知識產權保護理解范文

導語：如何才能寫好一篇知識產權保護理解，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

21世紀是知識經濟的時代，產權化的知識作為最重要的生產要素和財富資源，將成為企業競爭力乃至國家核心競爭力的集中表現。因此，保護知識產權實際上就是激發創新熱情，激活企業競爭力和提高國家核心競爭力。

在經濟全球化深入發展的今天，保護知識產權是全球面臨的共同問題，各國應按照合作共贏的原則共同作出努力。我國將一如既往地積極履行保護知識產權的國際義務，并愿意與世界各國和有關國際組織加強交流和合作，共同做好知識產權工作，推動科學技術的傳播和進步。

長期以來，我國政府高度重視知識產權工作，近年來又從貫徹落實科學發展觀、建設創新型國家的高度，將保護知識產權確立為國家戰略。中國政府保護知識產權立場堅定不移，采取的措施堅決有力，所取得的成就舉世矚目，主要體現在以下3個方面：

首先，在法制方面，加強知識產權制度建設，健全保護知識產權體制和機制。上個世紀70年代末以來，先后公布實施了商標法、專利法、著作權法、反不正當競爭法和計算機軟件保護條例、信息網絡傳播權保護條例等知識產權方面的法律法規，并加入了一系列知識產權國際公約。

目前，我國符合國際通行規則、比較系統、完備的知識產權法律法規體系已基本形成。設立了國家知識產權局、國家工商總局商標局、國家版權局，分別負責專利、商標、版權等方面的事務；同時，在海關、公安、檢察院和法院設立了相應的知識產權工作機構，形成了行政執法與刑事司法雙軌并行，權利人維權、行業自律、中介服務和社會監督融為一體的知識產權管理和執法體系。為了加強對知識產權工作的領導和協調，還成立了國家知識產權戰略制定工作領導小組和國家保護知識產權工作組。知識產權制度建設的不斷推進，促使相關部門依法行政、齊抓共管，行政執法與刑事司法相互銜接，有效地保護了權利人的權益，也履行了保護知識產權的國際義務?？梢哉f，我國政府僅用了不到30年的時間走完了一些發達國家上百年走過的歷程。

其次，在執法方面，積極開展了保護知識產權專項行動，有效保護了權利人的利益。近些年來，中國政府每年都在全國范圍內開展保護知識產權專項行動，始終保持對侵權行為的高壓態勢，整治效果一年比一年好。僅2006年，各級政府就開展了“陽光行動”、“藍天會展行動”、“山鷹二號行動”、“反盜版百日行動”等7個專項行動。在專項行動中，公安機關共立案836件，檢察機關批準逮捕犯罪嫌疑人988人；法院審結知識產權案件6441件；專利、海關、工商等部門受理和查處知識產權案件17243起，涉案金額近10億元人民幣，有力打擊了違法犯罪行為，有效保護了權利人權益。

第三，加強宣傳教育，培育保護知識產權的良好氛圍。從2004年開始，每年“4.26世界知識產權日”，國家知識產權局和有關部門都在全國范圍舉行“保護知識產權宣傳周”活動。2005年，國務院新聞辦了《中國知識產權保護的新進展》白皮書。2006年以來，國家保護知識產權工作組每年公布保護知識產權的年度行動計劃。各相關部門舉辦“骨干企業負責人員保護知識產權專題研討班”，啟動“百千萬知識產權人才工程”等一系列宣傳教育和普法教育活動。為方便社會監督，在全國50個大中城市建立綜合性的保護知識產權舉報投訴服務中心，開通“12312”舉報投訴電話和互聯網在線舉報投訴窗口，形成了便捷、快速、有效的知識產權保護網。當發生侵權行為時，權利人可以方便地投訴、舉報和咨詢，大多情況下都得到妥善處理。

篇2

當今社會，科技高速發展，只有合作，才能共贏。如何共享知識，達到雙贏？有這樣一個人，為了讓更多的人了解知識共享理念（合法地分享使用知識，在一定條件下開放作品，使作品更廣泛地傳播，以創造健康有序的文化創作空間）作出了不懈的努力，她就是王春燕。2010年，她被推選為“知識中國”年度人物候選人。

王春燕，知識共享中國內地項目（英文：Creative Commons，簡稱CC）負責人，中國人民大學法學院副教授，主要主持知識共享許可協議的簡體中文翻譯、本地化以及推廣宣傳等工作。王春燕先后于杭州大學（后與浙江大學合并）、北京大學及中國人民大學畢業。她的教學與研究領域涵蓋知識產權法、著作權法、商標法、專利法以及反不正當競爭法等，并發表和出版了相關領域的論文、譯著。

【經典素材一】

2009年5月，王春燕在接受中國日報采訪時，針對美國參議院和眾議院七十多名議員組成的國際反盜版核心小組認為中國政府“默許互聯網市場上的侵權行為”“沒能有效遏制這種情況”的發言，表示“中國在知識產權保護方面確實存在問題，這一點我們從來沒有否認。但是據我所知，中國政府一直盡力在協調各方利益與保障人民獲取信息的權力之間尋找平衡”。

分析點撥：愛國不只是深埋在心底的一種情感，更是一種行動，她用自己的言行維護了祖國的利益與尊嚴。王春燕在發言中表示“中國在知識產權保護方面確實存在問題，這一點我們從來沒有否認”，承認不足，以退為進。以“但是據我所知，中國政府一直盡力在協調各方面利益與保障人民獲取信息的權力之間尋找平衡”有力地回擊了國際盜版核心小組的片面言論，維護了祖國的利益與尊嚴。

適用話題：愛國知識以退為進以柔克剛維權意識

【經典素材二】

王春燕是一位法學博士，是哈佛大學法學院首位張偉仁學者（哈佛大學法學院東亞法律研究中心張偉仁研究基金），是中國人民大學法學院研究知識產權法的副教授。王春燕作為知識共享中國內地項目的負責人，主持著知識共享系列著作權許可協議的翻譯、本地化以及向社會各界的推廣等工作。王春燕致力于推進一種開放的知識產權保護理念以及全社會對知識創造成果的合法分享與使用的版權文化。王春燕相信：在共同努力下，中國社會將形成良性的著作權保護環境。

每個人都肩負著知識傳承的責任，而一些人則承擔著更為艱巨的使命。他們甘于寂寞，即使不被世人理解仍堅持捍衛真知。他們是知識的化身，是知識探究之路上的獨行者，他們致力于將知識的火種傳遍全世界。

分析點撥：不為名利，甘于寂寞，捍衛真知，探究知識，致力于將知識的火種傳遍全國。這樣的人，追求的是一種有意義的人生――把自己的一生奉獻給文化事業。王春燕自覺地承擔著作為一個文化人的責任：為了傳承文化、傳播思想，為了豐富人們的思想，也為了開闊人們的視野、轉變人們的觀念。

適用話題：責任人生的意義追求文化視野

【經典素材三】

知識共享中國內地項目負責人，中國人民大學法學院王春燕教授在2010中國圖書館學會年會第三分會場――“圖書館法與知識產權論壇”中，向與會者詳細介紹了作為一種促進知識創新與傳播的新思路的CC授權模式，從公共授權模式的角度討論了該模式的含義、基本內容及其在世界范圍內的發展與影響，介紹了中國內地版CC協議的引進與推廣、應用范例及其未來發展趨勢。

為時4小時的論壇結束之后，不少與會者對王春燕教授的發言及知識共享中國內地項目表現出濃厚興趣，紛紛與王教授就各自領域中遇到的傳統著作權保護模式問題、CC所倡導的“保留部分權利的合法共享”和CC現階段項目推廣進行交流。他們中有包括來自北京大學、清華大學等院校的學生，也有來自地方圖書館的研究館員。王春燕教授對他們的疑問一一進行了詳盡解答并感謝其對CC的關注，表示CC所倡導的“開放共享”精神歡迎社會各界人士關注CC、參與CC。

分析點撥：從王春燕的身上，我們看到了學者的風范――嚴謹治學、對工作盡心盡力；從王春燕身上，我們看到了新理念推行者的形象――答疑解難、耐心解說。從王春燕身上，我們學到了如何做人、如何做事、如何做學問。

