍賣會，由買方競價，報價最高者中標，與賣方簽訂合同（協議），出資買斷一定時期的林地使用權或林木所有權，并在林業部門統一規劃的基礎上自主經營管理，收益全部歸中標人的流轉形式。在拍賣過程中，允許各類投資主體跨地區、跨行業競標購買，同等條件下本地人員優先。這種形式在很大程度上體現了“公平、公正、公開”的原則，比較受群眾的歡迎。且這種形式轉讓，一般成交價都要高于底價，有利于最大限度地實現國家或集體森林資源資產的價值。

2、承包經營

承包經營是指按照有關規定，當事人雙方協商一致，簽訂林地承包合同，由承包人按合同約定向發包人支付承包費用，取得林地使用權，自主進行植樹造林、經營管理，收益完全歸承包人所有的流轉方式。承包經營中，承包方可以是自然人，也可以是農戶、法人單位或合伙組織。承包經營是起步最早的一種林權流轉方式，也是實踐中應用較多的方式之一。

3、聯合（合作）經營

聯合（合作）經營，是指由多個投資主體以土地使用權、林木經營權、資金、勞動力、技術等作為合作條件，從事林業生產經營，收益按比例分成的經營方式。聯合（合作）經營主要是通過民主協商，以聯辦合作的形式進行經營管理。如魯山縣趙村鄉國貝石村布朗李園藝場，經營面積1000畝，*市房產局職工王保憲以30萬元資金入股，國貝石村以土地、勞動力入股，林業技術員以技術入股，建立董事會，聯合經營管理。

4、林木認領托管

所謂“林木認領托管制”是指：托管公司首先通過承包等方式取得國有或集體林地使用權和林木所有權，然后面向社會吸引自然人（主要是城市市民）、法人及其他社會組織自愿認領一定面積的林木，獲得其林地使用權和林木所有權，再由認領者將其所認領的林木委托給托管公司進行專業化、集約化經營管理至采伐的一種林權流轉形式。委托方按照協議約定的價格和付款方式向托管公司交納托管費用，托管方按照專業化水平對所托管的林木進行集約化管理，并確保林木生長量達到約定的蓄積，此種林權流轉形式20*年起在我省新興。

二、林權合理流轉產生的積極效應

（一）拓寬了林業投資渠道，增加了林業投資主體

隨著林業產權制度改革的深化，林權流轉的加速，全社會投身林業建設的主動性和積極性亦隨之高漲，非公有制林業形成并迅速發展，林業建設資金的來源打破了過去長期依靠政府的局面，林業建設主體實現了由過去單一行業建設項社會多元化參與的轉變。以桐柏縣為例，1999年以來，全縣非公有制林面積達18.5萬畝，占全縣五年來造林總面積的67%，參與經營的企業、單位、個人2452家，累計吸引投資3800余萬元，占同期全縣林業總投資的70%。

（二）盤活了林業資產，優化了資源配置

在林權流轉前，宜林荒地、四旁隙地等長期閑置不用，或分配給無力經營者，得不到有效的開發，土地作為生產力要素，其使用價值難以實現，形成死滯資產。同時，社會上一些閑散資金沒有找到合適的投資項目，因無政策和資金的支持，林業上一些技術人員和農村大量富余勞動力沒有施展的空間。通過林權流轉，實現了林地資源、資金、勞力、技術等各種林業生產要素的合理配置，活了資產，富了群眾，穩定了社會，發展了林業。

（三）擴大了有林地面積，增加了森林資源的總量

投入的增加、資源的優化組合必然地帶來了資源量的增加。僅就桐柏縣而言，1999年的有林地面積為118萬畝，目前，已增加146萬畝，森林活立木蓄積量從116萬立方米增加到138萬立方米，森林覆蓋率由原來的37.8%提高到42.1%。

（四）提高了造林質量，有效保護了資源

俗話說：“三分造，七分管”，是說造林不易，管護更難。過去植樹造林產權收益不明確，群眾積極性差，造林成活率低，管護困難，“年年造林不見林”。通過林權流轉，明確了產權，保證了收益，“誰造誰有”的政策落到了實處，廣大林農有了實實在在的擁有感，造林護林積極性極大提高，前期造林舍得投入資金選良種、栽壯苗，高規格高質量栽植，后期管護精心澆水、施肥、防治病蟲害，“象種糧一樣育林、象管田一樣管林”。在自己加強管理的同時，還積極學習林業法規政策，加強了對他人毀林的防范，亂砍濫伐等現象明顯減少，資源得到了較好保護。

（五）促進了科技成果的轉化，增加了林業建設的科技含量

林權的合理流轉，促進了生產資料與勞動者的緊密結合。經營者為了提高生產力水平，增強市場競爭力，積極與林業科研單位建立協作依托關系，大力引進和推廣新品種、新技術、新成果，促進了林業科技進步，加快了林業科技建設步伐。如桐柏縣，近五年來，共引進優良樹種15個，良種接穗（芽）100萬節，推廣優良品種58個，應用新技術、新成果36項，造林成活率、良種率均在95%以上，科技成果轉化率達50%以上。

