非營利性科研機構調研報告

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1引言

非營利性科研機構的科研管理工作具有公益性的特征。非營利性科研機構主要面向社會提供公共服務，研究成果具有公共產品的屬性，不具有排他性及競爭性。公益型研究的內容包括基礎研究、應用研究以及技術推廣和服務。公益性的定位取決于科研活動的服務對象，即主要服務于社會效益顯著而經濟效益不明顯的行業或產業，同時由于此類科研機構使用國家的財政資金，要最大限度地體現和維護公眾利益，為國家的特定目標服務?？蒲许椖康牧㈨椩瓌t應體現國家的戰略目標需求，充分考慮非營利科研機構自身的能力與優勢所在，同時資源能否充分利用，研究的成本和預期效益也是決策的參考因素?？蒲许椖康倪\行管理過程中，其中心的任務是保持科研工作效率的最大化，保持科技資源得到最佳配置。

科研管理具有開放性的特征，它具有三個層次。第一，科研環境的開放性?？蒲谢顒邮且粋€復雜變化的系統，具有較大的靈活性和不確定性，同時具有一定的風險?？蒲谢顒拥母咀谥己蛣恿υ谟趧撔?，非營利性科研機構保持一個暢通、開放的研究環境，吸取各方面的有用信息，對于提高科研人員的研究素質和科研質量，最大限度地發揮創新意識，提高創新能力有著重要的推動作用。隨著科技的發展和國家戰略任務的不斷調整，科研工作是在各相關領域之間發展形成的一個相互滲透、影響、交叉和促進的過程。其次，科研管理中要避免“內部人”現象的發生，保持開放性不可或缺，這樣能夠體現科研競爭活動的公平性、公正性、公開性。第二，科研人才的開放性。非營利性科研機構和外部單位之間人員的合理流動是促進提高人的積極性的重要手段，提高科研人員之間的競爭意識以及趕超同行業國內外先進水平的意識，同時，人才流動的暢通可以不斷地為科研機構帶來新的思路、新的創意，保持科研機構的活力。第三，科研成果的開放性。非營利性科研機構的科研管理中要貫徹公益性的要求，真正使科研成果發揮最大社會效益，使科技資源實現科學合理的配置，提升國家整體科技競爭實力。要做到科研成果的全社會共享，建立信息和科研設施的基礎平臺，打破部門、行業間的界限，提高科研設備的使用率，減少設備的盲目引進，重復購置。

非營利性科研機構科研管理是對科研工作運行過程的管理，其基本宗旨應在于最大限度地提高科研效率，提高科研設備、成果數據的共享程度和利用率，調動科研人員的積極性，高質量地完成國家戰略目標?？蒲泄ぷ鞯倪\行過程包括科研活動的全流程，具體有：科研規劃、先題立項、組織實施、質量管理、驗收評估、成果使用等內容，相應地科研工作的管理也涵蓋了對上述各個環節的管理和監督，此外，科研活動的支持系統、有關科研成果和知識產權的保護，和外部科研機構或單位的交流合作也是科研工作運行和管理的延伸?？蒲泄芾響摳鶕蒲泄ぷ鞯奶攸c，通過對科研工作自身的規律及其外界環境與條件的發展變化的不斷認識，不斷完善和發展科研管理體系，使之能夠更好地適應和促進科研工作的發展和需要?？蒲兄С窒到y的職能是為一線科研人員服務，對科研硬件設備的服務與管理，其性質是科研活動的后勤服務基地。其工作重點是通過建立并執行較為完善的保障制度，盡可能地將與科研相關的硬件設施、信息網絡的配套服務，將因保障工作的不到位、不及時而可能對科研工作產生的負面影響減少到最低?？蒲兄С窒到y位科研人員提供開展各項研究活動所必須的環境與條件并管理好這些硬件設施和信息網絡。