篇3

與其它諸多民事權利一樣，知識產權也存在許多侵權問題。知識產權侵權問題日益嚴重的因素主要有如下兩部分：其一，因某一知識產權客體具有復制性特征，導致此領域的侵權問題變得更加嚴重及突出；其二，鑒于知識產權擁有別的民事權利不具備的特性，比方說無形性及地域性等等，導致知識產權的侵權行為也具有復雜性及特殊性。

一、知識產權侵權行為界定

在我國，知識產權主要由如下三部分構成：其一，著作權；其二，專利權；其三，商標權。在三大知識產權中，僅著作權對侵權行為進行了分類；專利權及商標權均未對侵權行為進行明確的劃分。中國某些專家引用別國理論及立法把知識產權侵權行為分成直接侵權及間接侵權。本人認為：直接侵權和間接侵權的劃分有一定的可行性。中國專利法第11條明確表示：發明及運用新型專利權獲取后，除法律有相關規定外，其他單位或個人在沒有得到專利所有者的許可下，不能以生產經營為目的生產及銷售其專利產品，更不能運用此專利方法或使用及銷售憑借此專利方法直接生產的產品。專利權獲取后，除法律有相關規定外，專利擁有者有權阻止他人在沒有得到自己許可的情況下使用屬于自己的專利。此條款不但界定了專利權的功用，同時也指出了違反此條款的行為系違法行為，是法律所不允許的，理應承擔相關法律責任。此外，此法的第62條明確了不屬于侵犯專利權的五種情形，凡與這五種情形相符的行為均屬合法行為，不應被視為侵權行為。從上面的內容我們得可以知道：只有在行為具有違法性的情況下，行為發出者才應該承擔侵權責任，不違法的行為則無需承擔侵權責任。[1]

二、歸責原則

長時間以來，中國諸多專家及學者對于知識產權侵權行為歸責原則存在特別大的爭議。某些專家表示應以過錯責任充當歸責原則；某些學者則提倡應以無過錯責任充當歸責原則，過錯推定責任作為補充，另外一些專家認為理應使用同時采用過錯及無過錯兩種原則。本人覺得：在知識產權范圍內，我們不應對侵權行為采用無過錯歸責原則，原因主要有如下兩點：第一，在知識產權范圍內，對侵權行為使用無過錯責任歸責原則不恰當，和無過錯責任歸責原則理念相違背。無過錯責任原則系一種獨特的責任歸屬判定方式，它通過犧牲對侵權者理論上的公平換取知識產權持有者利益的正當保護，其宗旨為對不幸損失進行恰當的分配，目標為創建一種對社會弱勢方有利的調整規則，以讓他們所受損失得到應有的補償。所以，它僅在某些特殊的范圍中使用，這些范圍具有兩大共性：其一，容易出現危險性事件；其二，此種法律關系中的雙方，有一方屬于典型的弱勢方。第二，在知識產權侵權范圍內使用無過錯歸責原則和知識產權法的立法宗旨不相符。大家都知道，知識產權制定的存在必須依賴一個前提，即知識產權制度可以推動整個社會文學藝術及科技的前進。知識產權法自頒發之日起便注定無法專門為保護智力成果的持有者而存在，它理應以公益為目標，以私益為完成公益的方法。換句話說，整個知識產權法律關系即知識財產的持有者和使用者之間互相競爭的關系，所以知識產權法的目的即為知識產權法律關系當事人供給一個公平競爭的平臺。對知識產權最正確的保護理應是在知識財產的擁有者及社會公眾的利益間找到一個平衡點，讓知識產權制度不但可以實現推動創新的作用，同時還可以實現推動傳播的效果。假如在知識產權侵權行為范圍使用無過錯責任歸責原則，把無意間陷進知識產權保護范圍的行為均看成侵權行為，那肯定會導致知識產權使用者在開展文學藝術及科技創作中提心吊膽，這對于文學藝術及科技的前進而言肯定是特別不利的。所以，在知識產權范圍內理應使用過錯責任歸責原則，通過司法實踐對使用者的主觀狀態展開價值判斷，同時以此為依據判斷知識產權使用者責任的有無和大小。[2]

三、侵權行為構成及認定

我們通常所說的“侵權行為的組成要素”及“侵權民事責任的組成要素”實際上屬于同一概念，只不過其研究的角度略有不同罷了。不過本文覺得知識產權侵權行為組成的認定和知識產侵權責任構成的研究所具有的差異是特別明顯的，系兩種不同的思維階段。其一，時間程序上的不一致。比方說《著作權法》第46條明確表示：有以下侵權行為的，理應依據實際情況，承擔消除影響及賠償損失等相關責任……由此可知，在進行侵權行為的判定時，我們首先應該對侵權行為進行判斷，隨后再依據情況判定侵害者理應承擔的相關責任；其二，組成要素的不一致。不同的民事責任所具有的組成要素是不一樣的。然而我們卻不能下這樣的定論：侵權行為在不同情形下所具有的構成要素均不同。所以，我們必須解決的問題即構成諸多侵權行為的共有要素，同時大家還必須在“侵權行為的組成要素”及“侵權民事責任的組成要素”的前提下研究知識產權侵權行為的組成。

3.1 構成

在我國，絕大多數學者及諸多教科書認為知識產權侵權行為構成必須具有如下四大要件：其一，損害事實；其二，違法行為和損害事實的因果關系；其三，行為人過錯；其四，行為的違法性。

損害事實。此處所說的損害事實即指財產上的損失及精神上的痛苦。如下為中國知識產權法與侵權行為及損害事實相關的諸多規定：

第一，《著作權法》第47條明確表示：沒獲得著作權人許可的復制及匯編行為，第46條規定沒有獲得表演者許可的錄制行為均屬于侵權行為。假如侵權人僅僅是復制及錄制，即沒有使用，同時也沒有將其出售或贈予，那自然就沒有損害事實的出現，依據民事法律關系保障措施所具有的補償性特性，使用者則無需承擔損害賠償的民事責任。然而本條卻仍然將此行為界定為侵權行為。

第二，《專利法》第11條明確了專利權人的制造權及許諾銷售權。假如侵權者僅僅是制造或許諾出售專利產品，也就是說沒有使用，也沒有出售或贈予，此種情況下，侵權人同樣不需要承擔損害賠償民事責任。然而《專利法》第57條卻將其視為“侵犯專利權”。

第三，《著作權法》第49條、《商標法》第57條及《專利法》第61條均對“即發侵權”必須承擔的民事責任進行了介紹。眾所周知，“即發侵權”行為實際上就是妨礙行為，那它到底是不是侵權行為呢，具不具有侵權的含義呢？就語義來看，答案理應為肯定的，不然不但對理解無利，同時也與實際操作不符。然而妨礙行為肯定是不存在損害事實的。由此可知，就中國知識產權立法角度而言，損害事實不屬于知識產權侵權要件這一。至于行為人過錯這一點，某些專家表示知識產權侵權系普通侵權行為，提倡使用過錯責任原則；某些專家則認為此種侵權行為擁有多種屬性，囊括了眾多行為，提倡同時使用過錯責任原則及無過錯責任原則；另外一些學者則提倡使用無過錯責任原則。本文傾向于鄭成思先生的理論，覺得中國知識產權實際上已然引入了無過錯責任。比方說《專利法》第63條明確表示：善意使用擴大銷售的行為仍然屬于侵權行為，可以證明來源合法性的，可根據實際情況進行判定。很顯然，行為人過錯并非此處的民事責任要件，所以，此時行為人過錯也不一定是侵權行為判定的構成要素。[3]

結合以上介紹，就行為立場而言，侵權行為不但囊括了導致債權請求權的狹義侵權行為，同時也包括了導致與知識產權請求權相似的侵害行為和侵占行為的出現。可此可知，侵權行為系諸多不法行為的集合，所以其構成要件便理應是立法所明確的各類不法行為的共同構成要件。憑借如上介紹，大家可以知道行為人過錯并非后兩種行為的要件，換句話說：“四要素”中損害事實及行為過錯并非它們的共同要件，所以違法行為及損害事實的因果關系自然也不屬于他們的共同要件，如此，它們的共同要件便只有一個：行為的違法性。