（六）增加了農民收入，培育了農村新的經濟增長點

以經濟利益為驅動的非公有制林業，使經營者將追求最大經濟效益為目標，圍繞市場進行生產和經營，根據市場供求信息調整產業結構和樹種結構。在實現了自身經濟利益的同時，也為區域經濟的發展注入了生機和活力，成為農村新的經濟增長點。據對桐柏縣的調查，全縣依靠發展非公有林業經濟脫貧致富的農戶達2000余戶，占全縣脫貧農戶總數的30%。

（七）開辟了一條就業途徑，減輕了政府壓力

經營“綠色企業”，風險小，效益持久，為機關富余人員、企業下崗職工及城鎮無業青年提供了就業、再就業門路，也為一些單位和企業興辦經濟實體、走興林致富開辟了新的途徑。如桐柏縣風扇廠下崗職工楊某，在朱莊鄉購買荒山200畝，發展以板栗為主的經濟林，并在林間套種中藥材及牧草，每年收入達2萬元以上，依靠林果業擺脫了困境；義馬市煤業集團下崗工人王小鋒，承包荒山1000畝栽植經濟林，實現再就業，被評為非公有制林業的好典型。

（八）帶動了林業產業的發展，次金了區域經濟進步

通過林權流轉，森林資源的增加帶動了林業產業的發展，木材加工、林產品加工、花卉經營等，陸續形成一些地方的支柱產業。靈寶市農民羅眼科，從1993年起承包荒山4萬畝，自籌資金1000萬元，建成了目前全省最大的連片杜仲基地。他依托西北農大等院校，山上建基地，山下辦工廠，實行綜合開發。羅眼科的兄長羅來科承包荒山6000畝，投資150萬余元，嫁接梨棗、雪棗等15萬株，成立了來科棗業有限責任公司，實行種植、貯藏、銷售一體化，現每年產干鮮棗10萬余斤，產值達50多萬元。

三、林權流轉中存在的主要問題

（一）有關法規政策相對滯后

這里所說的相關法規政策包括兩個大的方面：一是以建立具體完善的林權流轉制度，規范、引導林權流轉行為為內容的法規政策，二是以森林資源合理保護利用管理為內容的法規制度。

第一個方面，1985年，國家體改委、林業部頒發的《林業經濟體制改革總體綱要》中提出要建立明晰的產權制度，規定“遵照林木所有權與林地使用權一致的原則，進行林木所有權及林地使用權的有償轉讓”，提出了林權流轉的要求。國務院辦公廳下發的《關于治理開發農村“四荒”資源進一步加強水土保持工作的通知》中，要求要合理安排農、林、牧、副、漁各業生產，實行家庭或聯戶承包、租賃、股份合作、拍賣使用權等多種方式治理開發“四荒”，規定了對宜林“四荒”使用權的有償流轉。1998年4月29日修改后的森林法，增加了第十五條，規定用材林、經濟林、薪炭林及其林地使用權、采伐跡地使用權以及國務院規定的其他森林、林木和林地使用權可以依法轉讓、依法作價入股或者作為合資、合作造林、經營林木的出資、合作條件，同時指出“不得將林地改為非林地”、“除本條第一款規定的情形外，其他森林、林木和其他林地使用權不得轉讓”。以法律的形式，對林權流轉作出了原則性的規定。20*年，中央《決定》中也提出：“在明確權屬的基礎上，國家鼓勵森林、林木和林地使用權的合理流轉，各種社會主體都可通過承包、租賃、轉讓、拍賣、協商、劃撥等形式參與流轉”。應該說林權流轉已是于法有據了。但相關的配套法規政策滯后，缺乏規范具體操作的行政法規，致使林權流轉中還存在著操作普遍不規范等問題。

第二個方面，由于在林權流轉中，大多數投資者主要追求的是經濟效益，而我國的森林分類經營工作剛剛起步，現行的資源保護管理法律法規還不是建立在分類經營的基礎之上的，各項管理制度如采伐制度等還停留在舊有的框架內，造成林木經營者經營上的約束性，客觀上對林權流轉產生了不利影響。

（二）森林資源資產評估制度不健全

其主要表現為：一是沒有執行統一的評估標準、方法，二是沒有法定的評估機構，同時，國家關于評估機構、人員資質的現行規定也與實際工作需要脫節。在已經開展的林權流轉中實施的資產評估，多為有各方代表參加的合議性的評估，雖具有一定的公開性和合理性，但缺乏法定性、準確性和科學性。還有相當一部分流轉沒有進行資產評估，不可避免地造成了國有資產和集體資產的流失。如某國有林場，通過不很公開的協商，將本林場3500余畝林地全部承包出去，承包期20年。協議中將現有林木資源無償交給承包方經營，待承包期滿，承包方也無償將林木資源交給林場。字面上好似等資源交接，但實際操作起來遠非如此，林場現有林木資源，多為中、近熟林，其價甚巨。若采伐后轉租別人耕作、木材收入和地租收入兩得，快到期滿時再造林，還場以幼林，則國有資產流失的結局不可挽回。