2我國非營利性科研機構科研管理的現狀和問題

20世紀80年代以來，我國的科研事業單位實行院所長負責制的改革，改變原有的統得過死，僵硬的管理體制，科研院所具有更大的自主權。到1992年為止的這一階段，主要解決科技經濟兩張皮，實現“科技長于經濟”，科研院所可以從事經營性的經營活動。1992年以后，提出“穩住一頭，放開一片”的方針，實行科研機構的分類改革。自1999年開始，我古的政府所屬的研究開發機構開始了以機構轉制位重點的重大組織結構調整。*年公益類科研機構的改革開放啟動，一部分有市場能力的科研院所進行企業化經營。對于不能面向市場，沒有營利能力又確實需要政府支持的科研機構逐漸向具有獨立性、自治性的我國非營利性科研機構轉型。在分配與激勵制度上，目前很多社會我國非營利性科研機構通過各種方法試圖改變原有的吃大鍋飯、平均分配的機制，拉開不同人員之間的收入差距，使收入向優秀人才和重點學科傾斜。通過相當一部分收入從科研課題和經營開發活動中支出，力圖使承擔科研任務多或創收能力強的人員拿到較高的收入，這是通過科技體制改革出現的一些積極變化。

科研院所改制以來，科研工作的運行和管理逐漸向規范、有序、效率的方向發展。非營利性科研機構的項目課題來源主要是政府，企業委托的課題比例逐年下降。在課題研究方式上，科研機構和企業合作研究的課題在不斷下降，獨立研究的合作課題的比例不斷上升。

經過十多年的科技體制改革，我國科研機構在人事制度上已較普遍地實行了院（所）長負責制、專業技術職務聘任制等管理機制，這有效地激發了廣大科技人員的創新精神和工作積極性。中組部、人事部等部委*年3月頒布了《關于深化科研機構人事制度改革的實施意見》，提出了全面實行聘任制、崗位管理制度、公開招聘制度、建立解聘、辭聘制度、實行固定與流動崗位相結合的用人方式、鼓勵科研人員在完成本職工作以外兼職從事研究開發和成果轉化活動。但是，隨著科技體制改革的進一步深化，科研單位逐漸在不同程度上暴露出用人機制不靈活，分配制度不適應科技發展的問題，人才資源配置不合理的狀況越來越明顯，這些嚴重阻礙著科技體制的進一步深化，也必然制約著科研的發展。

科研院所改制以來，科研管理上仍然存在一些問題，主要表現在以下幾個方面，第一，科研立項上沒能真正滿足國家的戰略需求，沒有向國家的戰略目標傾斜?？蒲许椖糠稚?，小而全的現象普遍，不能將有限的資源配置到最需要支持的科研項目上來。第二，在科研體系支持系統上，綜合服務水平低，儀器設備落后，跟不上科研發展的需要，沒有形成一種有效的公開監督、協調合作、合理使用的機制，部門利益各自為政現象突出，一些先進的設備利用率低，重復購置現象嚴重。在科研成果和知識產權的保護上不力，公益性科研成果、數據不能及時全面向社會公開，科研成果的共享有待加強。第三，符合我國非營利性科研機構特點的人事管理制度還沒有完全建立起來，有效的競爭激勵機制和自我約束機制還很不健全，能下能上、能進能出的用人機制還沒有形成。任聘解聘，績效考核制度仍然處于比較初級的階段。第四，科研人員流動制度難以實施，其中社會保障、戶口、住房等外部制度不健全限制了人口的流動，吸引優秀人才包括歸國留學生、國外專家的措施比較有限。目前我國相當部分的非營利性科研機構的項目團隊的凝聚力、科研協作攻關氛圍還不夠強，對科研項目的主要骨干的激勵措施不夠到位?？蒲性核繕吮仨毻ㄟ^成員間相互協作才能得以實施，因此科研院所成員之間的關系從本質看是一種利益競爭與目標協作的關系。