3.2 認定

通常情況下，知識產權侵權行為主要可以分成如下三個部分：

直接侵權無過錯歸責及間接侵權的過錯歸責

第一，直接侵權無過錯歸責。直接侵權行為，就對外客觀表現而言，即行為人沒有違法阻止事由進行了法律賦予權利人專有權的舉動，就內部關系而言，行為人沒有獲得權利人許可便進行了該舉行。直接侵權行為的判定無需行為有主觀過錯的理論因素在于：侵權行為形式的獨特性是由其產權客體所具有的特殊性決定的。其一，知識產權侵權行為即對法律授予權利人專有權的損害，和知識產權載體沒有關系，可是對于特權的侵犯通通常直接對客體本身起作用，并和客體有密不可分的聯系。所以知識產權擁有者無法像特權所有者那樣憑借占有來保護自身的知識產權；其二，相比物權和其侵權行為的判定而言，知識產權與其侵權行為的判定要更復雜、困難一 些；其三，客體所具有的獨特屬性決定了如下兩大結局：a.侵權行為的多發性；b.損害結果的嚴重性。

第二，間接侵權過錯歸責。間接侵權行為并未損害知識產權所保護的客體，然而鑒于行為人應作為卻不作為，抑或行為人的舉動，給直接侵權提供了諸多有利條件，導致直接侵權行為的出現。僅就間接侵權行為外觀而言，無法看出其和知識產權相關課題有關聯。間接侵權者系侵權舉動的直接行為人及受害人以外的第三人，相對于直接侵權而言，其舉動與侵權行為的聯系要更小一些，系為直接侵權舉動提供有利條件，抑或推動直接侵權行為出現的行為，所以，間接侵權者應當承擔的侵權責任理應比直接侵權者所承擔的責任更大一些，理應使用過錯歸責原則，而非無過錯歸責原則。[4]

無過錯侵權者的返還不當獲得責任及過錯侵權者的損害賠償責任。

如果以中國三大知識產權法為依據，那么侵權者由于侵權所取得的利益系計算權利擁有者由于侵權行為導致損害的一種方法，然而就性質及計算方法對比，相對于返還不當獲利的責任而言，損害賠償責任的程度要更重一些。其一，不當獲利責任和連帶責任沒有任何聯系；其二，在所有損害賠償計算方法中，憑借不當得利計算出來的結果最小。中國立法就知識產權侵權損害賠償額相關計算這一點提出了兩大計算方法，并且知識產權擁有者要求過錯侵權者承擔損害責任時，法院理應允許知識產權擁有者就損害賠償額的計算方法展開自主的選擇。所以有在申請過錯侵權者承擔損害賠償責任時，知識產權擁有者為獲得更大的賠償，通常會挑選不當獲利以外的另一種計算方式，然而針對無過錯侵權者，知識產權擁有者能申請的計算方法只有一種，即不當得利法，這便是說相比過錯侵權者而言，無過錯侵權者應承擔的財產責任要更輕一些。

侵權行為認定和損害賠償責任組成及規范。

我們通常所說的侵權行為認定，即法官依據民事訴訟程序，憑借原告及被告于庭審中的舉證及對證據的判斷，對原告提出的侵權行為展開擁有法律效力的判定。當明確某一侵犯知識產權的案例理應使用歸責原則以后，便可就行為人的不當行為是不是具有侵權責任的組成要素以判定行為人是不是形成了侵權責任，尤其是不當行為者是不是應該接受侵權損害賠償責任，進而結束案例的審判工作。由上可知：知識產權侵權歸責系侵權責任組成的基礎及前提，責任組成要素則屬于歸責原則的集中體現及關鍵內容。正如上文所提到的那樣：知識產權侵權損害賠償責任組成要素主要由如下四部分組成：其一，損害事實；其二，行為違法；其三，行為者的行為和損害事實的因果聯系；其四，行為者的主觀錯誤，行為者所做的不良舉動是法律所不允許的。至于其舉動是不是具備了損害后果、行為者的主觀錯誤及舉動和損害結果間的因果聯系等均屬于侵權責任組成的要素，和侵權責任的判定及明確具有密不可分的聯系，然而其針對侵權行為的認定卻并不需要。

四、損害賠償概述

在知識產權侵權事件中，損害一般展現為一種市場期待利益，此種利益的確定和權利人的現狀、市場現狀及知識財產的現狀等諸多因素有著緊密的聯系，想對損害做出一個恰當的判斷是特別困難的。中國知識產權法提出了兩大損害賠償計算方法：其一，以權利持有人所受的實際損失為基準進行賠償額的計算；其二，以侵權者在侵權期間由于侵權行為所取得的利益為基準進行賠償額的計算。受害者可在此兩種計算方法中任選其一，前一種計算方法的法律依據為全面賠償原則，計算侵權舉動所導致的受害者的所有實際損失，它囊括行為導致的直接損失及間接損失。此處所說的直接損失不但包含了侵權舉動直接導致的知識產權使用費等利益的下降，同時還囊括了知識產權持有者因人身權受到損害而導致的財產損失。間接損失即侵權行為引起的未來可得收益的下降或消失，此種未來可得利益是存在實際意義的，同時它理應被限制在某一范圍內，此范圍理應是知識產權侵權行為所導致的直接影響所涉及的領域，超出此范圍，那么我們便不能稱其為間接損失。不然損害賠償額的計算便會具有特別大的不確定性，同時還可能造成侵權者賠償責任過重情況的出現。后一種計算方法一般在侵權行為出現后，被侵權的產品銷量未出現顯著降低情況下使用。在此種情形下，就表面而言，侵權行為好像未給知識產權持有者造成損失，以計算實際損失的辦法根本就無法進行賠償額的計算。然而實際上，市場資源特別有限，侵權人做出了侵權舉動，出售了侵權商品，盡管或許未給權利持有者帶來現實利益的損害，然而它肯定會搶占權利持有者的潛在市場，這些市場或許是權利持有者將來擴大再生產之后理應獲得的份額。所以，在此種情形下，損害賠償理應以侵權者在侵權過程中由于侵權行為而取得的利益為標準展開損害賠償額的計算。[5]

總而言之，知識產權侵權行為四大組成要素并非均屬于必要要素，所以法官在對侵權行為展開判定時無需受侵權民事責任組成的影響，理應集中精神聽取侵權舉動的有無，進而引導被告及被告進行陳述、舉證及質證，最后依據證據對行為者發生的行為進行是否侵權的判定。在知識產權侵權行為判定階段，法官需要做的事件主要是判定知識產權持有者擁有的權力是不是合法有效的；同時指控行為者的舉動是不是真的損害了權力持有者的利益。知識產權侵權行為認定涉及的范圍特別廣，所以有其判定也比較復雜，持法人員在進行知識產權侵權行為的認定時理應遵守具體問題具體分析的原則，從事件實際出發，做出一個公正的裁決，其裁決必須確保知識產權持有者權力的完整性，同時還不能對侵權者的利益造成不恰當的損害。惟有如此，持法人員對于知識產權侵權行為構成的理解才是正確的，同時其憑借知識產權侵權行為認定所做出的審判結果才恰當，如此才能夠更好地推動知識產權的前進及中國社會的可持續發展。

（作者單位：河南金學苑律師事務所）

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篇4

當前，全球性金融危機已沖擊實體經濟，影響日益加深，由于各國內部需求疲軟，國際市場萎縮，各國企業都面臨爭奪國際、國內市場的雙重壓力。為扶持和保護國內產業、防范國際市場萎縮導致的貿易轉移，許多國家出臺了形形的貿易保護措施。這些貿易保護措施主要分為兩大類：一是濫用世貿規則允許的貿易救濟措施，主要是反傾銷、反補貼、保障措施和特殊保障措施；二是使用傳統的關稅和非關稅壁壘，如有的國家提高進口關稅，采取禁止或者限制進口的措施，實施技術性貿易壁壘等，還有的國家在刺激本國經濟方案中提出了優先購買本國產品的條款。