（三）操作不規范，缺乏有效監督機制

在林權流轉過程中，有的沒有依法實行公開；有的發包時沒有依法召開群眾大會或代表大會；有的合同條款不完備甚至是沒有書面合同。不規范不僅表現在程序上，有些在實體內容上，也有不妥當甚至是違法的情況，如超出法律規定的流轉范圍實行流轉、超出法律規定的權限約定雙方的權利等。除了部分流轉合同依法進行了公證以外，林權流轉普遍缺乏監督機制。如在我省新興的“林木認領托管”公司，在經營和宣傳中，均存在有不同程度的不實之詞和誤導之嫌，他們假借有關主管部門和科研單位的名義，夸大宣傳其經濟效益，錯誤宣傳《林權證》的性質和效力而分散委托人對托管協議的關注。在這種情況下，如果雙方簽定的合同中，有關條款不嚴謹、不完善，投資人一次性投資后，對公司執行合同情況缺乏約束與監督，不能及時有效地發現和應對該公司可能出現的違規甚至違法行為。將可能釀成經濟糾紛甚至社會事件。

（四）政府干預多，服務不到位

目前，全省的林權流轉基本上是地方政府及其部門推動。有的地方對流轉方式實行“一刀切”，強令在一定期限內完成所有宜林荒地的拍賣，重數量不重質量；有的地方甚至對經營者種什么樹種、林種作出規定、強行實施，侵犯林農經營自主權；有的地方隨意撕毀原來的承包合同，強行將已經承包的林地收回，再進行“拍賣”。競標者主要是本地農民。雖然也有跨區域投資者，但在流轉規則、成交價格等方面，以縣域為單位，各地存在較大差異，全省尚未建立信息豐富的交易平臺從而培育流轉價格具有參考意義的市場。據了解，目前僅“河南省技術產權交易所有限公司”（2004年9月1日成立）的經營范圍中有林權交易的內容，盡管自行制定了《河南省技術產權交易所林權交易實施細則（暫行）》和《河南省技術產權交易所活立木托管暫行辦法》、《河南省技術產權交易所林權證明托管辦法（暫行）》、《河南省技術產權交易所林權交易信息披露規則（試行）》，但仍處于萌芽的狀態。從長遠來看，不符合市場經濟發展的要求，不能滿足進一步推進林權流轉工作的需要。

四、促進林權合理流轉的途徑

（一）在較高層次上完善相關立法

如前所述，法律法規的滯后已成為林權流轉中的主要問題，對投資者來講，需要一個具備較強操作性的具體規定，進一步規范流轉的原則、范圍、方式、程序、監督、管理，進一步地明確流轉雙方的權利和義務；對政府職能部門來講，需要明確其法定職責，確定其管理和服務的方式和內容。而這些內容，從我國現行的有關立法規定和行政管理要求來看，不是哪個部門或地方政府文件所能夠規定的，有些內容甚至是地方性法規也不能作出規定的，如前所述的流轉范圍問題、資源評估機構及人員資質問題、采伐管理問題等，必須通過修改《森林法》或國務院制定行政法規才可得以實現。

（二）建立完善的森林資源資產評估制度

各種形式的流轉，都應當建立在科學規范的評估基礎上，合理確定底價，才能保證流轉依法有序進行，實現盤活森林資源資產、促進林業建設可持續發展。建立完善的森林資源資產評估制度，一是要在充分調研的基礎上編制科學合理的參數表和各主要臨終的評估細則，規范和完善評估技術、評估方法；二是要根據《行政許可法》等法律、法規的要求制定科學、可行的森林資源資產評估機構和人員資質認證辦法，解決目前有關資質規定與實際工作要求相脫節問題；三是要加強森林資源資產評估機構和隊伍建設，滿足工作需要。

（三）搭建林權流轉平臺，培育和完善森林資源交易市場

要真正將林權流轉推向深入，就應該在保證國家生態安全和生態建設發展的前提下，最大限度地引入市場機制。要按照市場經濟運營的要求，結合森林資源資產的固有特點，培育和完善森林資源市場，一是要有大量能夠在價格上進行量化的待轉林權；二是要有暢通的信息收集和渠道；三是要有完善的服務體系，包括森林資源資產評估機構、林權流轉中介機構的建設等；四是要有完善的市場監督保障機制。

（四）準確定位，合理發揮政府及林業主管部門在林權流轉工作中的作用

政府和林業主管部門要依照法律規定和市場經濟運營規則的要求，明確其對林權流轉的組織、指導、服務、管理、監督等職能，做到既積極推進，又充分尊重群眾意愿；既嚴格管理又不干涉經營者的經營自主權；既加強監督又全面提供服務，充分、合理地發揮職能作用。尤其是林業主管部門，既要加強相關法規政策的宣傳咨詢，又要積極開展實際工作的調研；既要認真進行規劃設計，又要搞好技術服務；既要大力指導評估機構、隊伍的建設，又要加大對破壞森林資源違法行為的打擊力度，以促進我省林權流轉工作的依法、有序的開展。