今后的幾年時間，是我國非營利性科研機構改革、發展的重要時期，因此，加快我國非營利性科研機構的科研管理及人事制度改革是當前的緊迫任務。

3對我國非營利性科研機構科研管理的若干政策建議

針對我國非營利性科研機構科研工作運行和管理出現的問題，建議對科研管理進行進一步改革。

首先，在科研項目立項評審上，組成一個包括多方面人士參加的評估機構，保證科學地進行決策，使科研立項能適應國家戰略需求，向國家戰略目標上傾斜。評估機構的人員構成應避免某一領域或部門出身的專家人士過于集中的現象，可以考慮聘請社會上獨立的知名人士或政策官員共同參與，評估的標準設計應充分考慮相關領域國家的重大戰略需求，體現國家戰略目標，項目的發展方向保持一定的連貫性和可行性。

其次，加強對科研支持系統的管理和協調，打破非營利性科研機構封閉的現狀，形成一個科研資源的檔案登記，各有關單位資源共享、合理有效使用的開放性的健全機制。政府加強投入更新科研基礎設施，成立一個科研資源信息管理的非營利性機構，最大限度地減少重復購置，不同單位可以互通有無，提高一起設備利用率，在非營利科研機構之間形成競爭和協作并存，資源利益共享的機制。加強對科研成果和知識產權的保護，科研數據、資源等科研成果應及時向社會公布，接受社會監督，設立數據共享平臺，使科研成果及時發揮最大的社會效益。

第三，加強對科研項目組織實施、質量監督、驗收評價的管理，建立一套嚴格規范的考核標準，重大科研項目實行首席專家負責制，課題研究實行招投標競爭機制。激勵科技創新，在國家經常性科技經費的支持下，科研人員有一定的研究自由度。對自身有興趣，同時又有較好預期前景的課題應鼓勵其進行持續研究，對于做出重大創新成果，取得知識產權的科研人員予以獎勵。建立和外部科研機構如大學、企業、民間組織的科研合作機制，有條件的科研機構科研尋求外部的支持，建立開放性的學術交流和協作制度。及時跟蹤國外同行業的發展動態，開展國家學術交流合作。

第四，在人員管理上建議做以下內容的改革。（1）逐步在非營利性科研機構全面建立和推行聘用制度，把聘用制度作為非營利性科研機構一項基本的用人制度。在總體精神上體現“以人為本”的思想，最大限度地調動人才的積極性，為科研工作高效、高質量地進行提供人才保障。但具體措施上，在非營利性科研機構內部建立科研人員績效考核體系，考核標準的設立要充分考慮科研工作的特點。貫徹公開、公平、競爭、擇優的原則，引入競爭激勵機制，通過建立和推行聘用制度，搞活工資分配制度，建立充滿生機和活力的用人機制。對于基礎性、應用開發性、輔助性的科研崗位設立不同的成果考核標準，考核應避免急功近利的傾向，克服注重短期效益、等指標，而是以完全科研任務的總體效益和進展程度，科技創新的程度，給國家和社會帶來最大效益為標準。（2）根據科研智能、經費來源的不同和崗位工作性質的差異，建立符合不同類型事業單位特點和不同崗位特點的人事制度，實行崗位分類和人才流動管理。設置一定數量的流動崗位，面向社會或國外的科研機構，促進人才的流動。對專業技術崗位，堅持按照崗位要求擇優聘用，逐步實現專業技術職務的聘任與崗位聘用的統一。創造條件，吸引包括國外優秀人才的加盟，激勵優秀人才進行科技創新，形成一種寬松、創新、民主、向上的研究氛圍。非營利性科研機構按照國家有關規定參加養老、醫療和失業保險，進入社會保障體系，為人才的正常流動創造基礎條件。外聘流動人員在非營利性科研機構工作期間，非營利性科研機構為其交納原應由其所在單位支付的養老、醫療和失業保險費用。外聘流動人員社會保險關系按照國家有關規定辦理。