2國際貿易政策的變化趨勢

在世界范圍內看來，世界經濟普遍繁榮時，國際貿易自由度較高；但當經濟衰退，時常萎靡時，各國為保護國內經濟而增加貿易障礙，使貿易自由度降低，貿易保護便成為了主流。根據世貿組織的統計，09上半年全世界貿易額萎縮了4%，歐盟和美國的進口減少了6%，日本和拉美國家的進口額下降率甚至達到了兩個百分點。面對金融危機下國際貿易的萎縮，商務部日前向國內出口企業發出警告稱，全球范圍的新貿易保護主義威脅正在加大，明年將是我國貿易摩擦的高發期，可能是近幾年來形勢最為嚴峻的一年，訴案將超過以往數年總和。新貿易保護主義的發展趨勢：

2.1保護商品的范圍日益擴大。新貿易保護主義的保護對象一方面是本國正在衰弱的傳統產業如紡織業，另一方面是本國已經高度發達的具有競爭優勢的產業如金融業等，因此保護范圍不僅擴大到貨物貿易的一切領域，而且擴大到服務、技術、投資、知識產權等領域。近年來在商品的保護上出現了兩個明顯的特點：一個是對于服務行業的保護日益趨于嚴厲。當前，服務行業的世界貿易額增長迅速，國際服務貿易在世界貿易中的比重不斷上升，目前已接近30%，其中美國的金融和快餐等行業對世界的擴張最為突出，這也促使世界各國加強對本國服務行業的保護。另一個是高技術產品領域的保護不斷加強。由于技術的特殊性及重要性，高技術產品的出口往往受到出口國的限制及其要求的進口國的保護。

2.2從國家貿易保護演變為區域性貿易保護。隨著國際經濟競爭的日益加劇，貿易區域化和集團化趨勢加強。新貿易保護主義不再以國家貿易壁壘為基礎，而趨向區域性貿易壁壘，即由一國貿易保護演變為區域性貿易保護。區域化和集團組織具有天然的排他性和貿易保護性，組建區域性經貿集團一方面可以實行內部自由貿易以促進內部經貿的發展，另一方面可以通過對外構筑貿易壁壘，抵制貿易對手的入侵，保護成員國的市場。同時，可以憑借組建經貿集團力量抗衡和抵制外部國家的報復性競爭。在當今世界上，歐盟、北美自由貿易區、安第斯條約組織、東盟、西非共同體等經貿集團遍布全球。它們幾乎無一例外地在內部實行自由貿易而對外實行嚴格的保護，從而嚴重削弱了世界范圍內的貿易自由化。

2.3由單一的經濟問題擴展到社會問題。以往的貿易保護理論，無淪是發展中國家使用的幼稚產業保護理論，還是流行于發達國家的戰略性貿易政策，其關注的焦點主要是經濟問題，重點是產業的發展。所不同的是，前者保護的是幼稚產業，而后者保護的是戰略性產業。但近年來流行的新貿易保護理論如保護就業論、保護環境論等，其關注的焦點已由經濟問題擴展到社會問題，由產業發展轉向了人本身。保護就業論關注的是人的勞動權利，保護環境論關注的是人的生存環境，綠色壁壘關注的是人的健康和安全。關注焦點的變化導致勞工標準、社會責任國際標準認證、產品質量認證標準、動植物檢疫標準等成為發達國家實行貿易保護的重要工具。

2.4發達國家保護的對象主要集中于陷入結構性危機的產業部門。農業、紡織、服裝、鋼鐵、汽車、造船、家電等傳統行業在發達國家均陷入結構性危機，發達國家加強了對這些行業的保護，一旦某些國家為保護這些部門而筑起貿易壁壘，其他國家就會因害怕損害自己的利益而紛紛仿效。同時保護的另一個重點是尖端技術行業。當前，發達國家的產業正由資本密集型向技術密集型轉化，像電子計算機、光纖通訊、宇航工程、新材料和新能源的開發應用能力已被世界各國看成能否在未來的世界市場上取得主動地位和提高綜合國力的關鍵。鑒于其重要性，各國競相對它采取保護。

2.5國際貿易保護的技術化和綠色化特征日益突出。技術性貿易壁壘在當代國際經濟貿易中正扮演越來越重要的角色，已成為發達國家實行貿易保護主義的主要手段和高級形式。如美國、日本和歐盟等不斷調整和提升技術門檻，技術要求趨嚴、趨新、趨多。目前，綠色壁壘以其外表的合理性及內在的隱蔽性，成為發達國家廣泛采用的一種貿易壁壘。但是，與發達國家相比，發展中國家由于經濟相對落后，環境意識和治理能力還有待于提高，許多發展中國家為了應對綠色壁壘而導致出口成本的大幅提高，出口市場嚴重萎縮，被迫長期處于一種自然資源和初級產品的廉價提供者的地位。由于綠色壁壘具有顯著的貿易保護效應，因而在國際上存在著快速擴張的趨勢。

3我國遭遇的反傾銷現狀及對反傾銷會計產生的影響

根據世界貿易組織統計，自1995年世界貿易組織成立以來至2006年，我國已連續12年成為世界上遭受反傾銷調查最多的國家。據商務部統計，2007年，全球共有19個國家（地區）對我國發起反傾銷、反補貼、保障措施等貿易救濟調查近80起，遭遇美國“337知識產權調查”17起。在國際貿易保護主義加劇的背景下，中國作為世界第三大貿易實體和第二大出口國，成為國際貿易摩擦的主要對象。2008年1月至2009年1月底，我國共遭受來自22個國家和地區的103起貿易救濟調查，涉案金額約65億美元，其中反傾銷75起、反補貼12起、保障措施12起、特保4起。按全球各大洲計算，美洲41起，涉案金額約13億美元；亞洲42起，涉案金額約20.4億美元；歐洲12起，涉案金額約29.8億美元；大洋洲5起，涉案金額約1.4億美元；非洲3起，涉案金額1051萬美元。此外，2008年以來，美國對我發起12起337調查，案件數量和涉案金額都有大幅度的增長。從涉案產品看，主要集中于輕工、紡織、機電等我國具有出口競爭力的產品，其中尤以紡織品貿易摩擦更為突出。如中美紡織品貿易爭端，中歐鞋業爭端，中美鋼鐵業爭端，中美知識產權保護爭端，中日紡織品爭端等。數據還顯示，2009年1月，共有5個國家對華出口產品發起10起貿易救濟調查，其中印度5起、阿根廷2起、巴西、土耳其、南非各1起，涉案總金額約為3.7億美元。

如上所述，反傾銷無疑仍舊是國外對華貿易救濟的主要手段，也成為了我國企業平等參與國際貿易舞臺所面臨的主要障礙。面對著這樣嚴峻的形勢，為了更好的應對反傾銷訴訟，對其中從事會計工作的反傾銷會計在會計理論和財務實務產生了重要的影響。

3.1加快了我國會計準則的國際化進程。

3.1.1保持我國會計準則與國際會計準則有關產品成本確認、計量的一致性。進一步完善會計準則，在產品成本的范圍、確認、計量的規定方面盡可能保持，國際會計準則的一致性。特別是有關成本方面的規定更要以國際會計準則和反傾銷協定、反傾銷法等相關準則為依據進行修改。

3.1.2進一步加大我國與國際會計準則的趨同性，盡管我國已經頒布了項企業會計準則，與國際會計準則在大部分內容上趨于一致，但應該進一步加強在國際貿易中涉及的會計業務的差異協調，以增強會計信息的可比性，減小國外傾銷認定的風險。

3.1.3增強會計準則的適用性。由于我國出企業中大部分都屬于中小企業，會計人員素質普遍偏低，會計制度設計時應充分考慮到操作上的簡便易行。目前世界上許多國家的中小企業都只要求提供簡化型的財務報告，與現有的財務報告不同的是，簡化型財務報告只提供更容易理解的財務信息，只反映企業扼要的經營成本與財務狀況、國外的這種做法值得借鑒。制定中小企業的相關規定時，既要與會計法和新會計準則相一致，又要兼顧中小企業的特點，同時與國際慣例趨同。

3.2完善財務會計制度。

3.2.1加強對原始憑證等會計資料的保存，以備核查。會計資料是反傾銷應訴中重要的舉證證據，真實完整的會計資料是勝訴的必備條件，原始憑證是產品成本核算的依據，是產品價格合理性的最佳證明。反傾銷應訴會計舉證涉及有關生產企業及出口企業的賬本、生產記錄、購銷合同、發票、運翰、保險等資料。出口企業應加強日常憑證管理和保存，平時要特別重視收集和保留證據資料，如原材料采購發票、保單、運費、銷售發票、工資發放單、電費支付單、格式合同、商務信函和往來傳真等，以證明和供貨商之間的關系。一旦涉訴，就有充足的時間和充分的證據從容應訴。

3.2.2賬務處理方法要符合國際會計準則的規定。由于我國會計準則與國際會計準則存在差異，要求我國出口企業必須按照國際會計準則的要求記賬、編制報表，需要損耗大盆的時間和資金，成本較高

一、對我國大部分出口企業來說是很難做到的。我國出口企業應重點針對反傾銷應訴中的關鍵問題如核算成本，按國際會計準則的有關會計處理方法核算有針對性地作兩手準備，這樣既節約成本，又可以在涉案時免去重新計算的麻煩，以節省時間。

3.2.3嚴格會計核算。在反傾銷中，核心問題就是產品的正常價值、出口價格、產品成本無論是對傾銷的認定、傾銷幅度的計算還是實地核查都是圍繞這幾個要素展開的。所以要嚴格地對產品成本進行會計核算。企業最好在成本核算的數據管理上做到數據的完備和統一。從原料進廠到制造成本再到費用分攤，要做到賬賬相符、賬實相符、賬單相符，嚴格按照有關法規進行會計核算保證成本核算的合法性。

篇5

關鍵詞：數據素養；科研工作流；科研數據生命周期

中圖分類號： G254.97 文獻標識碼： A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2016085

Core Competencies of Data Literacy Embedded in Research Workflow and Data Lifecycle

Abstract The research work flow processes and general research data lifecycle are summarized at first， and then research status of data literacy core competencies is investigated and several representative core competencies frameworks are analyzed， and finally core competencies framework of data literacy around research work flow processes and research data lifecycle are built.

Key words data literacy； research workflow； research data lifecycle

1 引言

大數據時代的到來正在改變21世紀公民的素養格局，尤其是數據密集型第四科研范式下，具備良好的數據素養和熟練的數據技能已成為研究群體開展研究工作的重要能力保障[1]。然而，實踐工作中龐大的數據量和復雜的數據管理問題使得研究人員面臨嚴峻挑戰，為適應數據驅動的新型研究環境，應對科研實踐中的各種數據問題，培養研究人員的數據素養能力勢在必行。那么數據素養是什么？M.Schield[2]認為數據素養是根據科研需求在不同數據源中獲取、操作和總結數據，并從中推斷結論的一種能力；J.Qin和D.Ignazio[3]認為數據素養是“研究者在科研過程中收集、處理、操作、評估和利用數據的能力”；P.Calzada和 M .粵憶.Marzal[4]認為數據素養“包含個人獲取、理解、批判性地評估和管理數據的能力，并在使用數據的過程中遵守道德規范”。總體而言，數據素養強調的是一種正當地發現和獲取數據、批判地選擇和評估數據、規范地管理和處理數據、合理地利用和共享數據的意識和能力。

目前，國內外學者已就數據素養能力體系展開探索，并積累了一定的成果和經驗，主要集中在三個方面：一是從數據素養的概念和內涵出發，梳理數據素養包含的各種能力，如J.Qin[3]、郝媛玲和沈婷婷[5]等；二是圖書館員在長期從事科研數據管理服務的基礎上，概括和總結數據管理過程中所需的技能，如Carlson.J[6]、A.L.Ogier[7]等；三是從數據素養的上位類概念信息素養出發，在信息素養能力標準中提取數據相關的能力，如C. P.Javier 和M.粵憶. Marzal[4]等。然而，從研究項目啟動之初的數據產生、項目實施中的數據處理和分析到項目結題時基于數據得出研究結論、發表科研成果，再到后續研究中對數據的二次開發和利用，科研數據已成為科學研究工作的基本單元滲透到科研工作流的各個環節，數據素養與科研工作流、科研數據生命周期密不可分。因此，構建嵌入科研工作流、圍繞科研數據生命周期的數據素養能力框架，對于更好地培養研究人員的數據意識和數據管理技能具有重要意義。基于此，本文從科研工作流和數據生命周期的一般流程出發，調研了數據素養核心能力研究現狀，整理并分析了國內外學者提出的幾種典型的數據素養核心能力體系，梳理并歸納了嵌入科研工作流和數據生命周期的數據素養核心內容體系，繪制研究人員應具備的數據素養技能流程圖，以期為衡量研究人員的數據素養能力和探索數據素養教育實踐提供參考和建議。

2 科研工作流與數據生命周期

數據從收集（或形成）、加工、保存、傳播、檢索、存取與利用，到消失或不再被利用的過程，就是數據的生命周期[8]。隨著科技的發展和時代的快速進步，有些數據永久地休眠，再也得不到利用；而很大一部分數據卻只是進入了暫時的休眠狀態，它們將來可能會根據人類的需要再次被激活和更新，進入下一個“生命周期”，周而復始，生生不息。在數字科研環境下，“生命周期”不同于產生到消亡的“生命期”，它是一個循環過程，經過數字資源管理和長期保存，實現數字資源發現和再利用[9]。在科研實踐過程中，處于生命周期不同階段的數據具有顯著差異，不論是數據的類型格式還是內容含義，亦或數據的量級特性，均不可一概而論。正確認識科研數據生命周期，把握生命周期各個階段的數據特性，培養良好的數據素養能力，是實現科研數據規范管理和發揮數據價值最大化的前提和基礎。

目前，科研工作流與數據生命周期已得到業界的廣泛重視，英國聯合信息系統委員會（JISC）、美國地質調查局（USGS）等國家組織委員會，英國數據管理中心（DCC）、英國數據檔案（UKDA）、地球數據觀察網絡（DataONE）等數據管理專業機構以及弗吉尼亞大學、阿爾伯塔大學、昆士蘭大學等學術研究機構紛紛就科研數據生命周期展開探索研究，建立科研工作流與數據生命周期模型，以規范和指導數據管理工作的正常開展。

為深入了解科研實踐的具體流程，筆者選取了國際上較典型的科研數據生命周期進行剖析，以總結和梳理科研工作流和數據生命周期的一般流程。8種模型具體為：英國高等教育、繼續教育和技能培訓提供研究支撐的英國聯合信息系統委員會（JISC）[10]；英國專門負責大型社會和經濟數據的采集、監管并提供數據訪問與獲取的專業機構英國數據檔案（UKDA）[11]；世界領先的數字信息管理中心英國數字內容管理中心（DCC）[12]；世界上最大的社會科學數據中心美國校際社會科學數據共享聯盟（ICPSR）[13]；地球環境科學領域的數據管理專業組織地球數據觀察網絡（DataONE）[14]；專注于統計數據和社會科學數據描述的國際標準協會數據文檔倡議聯盟（DDI）[15]；美國弗吉尼亞大學圖書館[16]；加拿大阿爾伯塔大學圖書館[17]（見表1）。

筆者在分析梳理國外典型科研工作流與數據生命周期模型的基礎上，結合國內研究實踐，繪制了嵌入科研工作流的科研數據生命周期一般流程（見圖1）。除了項目啟動、項目實施和項目結項三個核心階段外，還包括項目啟動前的研究構想以及項目結束后的后續研究。科研數據生命周期的一般流程包括八個階段，分別是數據管理計劃、數據產生與收集、數據管理與組織、數據處理與分析、數據存儲、數據發表與共享、數據發現與獲取、數據再利用，各個階段環環相扣，緊密相連。下文將以此為基礎梳理和構建圍繞科研工作流和數據生命周期的數據素養能力框架。

3 數據素養核心能力研究現狀

能力標準為圖書館服務開展和各級各類教學提供了明確的目標和方向，也為各個機構的課程設計提供了基本的框架和指南[18]。數據素養是信息素養的子集，目前，信息素養領域已建立了較完善的能力標準體系，既有以美國、英國、澳大利亞、加拿大等區域性信息素養能力標準，又有面向中小學教育、高等教育的層級性信息素養能力標準，以及大眾傳播學、人類與社會科學、護理學、科學與工程技術等以學科劃分的領域信息素養能力標準。盡管這些標準對于數據素養評估和教學有一定的參考意義，但就數據素養應用實踐而言，仍亟需數據素養能力標準或框架來衡量研究人員的數據素養能力和指導數據素養教育工作的開展。

目前，這一問題已獲得國內外學者的廣泛關注，他們從不同的角度，結合數據管理服務和數據素養教育探索的實踐經驗，構建數據素養能力體系，推動數據管理培訓和數據素養教育的發展。如美國雪城大學J.Qin等[3]對比了信息素養、數字素養和科學數據素養的不同概念，指出科學數據素養包含數據收集、數據處理、數據管理、數據評估和數據利用五個方面的技巧和能力。并以此為基礎，為學校STEM各專業本科生開設科學數據素養課程；美國弗吉尼亞理工大學圖書館為滿足學校師生的數據管理需求，A.L.Ogier等[7]圖書館員開發了數據素養課程，其教育內容模型包括八個方面：數據管理與組織、數據轉換與互操作性、數據共享與獲取、元數據與質量控制、數據科學、數據監管、數據存檔與保存、數據倫理與責任；美國印第安納大學圖書館S.Konkiel等[19]設計了包含10種能力的數據素養核心能力框架：數據管理與組織、數據格式與數據類型、數據可視化、數據質量控制、數據發現與獲取、數據分析、元數據、數據倫理、數據保存、數據復用，將數據管理素養集成到數據可視化課程中，根據學生的數據技能需求，有針對性地制定學習目標和評估方案；巴西里約熱內盧聯邦大學A.Tygel和R.Kirsch [20]基于教育學家P.Freire的素養模型定義了數據素養核心能力，包括數據讀取（數據意識、數據發現與獲取、數據收集）、數據處理（數據處理技術、數據處理工具）、數據交流（數據類型、數據格式、數據評估、數據倫理）和數據生產（數據格式、數據發表工具）四種核心能力，用以指導和規范圖書館的數據管理課程；西班牙卡洛斯三世大學P.Javier 和M.粵憶.Marzal等[4]從信息素養能力標準出發，選取美國學校圖書館員協會（AASL）制定的《共同核心州立標準》、美國大學與研究圖書館協會（ACRL）制定的《高等教育信息素養能力標準》、《科學與工程技術信息素養能力標準》、《人類學與社會科學信息素養能力標準》、《護理學信息素養能力標準》、《政治學信息素養能力標準》，梳理其中有關數據管理的內容，結合圖書館科學數據管理服務，構建了包含數據意識（什么是數據、數據背景）、數據發現和獲取（數據來源、數據獲取方法）、數據閱讀理解和評價（數據閱讀與表達、數據評估）、數據管理（數據和元數據的收集與管理）、數據利用（數據操作、數據分析、數據使用倫理）五大指標的數據素養核心能力框架；瑞士R.Schneider[21]在“全球信息素養研究與實踐的共性與挑戰”大會上指出科研數據素養和數據管理能力包括8個方面的內容，分別是數據識別、數據處理、數據計劃、數據存儲、數據保護、數據評估、數據管理、數據交流。國內學者也在構建數據素養能力體系方面取得了一定的研究成果。如上海大學的郝媛玲和沈婷婷[5]認為數據素養的核心內容包含五個方面的基本要素，分別是數據態度（數據道德觀、數據價值觀）、數據意識（主體意識、獲取意識、共享意識、更新意識、安全意識、人才意識）、數據知識（特點與類型、作用于效應、規律與規范、轉換方式、搜索方法）、數據技能（獲取、處理、利用、展示、評價、再創造）和數據倫理（法制觀念、數據安全、數據道德、知識產權），旨在為我國建立數據素養培養機制提供建議。

為了更深入展示國內外數據素養能力體系研究現狀，筆者選取了美國普渡大學圖書館研究團隊、加拿大達爾豪斯大學圖書館研究團隊和國內華東師范大學團隊構建的數據素養核心能力框架作為案例進 行詳細介紹。

（1）普渡大學圖書館

普渡大學、康奈爾大學、明尼蘇達大學和俄勒岡大學四校圖書館聯合開展數據信息素養教育項目（DIL），以Carlson.J為代表的研究團隊通過剖析ACRL《高等教育信息素養標準》，訪談調研教師和學生的數據信息素養需求，并總結地理信息學等圖書館課程經驗，構建了包含12項核心能力的數據素養框架體系：數據實踐規范、數據轉換與互操作、數據監管和再利用、數據管理和組織、數據保存、數據處理和分析、數據質量和記錄、數據可視化和表示、數據庫和數據格式、數據發現和獲取、元數據和數據描述、數據倫理與道德（見表2）。DIL項目組在該能力框架的基礎上，調研自然資源、土木工程、計算機科學等不同領域研究群體的數據需求，根據需求設計課程大綱展開針對性培訓和教育，提高研究人員的數據管理能力[6]。

（2）加拿大達爾豪斯大學圖書館

加拿大達爾豪斯大學圖書館的C. Ridsdale等[22]學者在數據管理服務經驗的基礎上梳理出科研人員在數據管理過程中所需的數據素養能力，構建了包括數據管理概念、數據收集、數據管理、數據評估和數據應用五方面的數據素養能力矩陣（見表3），擬在能力矩陣的基礎上設計數據素養課程，幫助學校師生員工提高數據管理技能。

（3）華東師范大學隆茜

我國華東師范大學的隆茜[23]在綜合國內外文獻對數據素養內涵、組成能力的闡述的基礎上，從數據意識、數據獲取能力、數據處理與分析能力、數據交流能力、數據評價能力和數據道德六個維度構建了高校師生數據素養能力評價指標體系（見表4）。并以此為基礎編制數據素養能力調查問卷，分析高校師生的數據素養能力現狀，為數據素養教育奠定基礎。

筆者對以上10種數據素養能力框架進行梳理與解析，深入剖析能力框架的構成要素，共羅列了21種數據素養技能，分別是數據意識、數據收集與創建、數據轉換與互操作、數據管理與組織、數據保存、數據處理與分析（技術和工具）、數據質量控制、數據可視化、數據類型、數據格式、數據發現與獲取、元數據、數據倫理與道德、數據評估、數據利用與復用、數據共享、數據長期保存、數據安全、數據解讀、數據引用、數據交流，各能力框架及其對應的數據素養技能（見表5），這將為本文構建科研數據生命周期的數據素養核心能力框架提供參考和借鑒。

4 嵌入科研工作流與數據生命周期的數據素養能力框架

在考察數據素養核心能力研究現狀、總結科研工作流和科研數據生命周期的一般流程的基礎上，本文梳理了嵌入科研工作流與數據生命周期的數據素養核心能力框架（見圖2）。數據素養能力框架從科研工作流出發，包括項目啟動前的數據管理計劃；項目實施中的數據產生與收集、數據管理與組織、數據處理與分析、數據存儲；項目結題時的數據發表與共享，以及項目結束后的數據發現與獲取、數據再利用等8個生命周期階段的22項數據管理能力。

（1）數據意識。數據意識是一個抽象的概念，具體來說，作為一名數據工作者，應理解什么是科研數據和為什么要管理科研數據等問題。科研數據是為了特定的目標所收集、觀測、創建、分析的信息[24]。良好的數據管理實踐包含但不限于以下優點：提高研究成果的影響力，增加數據引用率；避免重復勞動，節省時間；確保研究成果可驗證性和完整性；保證數據安全，降低數據丟失的風險；滿足資助機構和學術出版商的數據管理要求；通過數據再利用，促進新的知識發現[25]?？傮w而言，數據管理貫穿科研項目始終，良好的科研數據管理實踐是知識再生的基礎。規范化地管理科研數據，是確保數據長期保存和持久訪問的關鍵，也是未來數據被其他研究人員理解和復用的前提。因此，研究人員在正式著手數據管理工作之前，應具備基本的數據意識。

（2）了解數據管理和共享的政策和要求。隨著開放獲取事業的推進，越來越多的資助機構（如美國國家科學基金委NSF[26]、美國國立衛生研究院NIH[27]、美國航空航天局（NASA）[28]、英國研究理事會RCUK[29]、經濟合作與發展組織OECD[30]）、期刊出版商（如Nature、Springer、Wiley、Elsevier、RSC、ACS）以及研究機構（如JISC、ANDS、牛津大學、麻省理工學院、劍橋大學、康奈爾大學）紛紛數據管理政策，要求科研人員提交數據管理計劃，規范科學數據管理流程[31]。在國內，2002年科技部牽頭建設“科學數據共享工程”，目標是整合離散的科學數據資源，構建面向全社會的網絡化、智能化的管理與共享服務體系[32]。為規范科學數據匯交和共享，2006年科技部還制定了“國家科技計劃項目科學數據匯交暫行辦法”，規定了匯交科學數據的種類及范圍、數據匯交義務人的權利與義務等[33]。期刊出版商了相應的數據政策，如《現代圖書情報技術》雜志要求從2016年起，所有投稿論文需要提交支持論文結論的科學數據，并通過適當方式供研究共同體或社會公眾共享[34]。在從事科研工作時，研究人員有必要了解并遵守相應的數據管理政策和規范。

（3）制定數據管理計劃（工具使用）。許多資助機構明確提出了數據管理計劃要求，如2003年美國國立衛生研究院數據共享政策，指出“所有向NIH申請經費在500，000美元以上的科研項目，建議但不強制提交一份數據管理說明文檔，闡述數據共享的計劃和策略，由于特殊原因不能共享的，應在說明文檔中詳細說明[27]”；2007年，英國生物技術和生物科學研究理事會要求“其資助的科研項目的申請書必須包含數據管理計劃，作為一份不超過1頁的獨立附件，簡要說明數據的管理和共享計劃[35]”；2011年，美國國家科學基金會提出“所有提交到NSF的項目申請書必須包含不超過2頁的名為《數據管理計劃》的補充文件，詳細描述該項目將如何根據NSF傳播和共享科研成果的相關政策開展數據管理工作[25]”。為此，國際數據管理組織根據數據管理要求開發了一系列數據管理計劃工具，常用的包括三種：一是面向美國資助機構要求的由加州大學數字圖書館協會等協作開發的DMP Tool[36]；二是面向英國資助機構要求的由DCC開發的DMP Online[37]；三是面向加拿大資助機構要求的由阿爾伯塔大學開發的DMP Assistant（曾用名DMP Builder）[38]。在申請基金項目時，選擇恰當的數據管理計劃工具制定符合資助機構要求的數據管理計劃，已成為申請基金、獲得項目資助的重要前提。

（4）數據創建與數據收集。在項目之初的數據收集階段，研究人員需要考慮是否需要創建新的數據集，或是否可以復用已有的數據源。如果需要創建新的數據，那么應考慮使用哪些工具、采用哪種方式、應用何種技術來創建和收集數據。

（5）數據發現與獲取。當確定項目需要哪些數據時，可以通過數據檢索判斷是否可以復用已有的數據，這就需要研究人員具備數據發現和獲取的技能。數據獲取的途徑很多，常規的包括數據中心、數據倉儲、機構知識庫等，如英國數據檔案中心、澳大利亞國家數據中心等國家數據中心，生物學Gen Bank、醫藥科學Dryad、地理環境科學Pangaea等領域數據倉儲，哈佛大學數據倉儲Harvard Dataverse Network、中國科學院數據云等機構知識庫等都支持數據的開放獲取。但需要強調的是，在檢索和獲取他人數據集時，應遵守數據復用和數據在分配的限制條件。研究人員在使用來自第三方的數據時，需要獲得許可訪問，在允許的范圍內使用科研數據，使用數據引用標準格式注明數據原始來源，以保證數據的完整性和真實性。

（6）數據類型。數據類型多種多樣，明確數據類型有利于高效管理數據、提高科研效率。根據數據來源劃分，可將數據分為觀測型數據、實驗型數據、仿真數據、派生或編譯數據、引用或規范數據五種類型[39]（見表6）。

（7）數據格式、數據格式轉換與互操作。隨著技術的發展，研究人員在存儲數據以確保長期訪問時，應充分考慮硬件和軟件的存儲設施，選擇恰當的數據格式。如文本文件應選擇ODF格式而不是Word格式，表格文件應選擇ASCII格式而不是 Excel格式，視頻文件應選擇MPEG-4格式而不是 Quicktime格式，圖片文件應選擇TIFF或JPEG2000格式而不是GIF或 JPG格式，網頁應選擇XML或RDF格式而不是 RDBMS格式?？傮w而言，規范并支持格式轉換和互操作的數據格式應具備以下特點：非私有的；開放的文檔標準；被科研群體普遍使用的數據格式；計算機可讀的標準化格式，如ASCII、Unicode；非加密的；非壓縮的[40]。

（8）數據組織（命名規則、文件夾組織）。在數據完成收集后，應對數據進行規范組織，包括數據和數據集的結構化、制定文件命名規則等。數據結構化時應注意使用文件夾管理數據文件，使用具有揭示意義的詞匯來命名文件夾，使用科學的文件夾層次結構，將正在進行的數據文件和已經分析完成的數據文件分開保存，設置最高級別的訪問權限等。文件命名指采用一致性的邏輯方式對數據和數據文件夾進行命名，制定文件命名規則時，可參考以下規則：文件名稱短但具有揭示意義；日期時間使用標準格式；避免使用空格鍵；避免使用特殊字符；基于主題內容識別數據，而不是僅依靠時間和版本；如果在不同的文件中包含相同的信息，考慮分組存放；在命名中考慮版本信息[41]。

（9）數據描述與元數據。元數據是描述資源特征的結構化信息，對數據進行詳細記錄是數據集可發現和可獲取的前提。使用元數據目的是為了更好地描述數據，揭示數據的內容特征，不同的學科領域具有不同的元數據標準。如地理空間元數據標準（Content Standard for Digital Geospatial Metadata）、天文學元數據標準（Astronomy Visualization Metadata）、生態學元數據標準（Ecological Metadata Language）等，具體取決于研究項目的數據類型、數據格式和學科領域。如果現有的元數據標準不能滿足項目的數據描述需求，研究人員可創建元數據方案，包括描述性版塊、權利版塊、結構化版塊和技術信息板塊：描述性版塊即描述數據集內容的信息，如題名、日期、創建者姓名等；權利版塊包含數據歸屬權、數據的使用和訪問權限等；結構化版塊包括數據的邏輯結構、表現形式等；技術信息版塊指數據的技術特征、數據創建軟件、使用方法等[42]。元數據是規范化管理數據的基礎，是數據管理計劃的重要組成部分，在項目啟動前就應確定元數據記錄方案。

（10）數據質量控制。數據質量控制對抽樣檢查數據值的準確性進行二次數據錄入，對比檢查數據是否有誤，分組排序，查找離散值和缺失值、統計計算極端值和異常值。還可以使用OpenRefine等數據清洗工具。在數據管理計劃中還應包含數據收集的質量控制說明。包括使用的刻度標準、樣本二次采集和測量、數據采集標準、數據準入標準、數據驗證和使用的受控詞匯表等[43]。

（11）數據處理與分析（技術、工具）。在完成數據的收集和組織后，根據數據類型和預期結果選取恰當的數據分析方法對數據進行處理和分析是得出研究結論的關鍵所在。隨著數據量的劇增和數據問題的日益復雜化，研究人員在處理和分析數據時往往需要借助專業的數據分析工具，如SAS、SPSS、STATA等。此外，在進行數據建模、仿真計算時還需要研究人員掌握一定的計算機編程等技術。

（12）數據解讀。數據解讀能力主要強調認識數據的內容特征和洞察數據的實質內涵。這要求研究人員具備三方面的能力：一是扎實的專業領域知識；二是敏銳的數據分析能力；三是精準的數據表達能力。任何數據認知錯誤和表達錯誤都可能造成研究結論的巨大差異，導致嚴重后果。

（13）數據可視化。無處不在的圖像和可視化媒體正在改變21世紀的素養格局，可視化素養被視為公民的必備素養[44]。大數據環境下，利用數據可視化技術形象、直觀地展示數據內容和研究結論已成為學術信息交流的重要方式。Gephi、Exhibit和Gnuplot等數據可視化軟件在科學研究中發揮著重要作用，研究人員應學習并掌握相應的數據可視化技能。

（14）數據安全與備份（數據保存環境與存儲介質）。采取數據安全措施能夠有效避免數據被不當訪問、使用、修改、傳播和破壞，數據安全的含義主要包括：一是網絡安全，確保機密數據不能上網，將敏感信息保存到不能聯網的計算機中；二是物理安全，確保重要資料存放地的安全（如保安看守），尋求可信任的人充當計算機的故障檢修員；三是計算機系統和文件安全，包括更新計算機殺毒軟件、避免使用郵件或FTP協議傳輸保密數據，在計算機和數據文件中使用密碼等加密措施；另一種確保數據安全的措施是定期進行數據備份。進行可靠地數據備份是數據管理實踐的重要環節。定期數據備份能夠有效規避數據丟失、數據損壞、病毒或黑客破壞、停電、軟件損壞以及其他人工錯誤。建議對數據進行三份備份，即原始數據、原始數據在本地的備份、原始數據在遠程設備上的備份[45]。

（15）數據版本控制。版本控制是對數據處理不同階段的數據進行標識的過程。它能夠對數據的處理流程進行跟蹤，標識哪個是草案，哪個是修訂以及哪個是最新的版本。能夠有效避免數據的混亂，尤其是研究小組的人員同時對數據進行處理時?？偟膩碚f，版本控制的優點包括可追溯性、可識別性、清楚明晰、減少重復、減少錯誤等。版本控制一般通過對文件命名來體現，此外還可使用版本控制表，即對文件進行操作修改時，填寫文件版本的修訂情況，包括新版本的序號、修改人、修改目的、修改日期等[46]。

（16）數據保存（短期保存和長期保存）。數據保存是數據管理流程的關鍵步驟，不僅指項目結題后的數據存檔，還包括項目進程中數據分析與處理等階段的數據保存。在項目期間需要短期地保存數據時，應注意數據類型與格式、數據存儲介質與遷移、數據備份與安全等問題；在制定數據管理計劃時應明確提出項目結題后的數據長期保存方案，具體包括數據存儲地點（如公共數據中心、領域數據倉儲、機構知識庫）、數據保存內容、數據保存時間、數據保存介質、數據保存成本、敏感隱私性數據存儲策略等方面的問題。

（17）數據遴選與評估。數據保存面臨著高昂的數據保存費用、需要花費更多的勞動和精力、在良莠不齊的海量數據中進行檢索和查詢使得數據發現變得更加困難等挑戰，并不是所有的數據都需要保存。因而，制定數據存儲策略時應遴選和評估數據，即確定哪些數據需要存儲，哪些數據需要被銷毀和刪除，評估數據是否具有未來的利用價值。在遴選和評估數據時，可根據以下問題進行判斷：資助機構和學習要求保存什么數據？數據對于研究項目和機構而言是否具有重要價值？數據中是否涉及知識產權和相關倫理問題？是否對數據進行充分描述？是否能夠支付數據保存費用？

（18）數據發表。目前，科研數據發表主要有三種形式：一是科研數據獨立發表：將科研數據集作為獨立的數字對象存儲在數據倉儲或數據中心，支持數據的發現、獲取和再利用；二是發表數據論文，在數據論文中描述數據集的內容及其相關信息，將數據到專業數據期刊中，原始數據集存儲在期刊出版商或其指定的數據倉儲中；三是數據作為期刊論文的補充材料發表。在論文中注明數據來源及獲取方式，根據論文與數據之間的關聯獲取原始數據，支持研究結論驗證，防止學術不端[47]。其中，將數據作為期刊論文的補充材料發表是最普遍的數據發表形式，分兩種情況：第一，時將相關數據存儲到數據倉儲中，通過DOI等數據唯一標識符與論文創建關聯；第二，數據作為論文的補充材料同論文一并提交到期刊出版商。了解數據發表的不同形式，并基于實際需求選擇恰當的數據發表方式，是研究人員傳播學術成果、獲得學術聲譽的基本常識。

（19）數據共享與許可協議、數據訪問權限。在共享數據時設置數據訪問權限、選擇適當的數據許可協議是保障數據創建者權益的重要手段。共享的數據涉及商業機密、敏感信息和隱私內容時，可以設置數據庫或數據倉儲的數據訪問權限，通過密碼等方式控制數據的訪問，同時保證數據的可發現性和可訪問性。數據使用權限主要通過數據許可協議體現。目前使用較廣泛的是Open Data Commons[48]（分為PDDL、ODC-By、ODC-ODbL三種級別）和Creative Commons[49]（分為BY、NC、ND、SA四種級別）制定的數據許可協議。創建者根據數據開放需求選擇恰當的數據許可協議，數據使用者遵守相應的數據使用規范，能夠有效避免數據知識產權糾紛等法律問題，促進數據開放共享環境的健康有序發展。

（20）數據共享的倫理問題。數據共享的倫理問題主要體現在數據的隱私性、敏感性和保密性。社會科學、生物醫學等領域的項目往往包含人類或動物的隱私信息，或是能夠識別個人信息的敏感數據。凡是涉及人類受試者或瀕危動物信息的研究項目需通過倫理審查方可實施。也就是說，在開展調查前，需獲得受試者的知情同意；在數據處理和分析時，應采用匿名化處理等方式保護受試者的信息不泄露；在共享數據時，需要獲得受試者的數據共享知情同意許可，也可以限制數據共享的范圍和對象來保護受試者的隱私信息。此外，涉及商業機密、專利信息、尚未發表的論文數據，以及公開將導致不良后果的敏感數據（如信息）等也是屬于數據倫理不宜公開的范疇。

（21）數據共享的法律問題。首先是數據的知識產權和版權問題。英國、澳大利亞等國認為數據知識產權賦予數據創建者處理數據的權利，即允許其他研究者做什么和不能做什么，而中美等國認為數據作為事實材料不受知識產權的保護，而使用儀器設備、花費時間成本和資源成本來收集、處理、分析數據，這種原始的數據集可被視為知識產權保護的范圍；其次是數據的歸屬權問題。一般而言，研究人員在職務崗位或利用機構環境所產生的數據歸屬于本機構而非數據創建者。此外，數據共享的法律問題還包括合同、協議規定的其他具體問題。

（22）數據引用。隨著數據集被視為一種獨立的科研成果，數據引用也隨之成為衡量學術影響力的重要指標。對于數據生產者而言，數據引用指標與傳統文獻引用一樣，是對數據生產者研究工作的肯定和支持，代表學術貢獻和學術聲譽；對于數據利用者而言，規范化的數據引用有利于準確查找數據，更好地理解數據和獲取數據，進而促進新的知識發現。數據引用的構成要素包括但不限于：數據創建者、數據集名稱、出版年、出版商、可用性和訪問情況（如URL或DOI）。不同的數據倉儲、期刊出版商和組織機構具有不同的數據引用格式，如DataCite的數據引用格式為：創建者（年）：標題.出版商.標識符[50]。在進行數據引用時，應先了解具體的數據引用標準格式。此外，EndNote等文獻管理軟件也添加了數據引用功能，可以直接創建數據集引用格式。

5 結語

數據素養除了強調數據意識的樹立和數據知識的了解外，更重要的是掌握一系列可操作的數據技能集合，涉及從數據產生與收集、數據分析與處理、數據發表與共享到數據再利用的科研數據生命周期全過程，而數據生命周期又與科研工作流密不可分，嵌入項目啟動、項目實施、項目結題的各個環節。因此，構建圍繞科研工作流和數據生命周期的數據素養能力體系對于科研數據管理服務開展和數據素養教育實施具有重要意義。本文在調研國內外數據素養能力體系研究現狀、分析數據素養能力框架研究成果的基礎上，圍繞科研數據生命周期八個階段構建了包含22項能力的數據素養核心能力框架。如有疏漏，敬請業界前輩批評指正。未來將基于此框架調研不同研究群體的數據素養能力現狀，設計嵌入研究過程的數據素養教育模式，培養研究群體的數據意識和數據管理能力。

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